Про затвердження форм звітності з моніторингу для учасників ринку електричної енергії та інструкцій щодо їх заповнення

Правил ринку, затверджених постановою НКРЕКП від 14 березня 2018 року № 307, Правил роздрібного ринку електричної енергії, затверджених постановою НКРЕКП від 14 березня 2018 року № 312, Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з перепродажу електричної енергії (трейдерської діяльності), затверджених постановою НКРЕКП від 27 грудня 2017 року № 1468;

інших нормативно-правових актів, якими регулюється ліцензована діяльність суб'єктів господарської діяльності з перепродажу електричної енергії (трейдерської діяльності).

2.1. Форму звітності № 1 трейдери подають щороку до 25 числа місяця, наступного за звітним періодом. Датою подання форми звітності № 1 вважається дата її реєстрації в НКРЕКП.

2.2. Звітним періодом є квартал.

2.3. Форма звітності № 1 надсилається трейдером до НКРЕКП поштою на паперових носіях на адресу: 03057, м. Київ, вул. Смоленська, 19 та в електронному вигляді (у форматі "xls" або "xlsx") на адресу: monitoring_E@nerc.gov.ua.

У випадку якщо форма звітності № 1 містить інформацію та/або дані конфіденційного характеру, які становлять комерційну таємницю, з метою забезпечення НКРЕКП захисту конфіденційної інформації трейдер визначає перелік такої інформації, умови та порядок її поширення НКРЕКП та подає його разом із формою звітності № 1 (супровідним листом) з урахуванням положень Законів України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації" та інших актів законодавства.

Обмеженню доступу підлягає інформація, визначена як конфіденційна, а не форма звітності № 1 у цілому.

НКРЕКП не зобов'язана вважати інформацію та/або дані, надані трейдером, такими, що мають конфіденційний характер та/або становлять комерційну таємницю, якщо трейдер не зазначив цього при поданні форми звітності № 1 до НКРЕКП на паперових носіях та в електронному вигляді.

2.4. Форма звітності № 1 підписується керівником трейдера (або іншою уповноваженою особою) та виконавцем із зазначенням його електронної адреси, контактного телефону та/або факсу.

2.5. Усі дані форми звітності № 1 мають бути наведені в тих одиницях виміру, які вказані в затвердженій формі звітності.

2.6. Трейдер не має права вносити зміни до затвердженого бланка форми звітності.

2.7. У разі відсутності ліцензованої діяльності у звітному періоді трейдер надає форму звітності № 1 за встановленою формою, при цьому проставляє значення "0" у відповідних графах.

2.8. У разі внесення змін до звіту після відправлення трейдер зобов'язаний терміново надіслати до НКРЕКП виправлений звіт в електронному вигляді та на паперових носіях з підписом керівника трейдера або іншої уповноваженої особи, а також супровідний лист із зазначенням причини внесення змін.

3.1. У розділі I "Інформація про обсяги закупівлі електричної енергії" відображаються дані щодо обсягів та вартості закупівлі трейдером електричної енергії за сегментами ринку електричної енергії:

1) у графах 1 "Обсяг" та 2 "Вартість (без ПДВ)" зазначаються дані щодо обсягу (графа 1) та вартості (без ПДВ) (графа 2) закупленої трейдером електричної енергії протягом першого місяця звітного періоду;

2) у графі 3 "Мінімальна ціна закупівлі" зазначаються дані щодо мінімальної ціни закупівлі трейдером електричної енергії протягом першого місяця звітного періоду;

3) у графі 4 "Максимальна ціна закупівлі" зазначаються дані щодо максимальної ціни закупівлі трейдером електричної енергії протягом першого місяця звітного періоду;

4) у графах 5 "Обсяг" та 6 "Вартість (без ПДВ)" зазначаються дані щодо обсягу (графа 5) та вартості (без ПДВ) (графа 6) закупленої трейдером електричної енергії протягом другого місяця звітного періоду;

5) у графі 7 "Мінімальна ціна закупівлі" зазначаються дані щодо мінімальної ціни закупівлі трейдером електричної енергії протягом другого місяця звітного періоду;

6) у графі 8 "Максимальна ціна закупівлі" зазначаються дані щодо максимальної ціни закупівлі трейдером електричної енергії протягом другого місяця звітного періоду;

7) у графах 9 "Обсяг" та 10 "Вартість (без ПДВ)" зазначаються дані щодо обсягу (графа 9) та вартості (без ПДВ) (графа 10) закупленої трейдером електричної енергії протягом третього місяця звітного періоду;

8) у графі 11 "Мінімальна ціна закупівлі" зазначаються дані щодо мінімальної ціни закупівлі трейдером електричної енергії протягом третього місяця звітного періоду;

9) у графі 12 "Максимальна ціна закупівлі" зазначаються дані щодо максимальної ціни закупівлі трейдером електричної енергії протягом третього місяця звітного періоду;

10) у графі 13 "Обсяг" зазначаються дані щодо обсягу закупленої трейдером електричної енергії загалом за звітний період. Сума графи 13 дорівнює сумі граф 1, 5, 9;

11) у графі 14 "Вартість (без ПДВ)" зазначаються дані щодо вартості (без ПДВ) закупленої трейдером електричної енергії загалом за звітний період. Сума графи 14 дорівнює сумі граф 2, 6, 10;

12) у рядку 005 "Загальний обсяг електричної енергії, закуплений:" зазначається сумарний обсяг закупівлі електричної енергії трейдером протягом звітного періоду. Значення цього рядка дорівнює сумі значень рядків 010, 055;

