НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 29.04.2014 № 576 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
22 травня 2014 р.
за № 524/25301
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 617 від 31.05.2016 )
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року № 1851
Відповідно до статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року № 1851 "Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 року за № 150/22682, такі зміни:
абзац другий пункту 2 викласти в такій редакції:
"торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які:";
абзац другий пункту 3 викласти в такій редакції:
"торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які:";
абзац перший пункту 4 викласти в такій редакції:
"4. Віднести до суб'єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком також професійних учасників ринку цінних паперів, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: депозитарної діяльності, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.".
2. Департаменту контрольно-правової роботи (О. Мисюра) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Є. Воропаєва.
| Голова Комісії | Д. Тевелєв |
| ПОГОДЖЕНО: Голова Державної служби фінансового моніторингу України Голова Державної служби України з питань регуляторної політики та розвитку підприємництва | І.Б. Черкаський М.Ю. Бродський |