13) у рядку 010 "На внутрішньому ринку електричної енергії, зокрема:" зазначається сумарний обсяг закупівлі електричної енергії трейдером на внутрішньому ринку електричної енергії протягом звітного періоду. Значення цього рядка дорівнює сумі значень рядків 015, 025, 035;

14) у рядках 015 - 020 зазначається обсяг закупівлі електричної енергії трейдером на ринку "на добу наперед" протягом звітного періоду, усього (рядок 015), у тому числі з метою експорту (рядок 020);

15) у рядку 025-030 зазначається обсяг закупівлі електричної енергії трейдером протягом звітного періоду на внутрішньодобовому ринку, усього (рядок 025), у тому числі з метою експорту електричної енергії (рядок 030);

16) у рядку 035 "за двосторонніми договорами:" зазначається сумарний обсяг закупівлі електричної енергії трейдером на внутрішньому ринку електричної енергії протягом звітного періоду у виробників, електропостачальників та трейдерів за типами договорів (рядки 040 - 050). Значення рядка 035 дорівнює сумі значень рядків 040, 045, 050;

17) у рядку 055 "Поза внутрішнім ринком електричної енергії України (розшифрувати у додатку 1)" зазначається сумарний обсяг закупівлі електричної енергії трейдером на зовнішніх ринках електричної енергії протягом звітного кварталу.

3.2. У розділі II "Інформація про обсяги продажу електричної енергії" відображаються дані щодо обсягів та вартості закупівлі трейдером електричної енергії за сегментами ринку електричної енергії:

1) у графах 1 "Обсяг" та 2 "Вартість (без ПДВ)" зазначаються дані щодо обсягу (графа 1) та вартості (без ПДВ) (графа 2) проданої трейдером електричної енергії протягом першого місяця звітного періоду;

2) у графі 3 "Мінімальна ціна перепродажу" зазначаються дані щодо мінімальної ціни перепродажу трейдером електричної енергії протягом першого місяця звітного періоду;

3) у графі 4 "Максимальна ціна перепродажу" зазначаються дані щодо максимальної ціни перепродажу трейдером електричної енергії протягом першого місяця звітного періоду;

4) у графах 5 "Обсяг" та 6 "Вартість (без ПДВ)" зазначаються дані щодо обсягу (графа 5) та вартості (без ПДВ) (графа 6) проданої трейдером електричної енергії протягом другого місяця звітного періоду;

5) у графі 7 "Мінімальна ціна перепродажу" зазначаються дані щодо мінімальної ціни перепродажу трейдером електричної енергії протягом другого місяця звітного періоду;

6) у графі 8 "Максимальна ціна перепродажу" зазначаються дані щодо максимальної ціни перепродажу трейдером електричної енергії протягом другого місяця звітного періоду;

7) у графах 9 "Обсяг" та 10 "Вартість (без ПДВ)" зазначаються дані щодо обсягу (графа 9) та вартості (без ПДВ) (графа 10) проданої трейдером електричної енергії протягом третього місяця звітного періоду;

8) у графі 11 "Мінімальна ціна перепродажу" зазначаються дані щодо мінімальної ціни перепродажу трейдером електричної енергії протягом третього місяця звітного періоду;

9) у графі 12 "Максимальна ціна перепродажу" зазначаються дані щодо максимальної ціни перепродажу трейдером електричної енергії протягом третього місяця звітного періоду;

10) у графі 13 "Обсяг" зазначаються дані щодо обсягу проданої трейдером електричної енергії загалом за звітний період. Сума графи 13 дорівнює сумі граф 1, 5, 9;

11) у графі 14 "Вартість (без ПДВ)" зазначаються дані щодо вартості (без ПДВ) проданої трейдером електричної енергії загалом за звітний період. Сума графи 14 дорівнює сумі граф 2, 6, 10;

12) у рядку 060 "Загальний обсяг перепроданої електричної енергії:" зазначається сумарний обсяг продажу електричної енергії трейдером протягом звітного періоду. Значення цього рядка дорівнює сумі значень рядків 065, 130;

13) у рядку 065 "На внутрішньому ринку електричної енергії, зокрема:" зазначається сумарний обсяг продажу електричної енергії трейдером на внутрішньому ринку електричної енергії (рядки 070, 075, 080) протягом звітного кварталу. Значення цього рядка дорівнює сумі значень рядків 070, 075, 080;

14) у рядку 070 "на ринку "на добу наперед" зазначається інформація щодо продажу електричної енергії на ринку "на добу наперед";

15) у рядку 075 "на внутрішньодобовому ринку" зазначається інформація щодо продажу електричної енергії на внутрішньодобовому ринку;

16) у рядку 080 "за двосторонніми договорами:" зазначається інформація щодо продажу електричної енергії за договорами купівлі-продажу електричної енергії, укладеними між трейдером та іншими учасниками ринку. Значення цього рядка дорівнює сумі значень рядків 085, 095, 105, 115, 120, 125;

17) у рядку 085 "виробникам, у тому числі:" зазначаються сумарні дані щодо продажу електричної енергії за двосторонніми договорами безпосередньо виробникам електричної енергії;

18) у рядку 090 "що є афілійованими" зазначаються дані щодо продажу електричної енергії за двосторонніми договорами безпосередньо виробникам електричної енергії, які входять до складу або є афілійованими до вертикально інтегрованого суб'єкта господарювання, до складу якого входить трейдер;

19) у рядку 095 "електропостачальникам, у тому числі:" зазначаються сумарні дані щодо продажу електричної енергії електропостачальникам;

20) у рядку 100 "що є афілійованими" зазначаються дані щодо продажу електричної енергії за двосторонніми договорами безпосередньо електропостачальникам електричної енергії, які входять до складу або є афілійованими до вертикально інтегрованого суб'єкта господарювання, до складу якого входить трейдер;

21) у рядку 105 "трейдерам, у тому числі:" зазначаються сумарні дані щодо продажу електричної енергії за двосторонніми договорами трейдерам;

22) у рядку 110 "що є афілійованими" зазначаються дані щодо продажу електричної енергії за двосторонніми договорами трейдерам, які входять до складу або є афілійованими до вертикально інтегрованого суб'єкта господарювання, до складу якого входить трейдер;

23) у рядку 115 "споживачам" зазначаються сумарні дані щодо продажу електричної енергії за двосторонніми договорами споживачам;

24) у рядку 120 "ОСР" зазначаються сумарні дані щодо продажу електричної енергії за двосторонніми договорами операторам системи розподілу;

25) у рядку 125 "ОСП" зазначаються сумарні дані щодо продажу електричної енергії за двосторонніми договорами операторам системи передачі;

26) у рядку 130 "Поза внутрішнім ринком електричної енергії (експорт) України (розшифрувати у додатку 2)" зазначається сумарний обсяг продажу електричної енергії трейдером на зовнішні ринки електричної енергії протягом звітного періоду.

3.3. У розділі III "Інформація про укладені двосторонні договори на ринку електричної енергії" відображається інформація щодо кількості договорів, укладених трейдерами на ринку електричної енергії:

1) у графах 1-4 "Протягом звітного кварталу" відображається інформація щодо укладення двосторонніх договорів на внутрішніх ринках електричної енергії. У графі 1 "Усього" відображається інформація щодо укладення двосторонніх договорів на внутрішніх ринках електричної енергії протягом звітного періоду, у графі 2 - протягом першого місяця звітного кварталу, у графі 3 - протягом другого місяця звітного кварталу, у графі 3 - протягом третього місяця звітного періоду. Сума графи 1 дорівнює сумі граф 2-4;

2) у рядку 140 "Загальна кількість укладених двосторонніх договорів, з них:" зазначається кількість укладених трейдерами з учасниками ринку договорів щодо купівлі-продажу електричної енергії. Значення цього рядка дорівнює сумі значень рядків 145, 150, 155, 160, 165, 170;

3) у рядку 145 "з виробниками" зазначається кількість укладених трейдерами з виробниками електричної енергії договорів щодо купівлі-продажу електричної енергії;

4) у рядку 150 "з електропостачальниками" зазначається кількість укладених трейдерами з постачальниками електричної енергії договорів щодо купівлі-продажу електричної енергії;

5) у рядку 155 "з трейдерами" зазначається кількість укладених трейдерами з іншими трейдерами договорів щодо купівлі-продажу електричної енергії;

6) у рядку 160 "зі споживачами" зазначається кількість укладених трейдерами зі споживачами електричної енергії договорів щодо купівлі-продажу електричної енергії;

7) у рядку 165 "з ОСР" зазначається кількість укладених трейдерами з операторами системи розподілу договорів щодо купівлі-продажу електричної енергії;

8) у рядку 170 "з ОСП" зазначається кількість укладених трейдерами з операторами системи передачі договорів щодо купівлі-продажу електричної енергії.

3.4. Додаток 1 "Інформація щодо закупівлі електричної енергії поза внутрішнім ринком електричної енергії України" до форми звітності № 1 подається трейдером до НКРЕКП разом із формою звітності № 1 поштою на паперових носіях та в електронному вигляді (у форматі "xls" або "xlsx") на адресу: monitoring_E@nerc.gov.ua.

У додатку 1 відображається інформація щодо закупівлі електричної енергії поза внутрішнім ринком електричної енергії України:

1) у графі 1 "Назва біржі" зазначається назва біржі, на якій електрична енергія була закуплена трейдером;

2) у графах 2-7 "Обсяг закупленої електричної енергії" зазначається інформація щодо обсягу та вартості електричної енергії, закупленої трейдером поза внутрішнім ринком електричної енергії України;

3) у графі 2 зазначається обсяг закупленої електричної енергії трейдером поза внутрішнім ринком електричної енергії України протягом першого місяця звітного періоду;

4) у графі 3 зазначається інформація щодо вартості електричної енергії, закупленої трейдером поза внутрішнім ринком України протягом першого місяця звітного періоду;

5) у графі 4 зазначається обсяг закупленої електричної енергії трейдером поза внутрішнім ринком електричної енергії України протягом другого місяця звітного періоду;

6) у графі 5 зазначається інформація щодо вартості електричної енергії, закупленої трейдером поза внутрішнім ринком України протягом другого місяця звітного періоду;

7) у графі 6 зазначається обсяг закупленої електричної енергії трейдером поза внутрішнім ринком електричної енергії України протягом третього місяця звітного періоду;

8) у графі 7 зазначається інформація щодо вартості електричної енергії, закупленої трейдером поза внутрішнім ринком України протягом третього місяця звітного періоду;

9) у рядках 005, 010 тощо зазначається країна, в якої трейдером була закуплена електрична енергія.

3.5. Додаток 2 "Інформація щодо продажу електричної енергії поза внутрішнім ринком електричної енергії України" до форми звітності № 1 подається трейдером до НКРЕКП разом із формою звітності № 1 поштою на паперових носіях та в електронному вигляді (у форматі "xls" або "xlsx") на адресу: monitoring_E@nerc.gov.ua.

У додатку 2 відображається інформація щодо продажу електричної енергії поза внутрішнім ринком електричної енергії України:

1) у графі 1 "Назва біржі" зазначається назва біржі, на якій трейдером була продана електрична енергія;

2) у графах 2-7 "Обсяг продажу електричної енергії" зазначається інформація щодо обсягу та вартості електричної енергії, проданої трейдером поза внутрішнім ринком електричної енергії України;

3) у графі 2 зазначається обсяг проданої електричної енергії трейдером поза внутрішнім ринком електричної енергії України протягом першого місяця звітного періоду;

4) у графі 3 зазначається інформація щодо вартості електричної енергії, проданої трейдером поза внутрішнім ринком України протягом першого місяця звітного періоду;

5) у графі 4 зазначається обсяг проданої електричної енергії трейдером поза внутрішнім ринком електричної енергії України протягом другого місяця звітного періоду;

6) у графі 5 зазначається інформація щодо вартості електричної енергії, проданої трейдером поза внутрішнім ринком України протягом другого місяця звітного періоду;

7) у графі 6 зазначається обсяг проданої електричної енергії трейдером поза внутрішнім ринком електричної енергії України протягом третього місяця звітного періоду;

8) у графі 7 зазначається інформація щодо вартості електричної енергії, проданої трейдером поза внутрішнім ринком України протягом третього місяця звітного періоду;

9) у рядках 005, 010 тощо зазначається країна, в яку трейдером була продана електрична енергія.

3.6. Додаток 3 "Інформація про учасників у структурі власності трейдера" до форми звітності № 1 (далі - Додаток) подається трейдером до НКРЕКП разом із формою звітності № 1 поштою на паперових носіях та в електронному вигляді (у форматі "xls" або "xlsx") на адресу: monitoring_E@nerc.gov.ua.

У додатку 3 відображається інформація про учасників у структурі власності трейдера:

1) у графі Б "П. І. Б. фізичної особи або найменування юридичної особи, що сукупно володіють 5 % та більше акцій/часток" зазначається:

щодо фізичних осіб-громадян України, які сукупно володіють 5 % та більше акцій/часток трейдера, - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;

щодо фізичних осіб-іноземців та осіб без громадянства, які сукупно володіють 5 % та більше акцій/часток трейдера, - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

щодо юридичних осіб України, які сукупно володіють 5 % та більше акцій/часток трейдера, - повне найменування відповідно до установчих документів;

щодо юридичних осіб інших держав, які сукупно володіють 5 % та більше акцій/часток трейдера, - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

2) у графі 1 "Тип особи" зазначається тип особи у вигляді літер:

"Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

"ПК" - для публічної компанії;

"ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

"ФО" - для фізичної особи;

"ЮО" - для юридичної особи;

3) у графі 2 "Інформація про особу (громадянство, юридичне місцезнаходження)" зазначається:

щодо фізичних осіб: громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав і дата видачі паспорта;

щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;

щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс;

4) у графі 3 "Участь особи в компанії, %/пряма" зазначається відсоток прямої участі особи у трейдері. Пряма участь особи в компанії - володіння самостійно або спільно часткою статутного капіталу юридичної особи на праві власності;

5) у графі 4 "Участь особи в компанії, %/опосередкована" зазначається відсоток опосередкованої участі особи у трейдері. Опосередкована участь особи в компанії - володіння, яке настає, якщо особа самостійно або спільно з іншими особами має пряме володіння участю у статутному капіталі власника участі (юридичної особи) статутного капіталу компанії та/або набуває права голосу на загальних зборах учасників компанії за дорученням учасника (учасників);

6) у графі 5 "Участь особи в компанії, %/сукупна" зазначається сума значень граф 3 та 4;

7) у графі 6 "*Опис взаємозв'язку та частка участі, %" зазначаються взаємозв'язки особи з трейдером та частка участі:

якщо особа має тільки пряму участь у компанії, зазначається, що особа є акціонером (учасником) компанії та частка такої участі;

якщо особа має опосередковану участь у компанії, зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у компанії (щодо кожної ланки в ланцюгу володіння участю в компанії), та частка такої участі.

ЗВІТ

про обсяги купівлі-продажу електричної енергії

(Форма № 1-НКРЕКП-моніторинг-ринок (місячна))

ІНСТРУКЦІЯ

щодо заповнення форми звітності № 1-НКРЕКП-моніторинг-ринок (місячна) "Звіт про обсяги купівлі-продажу електричної енергії"

1.1. Ця Інструкція поширюється на суб'єкта господарювання, який отримав ліцензію на провадження господарської діяльності зі здійснення функцій оператора ринку (у тому числі з організації купівлі-продажу електричної енергії на ринку електричної енергії) (далі - оператор ринку).

1.2. Ця Інструкція визначає порядок заповнення форми звітності № 1-НКРЕКП-моніторинг-ринок (місячна) "Звіт про обсяги купівлі-продажу електричної енергії" (далі - форма звітності № 1) та додатка до неї, а також термін її подання до НКРЕКП.

1.3. Цю Інструкцію розроблено відповідно до:

Законів України "Про ринок електричної енергії", "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг", "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації";

Правил ринку, затверджених постановою НКРЕКП від 14 березня 2018 року № 307, Правил ринку "на добу наперед" та внутрішньодобового ринку, затверджених постановою НКРЕКП від 14 березня 2018 року № 308, Ліцензійних умов провадження господарської діяльності зі здійснення функцій оператора ринку, затверджених постановою НКРЕКП від 27 грудня 2017 року № 1466;

інших нормативно-правових актів, якими регулюється ліцензована діяльність суб'єкта господарської діяльності зі здійснення функцій оператора ринку.

2.1. Форму звітності № 1 оператор ринку подає щомісячно до 25 числа місяця, наступного за звітним періодом. Датою подання форми звітності № 1 вважається дата її реєстрації в НКРЕКП.

2.2. Звітним періодом є місяць.

2.3. Форма звітності № 1 надсилається оператором ринку до НКРЕКП поштою на паперових носіях на адресу: 03057, м. Київ, вул. Смоленська, 19 та в електронному вигляді (у форматі "xls" або "xlsx") на адресу: monitoring_r@nerc.gov.ua.

У випадку якщо форма звітності № 1 містить інформацію та дані конфіденційного характеру, які становлять комерційну таємницю, з метою забезпечення НКРЕКП захисту конфіденційної інформації оператор ринку визначає перелік такої інформації, умови та порядок її поширення НКРЕКП та подає його разом із формою звітності № 1 (супровідним листом) з урахуванням положень Законів України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації" та інших актів законодавства.

Обмеженню доступу підлягає інформація, визначена як конфіденційна, а не форма звітності № 1 у цілому.

НКРЕКП не зобов'язана вважати інформацію та дані, надані оператором ринку, такими, що мають конфіденційний характер та становлять комерційну таємницю, якщо оператор ринку не зазначив цього при поданні форми звітності № 1 до НКРЕКП на паперових носіях та в електронному вигляді.

2.4. Форма звітності № 1 підписується керівником оператора ринку (або іншою уповноваженою особою) та виконавцем із зазначенням його електронної адреси, контактного телефону та факсу.

2.5. Усі дані форми звітності № 1 мають бути наведені в тих одиницях виміру, які вказані в затвердженій формі звітності.

2.6. Оператор ринку не має права вносити зміни до затвердженого бланка форми звітності.

2.7. У разі відсутності ліцензованої діяльності у звітному періоді оператор ринку надає форму звітності № 1 за встановленою формою, при цьому проставляє значення "0" у відповідних графах.

2.8. У разі внесення змін до звіту після відправлення оператор ринку зобов'язаний терміново надіслати до НКРЕКП виправлений звіт в електронному вигляді та на паперових носіях з підписом керівника оператора ринку або іншої уповноваженої особи, а також супровідний лист із зазначенням причини внесення змін.

3.1. У розділі I "Інформація щодо купівлі-продажу електричної енергії на ринку "на добу наперед" відображаються дані щодо обсягів та вартості електричної енергії, закупленої або проданої учасниками ринку "на добу наперед" (далі - учасник РДН) протягом звітного періоду (з точністю до двох знаків після коми):

1) у графі 1 "Кількість активних учасників" зазначаються дані щодо кількості активних учасників ринку, які уклали з оператором ринку договір про участь на ринку "на добу наперед" та внутрішньодобовому ринку (далі - ВДР) та подавали протягом звітного періоду заявки на цьому сегменті ринку. Ідентифікація оператором учасника ринку за видом діяльності здійснюється на основі даних, зазначених у договорі про участь на РДН/ВДР;

2) у графі 2 "Обсяг заявленої електричної енергії на продаж" зазначаються дані щодо обсягу заявленої електричної енергії на продаж учасниками РДН на ринку "на добу наперед" протягом звітного періоду;

3) у графі 3 "Обсяг заявленої електричної енергії на купівлю" зазначаються дані щодо обсягу заявленої електричної енергії на купівлю учасниками РДН на ринку "на добу наперед" протягом звітного періоду;

4) у графі 4 "Фактичний обсяг проданої електричної енергії за результатами проведених торгів" зазначаються дані щодо фактичного обсягу проданої електричної енергії за результатами проведених торгів учасниками РДН на ринку "на добу наперед" протягом звітного періоду;

5) у графі 5 "Загальна вартість проданої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загальної вартості проданої електричної енергії учасниками РДН на ринку "на добу наперед" (без ПДВ) протягом звітного періоду;

6) у графах 6 "Фактичний обсяг купленої електричної енергії за результатами проведених торгів" та 7 "Загальна вартість купленої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загального обсягу та загальної вартості (без ПДВ) купленої електричної енергії учасниками РДН на ринку "на добу наперед" протягом звітного періоду;

7) у графі 8 "Середньозважена ціна електричної енергії, що склалась на ринку" зазначаються дані щодо середньозваженої ціни електричної енергії, що склалася на ринку "на добу наперед" протягом звітного періоду;

8) у рядку 005 "Виробники електричної енергії (розшифрувати в додатку)" зазначаються дані щодо виробників електричної енергії, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

9) у рядку 010 "Електропостачальники (розшифрувати в додатку)" зазначаються дані щодо електропостачальників, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

10) у рядку 015 "Трейдери" зазначаються дані щодо трейдерів, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

11) у рядку 020 "Гарантований покупець" зазначаються дані щодо гарантованого покупця, який уклав з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклав з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

12) у рядку 025 "ОСП" зазначаються дані щодо оператора системи передачі, який уклав з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

13) у рядку 030 "ОСР (розшифрувати в додатку)" зазначаються дані щодо операторів систем розподілу, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

14) у рядку 035 "МСР" зазначаються дані щодо малих систем розподілу, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

15) у рядку 040 "Споживач" зазначаються дані щодо споживачів електричної енергії, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

16) у рядку 045 "Усього" зазначаються всі учасники ринку, які беруть участь на РДН/ВДР. Значення цього рядка дорівнює сумі значень рядків 005 - 040.

3.2. У розділі II "Інформація щодо купівлі-продажу електричної енергії на внутрішньодобовому ринку" відображаються дані щодо обсягів та вартості електричної енергії, закупленої або проданої учасниками на внутрішньодобовому ринку (далі - учасник ВДР) протягом звітного періоду (з точністю до двох знаків після коми):

1) у графі 1 "Кількість активних учасників" зазначаються дані щодо кількості активних учасників ринку, які уклали з оператором ринку договір про участь на ринку "на добу наперед" та внутрішньодобовому ринку та подавали протягом звітного періоду заявки на цьому сегменті ринку;

2) у графі 2 "Обсяг заявленої електричної енергії на продаж" зазначаються дані щодо обсягу заявленої електричної енергії на продаж учасниками ВДР на внутрішньодобовому ринку протягом звітного періоду;

3) у графі 3 "Обсяг заявленої електричної енергії на купівлю" зазначаються дані щодо обсягу заявленої електричної енергії на купівлю учасниками ВДР на внутрішньодобовому ринку протягом звітного періоду;

4) у графі 4 "Фактичний обсяг проданої електричної енергії за результатами проведених торгів" зазначаються дані щодо фактичного обсягу проданої електричної енергії за результатами проведених торгів учасниками ВДР на внутрішньодобовому ринку протягом звітного періоду;

5) у графі 5 "Загальна вартість проданої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загальної вартості проданої електричної енергії учасниками ВДР на внутрішньодобовому ринку (без ПДВ) протягом звітного періоду;

6) у графах 6 "Фактичний обсяг купленої електричної енергії за результатами проведених торгів" та 7 "Загальна вартість купленої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загального обсягу та загальної вартості (без ПДВ) купленої електричної енергії учасниками ВДР на внутрішньодобовому ринку протягом звітного періоду;

7) у графі 8 "Середньозважена ціна електричної енергії, що склалась на ринку" зазначаються дані щодо середньозваженої ціни електричної енергії (без ПДВ), що склалася на ВДР протягом звітного періоду;

8) у рядку 050 "Виробники електричної енергії (розшифрувати в додатку)" зазначаються дані щодо виробників електричної енергії, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь у РДН та ВДР;

9) у рядку 055 "Електропостачальники (розшифрувати в додатку)" зазначаються дані щодо електропостачальників, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на ВДР;

10) у рядку 060 "Трейдери" зазначаються дані щодо трейдерів, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

11) у рядку 065 "Гарантований покупець" зазначаються дані щодо гарантованого покупця, який уклав з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклав з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

12) у рядку 070 "ОСП" зазначаються дані щодо оператора системи передачі, який уклав з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

13) у рядку 075 "ОСР (розшифрувати в додатку)" зазначаються дані щодо операторів систем розподілу, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

14) у рядку 080 "МСР" зазначаються дані щодо малих систем розподілу, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

15) у рядку 085 "Споживач" зазначаються дані щодо споживачів електричної енергії, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР;

16) у рядку 090 "Усього" зазначаються всі учасники ринку, які беруть участь на ВДР. Значення цього рядка дорівнює сумі значень рядків 050 - 085.

3.3. Додаток до форми звітності № 1 (далі - додаток) подається оператором ринку до НКРЕКП разом із формою звітності № 1 поштою на паперових носіях та в електронному вигляді (у форматі "xls" або "xlsx") на адресу: monitoring_r@nerc.gov.ua.

3.4. У розділі I "Інформація щодо купівлі-продажу електричної енергії виробниками електричної енергії на ринку "на добу наперед" та внутрішньодобовому ринку" додатка відображається інформація щодо купівлі-продажу електричної енергії виробниками електричної енергії на ринку "на добу наперед" та внутрішньодобовому ринку (з точністю до двох знаків після коми):

1) у графі 1 "Фактичний обсяг проданої електричної енергії за результатами проведених торгів" зазначаються дані щодо фактичного обсягу проданої електричної енергії за результатами проведених торгів виробниками електричної енергії на РДН протягом звітного періоду;

2) у графі 2 "Загальна вартість проданої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо вартості проданої електричної енергії кожним виробником електричної енергії (без ПДВ) на РДН протягом звітного періоду;

3) у графах 3 "Загальний обсяг купленої електричної енергії" та 4 "Загальна вартість купленої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо обсягу та вартості (без ПДВ) купленої електричної енергії кожним виробником електричної енергії на РДН протягом звітного періоду;

4) у графі 5 "Фактичний обсяг проданої електричної енергії за результатами проведених торгів" зазначаються дані щодо фактичного обсягу проданої електричної енергії за результатами проведених торгів виробниками електричної енергії на ВДР протягом звітного періоду;

5) у графі 6 "Загальна вартість проданої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загальної вартості проданої електричної енергії виробниками електричної енергії (без ПДВ) на ВДР протягом звітного періоду;

6) у графах 7 "Загальний обсяг купленої електричної енергії" та 8 "Загальна вартість купленої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загального обсягу та загальної вартості (без ПДВ) купленої електричної енергії виробниками електричної енергії на ВДР протягом звітного періоду;

7) у рядку 1 "Виробники електричної енергії, з них:" зазначаються дані щодо виробників електричної енергії, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР. У рядках 1.1-n зазначається детальний перелік виробників електричної енергії, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР. Сума рядка 1 дорівнює сумі рядків 1.1-n.

3.5. У розділі II "Інформація щодо купівлі-продажу електричної енергії електропостачальниками на ринку "на добу наперед" та внутрішньодобовому ринку" додатка відображається інформація щодо купівлі-продажу електричної енергії електропостачальниками на ринку "на добу наперед" та внутрішньодобовому ринку (з точністю до двох знаків після коми):

1) у графі 1 "Фактичний обсяг проданої електричної енергії за результатами проведених торгів" зазначаються дані щодо фактичного обсягу проданої електричної енергії за результатами проведених торгів електропостачальниками на РДН протягом звітного періоду;

2) у графі 2 "Загальна вартість проданої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо вартості проданої електричної енергії кожним електропостачальником (без ПДВ) на РДН протягом звітного періоду;

3) у графах 3 "Загальний обсяг купленої електричної енергії" та 4 "Загальна вартість купленої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо обсягу та вартості (без ПДВ) купленої електричної енергії кожним електропостачальником на РДН протягом звітного періоду;

4) у графі 5 "Фактичний обсяг проданої електричної енергії за результатами проведених торгів" зазначаються дані щодо фактичного обсягу проданої електричної енергії за результатами проведених торгів електропостачальниками на ВДР протягом звітного періоду;

5) у графі 6 "Загальна вартість проданої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загальної вартості проданої електричної енергії електропостачальниками (без ПДВ) на ВДР протягом звітного періоду;

6) у графах 7 "Загальний обсяг купленої електричної енергії" та 8 "Загальна вартість купленої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загального обсягу та загальної вартості (без ПДВ) купленої електричної енергії електропостачальниками на ВДР протягом звітного періоду;

7) у рядку 1 "Електропостачальники, з них:" зазначаються дані щодо електропостачальників, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР. У рядках 1.1-n зазначається детальний перелік електропостачальників, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР. Сума рядка 1 дорівнює сумі рядків 1.1-n.

3.6. У розділі III "Інформація щодо купівлі-продажу електричної енергії ОСР на ринку "на добу наперед" та внутрішньодобовому ринку" додатка відображається інформація щодо купівлі-продажу електричної енергії ОСР на ринку "на добу наперед" та внутрішньодобовому ринку (з точністю до двох знаків після коми):

1) у графі 1 "Фактичний обсяг проданої електричної енергії за результатами проведених торгів" зазначаються дані щодо фактичного обсягу проданої електричної енергії за результатами проведених торгів ОСР на РДН протягом звітного періоду;

2) у графі 2 "Загальна вартість проданої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо вартості проданої електричної енергії кожним ОСР (без ПДВ) на РДН протягом звітного періоду;

3) у графах 3 "Загальний обсяг купленої електричної енергії" та 4 "Загальна вартість купленої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо обсягу та вартості (без ПДВ) купленої електричної енергії кожним ОСР на РДН протягом звітного періоду;

4) у графі 5 "Фактичний обсяг проданої електричної енергії за результатами проведених торгів" зазначаються дані щодо фактичного обсягу проданої електричної енергії за результатами проведених торгів ОСР на ВДР протягом звітного періоду;

5) у графі 6 "Загальна вартість проданої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загальної вартості проданої електричної енергії ОСР (без ПДВ) на ВДР протягом звітного періоду;

6) у графах 7 "Загальний обсяг купленої електричної енергії" та 8 "Загальна вартість купленої електричної енергії (без ПДВ)" зазначаються дані щодо загального обсягу та загальної вартості (без ПДВ) купленої електричної енергії ОСР на ВДР протягом звітного періоду;

7) у рядку 1 "ОСР, з них:" зазначаються дані щодо ОСР, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР. У рядках 1.1-n зазначається детальний перелік ОСР, які уклали з оператором системи передачі договір про врегулювання небалансів та уклали з оператором ринку договір про участь на РДН/ВДР. Сума рядка 1 дорівнює сумі рядків 1.1-n.

ЗВІТ

про активність участі на ринку "на добу наперед" та на внутрішньодобовому ринку

(Форма № 2-НКРЕКП-моніторинг-ринок (місячна))

ІНСТРУКЦІЯ

щодо заповнення форми звітності № 2-НКРЕКП-моніторинг-ринок (місячна) "Звіт про активність участі на ринку "на добу наперед" та на внутрішньодобовому ринку"

1.1. Ця Інструкція поширюється на суб'єкта господарювання, який отримав ліцензію на провадження господарської діяльності зі здійснення функцій оператора ринку (у тому числі з організації купівлі-продажу електричної енергії на ринку електричної енергії) (далі - оператор ринку).

1.2. Ця Інструкція визначає порядок заповнення форми звітності № 2-НКРЕКП-моніторинг-ринок (місячна) "Звіт про активність участі на ринку "на добу наперед" та на внутрішньодобовому ринку" (далі - форма звітності № 2), а також термін її подання до НКРЕКП.

1.3. Цю Інструкцію розроблено відповідно до:

Законів України "Про ринок електричної енергії", "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг", "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації";

Правил ринку, затверджених постановою НКРЕКП від 14 березня 2018 року № 307, Правил ринку "на добу наперед" та внутрішньодобового ринку, затверджених постановою НКРЕКП від 14 березня 2018 року № 308, Правил роздрібного ринку електричної енергії, затверджених постановою НКРЕКП від 14 березня 2018 року № 312, Ліцензійних умов провадження господарської діяльності зі здійснення функцій оператора ринку, затверджених постановою НКРЕКП від 27 грудня 2017 року № 1466;

інших нормативно-правових актів, якими регулюється ліцензована діяльність суб'єкта господарської діяльності зі здійснення функцій оператора ринку.

2.1. Форму звітності № 2 оператор ринку подає щомісячно до 25 числа місяця, наступного за звітним періодом. Датою подання форми звітності № 2 вважається дата її реєстрації в НКРЕКП.

2.2. Звітним періодом є місяць.

2.3. Форма звітності № 2 надсилається оператором ринку до НКРЕКП поштою на паперових носіях на адресу: 03057, м. Київ, вул. Смоленська, 19 та в електронному вигляді (у форматі "xls" або "xlsx") на адресу: monitoring_r@nerc.gov.ua.

У випадку якщо форма звітності № 2 містить інформацію та/або дані конфіденційного характеру, які становлять комерційну таємницю, з метою забезпечення НКРЕКП захисту конфіденційної інформації оператор ринку визначає перелік такої інформації, умови та порядок її поширення НКРЕКП та подає його разом із формою звітності № 2 (супровідним листом) з урахуванням положень Законів України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації" та інших актів законодавства.

Обмеженню доступу підлягає інформація, визначена як конфіденційна, а не форма звітності № 2 у цілому.

НКРЕКП не зобов'язана вважати інформацію та/або дані, надані оператором ринку, такими, що мають конфіденційний характер та/або становлять комерційну таємницю, якщо оператор ринку не зазначив цього при поданні форми звітності № 2 до НКРЕКП на паперових носіях та в електронному вигляді.

2.4. Форма звітності № 2 підписується керівником оператора ринку (або іншою уповноваженою особою) та виконавцем із зазначенням його електронної адреси, контактного телефону та/або факсу.

2.5. Усі дані форми звітності № 2 мають бути наведені в тих одиницях виміру, які вказані в затвердженій формі звітності.

2.6. Оператор ринку не має права вносити зміни до затвердженого бланка форми звітності.

2.7. У разі відсутності ліцензованої діяльності у звітному періоді оператор ринку надає форму звітності № 2 за встановленою формою, при цьому проставляє значення "0" у відповідних графах.

2.8. У разі внесення змін до звіту після відправлення оператор ринку зобов'язаний терміново надіслати до НКРЕКП виправлений звіт в електронному вигляді та на паперових носіях з підписом керівника оператора ринку або іншої уповноваженої особи, а також супровідний лист із зазначенням причини внесення змін.

3.1. У розділі I "Інформація щодо активності участі на РДН та ВДР" відображаються дані щодо заявок (оформлена учасником ринку на ринку "на добу наперед" (далі - на РДН) та/або внутрішньодобовому ринку (далі - на ВДР) для одного або кількох розрахункових періодів доби постачання пропозиція продажу та/або купівлі певного обсягу електричної енергії на торгах на внутрішньодобовому ринку або ринку "на добу наперед"):

1) у графах 1-5 "Кількість заявок на купівлю, од." зазначаються дані щодо кількості заявок на купівлю електричної енергії на РДН або ВДР протягом звітного періоду. У графі 1 "Усього" зазначається загальна кількість заявок на купівлю електричної енергії. У графі 2 "з них прийнятих (акцептованих)" зазначаються дані щодо кількості заявок на купівлю електричної енергії, що були прийняті (акцептовані) повністю або частково, у графі 3 "з них неприйнятих (неакцептованих)" - неприйнятих (акцептованих) заявок на купівлю електричної енергії, у графі 4 "з них відхилених" - відхилених заявок і у графі 5 "з них скасованих" - скасованих заявок. Сума графи 1 дорівнює сумі граф 2-5;

2) у графах 6-10 "Кількість заявок на продаж, од." зазначаються дані щодо кількості заявок на продаж електричної енергії на РДН або ВДР протягом звітного місяця. У графі 6 "Усього" зазначається загальна кількість заявок на продаж електричної енергії. У графі 7 "з них прийнятих (акцептованих)" зазначаються дані щодо кількості заявок на купівлю електричної енергії, що були прийняті (акцептовані) повністю або частково, у графі 8 "з них неприйнятих (неакцептованих)" - неприйнятих (акцептованих) заявок на купівлю електричної енергії, у графі 9 "з них відхилених" - відхилених заявок і у графі 10 "з них скасованих" - скасованих заявок. Сума графи 6 дорівнює сумі граф 7-10;

3) у рядку 005 "Виробники електричної енергії" зазначається кількість заявок, поданих виробниками електричної енергії на торги на РДН щодо купівлі та/або продажу електричної енергії протягом звітного місяця;

4) у рядку 010 "Електропостачальники" зазначається кількість заявок, поданих електропостачальниками на торги на РДН щодо купівлі та/або продажу електричної енергії протягом звітного місяця;