• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України

Національний банк України  | Постанова, Журнал, Схема, Сертифікат, Заява, Повідомлення, Інформація, Довідка, Зразок, Форма типового документа, Договір, Перелік, План, Положення від 25.09.2013 № 387
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова, Журнал, Схема, Сертифікат, Заява, Повідомлення, Інформація, Довідка, Зразок, Форма типового документа, Договір, Перелік, План, Положення
  • Дата: 25.09.2013
  • Номер: 387
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова, Журнал, Схема, Сертифікат, Заява, Повідомлення, Інформація, Довідка, Зразок, Форма типового документа, Договір, Перелік, План, Положення
  • Дата: 25.09.2013
  • Номер: 387
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
надає КУ/РЦ інформацію щодо ЦП, заблокованих для продажу клієнтом-постачальником.
30. Депозитарій на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень за операціями переказу ЦП на рахунок у цінних паперах КУ/РЦ змінює ознаки розпоряджень з "відправлено" на "отримано" на рівні КУ/РЦ та:
переказує ЦП на рахунок у цінних паперах КУ/РЦ;
змінює на рівні КУ/РЦ ознаки розпоряджень з "отримано" на "проведено";
надає КУ/РЦ інформацію щодо ЦП, заблокованих для продажу клієнтом-постачальником.
31. Депозитарій на підставі електронних відомостей затверджених розпоряджень за операціями купівлі-продажу поза фондовою біржею із нетинговими розрахунками змінює на рівні КУ/РЦ ознаки розпоряджень з "відправлено" на "отримано" та:
переказує ЦП на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу;
уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;
змінює ознаки розпоряджень з "отримано" на "проведено" на рівні КУ/РЦ.
32. Депозитарій на підставі електронних відомостей затверджених розпоряджень за операціями купівлі-продажу на фондовій біржі із нетинговими розрахунками змінює на рівні КУ/РЦ ознаки розпоряджень з "відправлено" на "отримано" та:
переказує ЦП на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу;
уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;
змінює на рівні КУ/РЦ ознаки розпоряджень з "отримано" на "проведено".
33. Депозитарій отримує від КУ/РЦ реєстр договорів за формою відомості затверджених розпоряджень за договорами купівлі-продажу ЦП, що виконуються в режимі нетингових розрахунків. Операції за зазначеними в реєстрі договорами на рахунках депозитарного обліку клієнтів депозитарію не здійснюються.
34. Якщо розпорядження не пройшли перевірку в порядку, визначеному пунктом 28 цього розділу, то депозитарій:
( Абзац перший пункту 34 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
уносить їх реквізити до електронної відомості про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання;
надає інформацію про помилки та/або порушення КУ/РЦ;
змінює на рівні КУ/РЦ ознаку розпоряджень з "відправлено" на "відбраковано".
35. Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, вчиненими за іншим принципом, ніж "поставка цінних паперів проти оплати", у тому числі розміщення та викупу емітентом ЦП поза фондовою біржею, репо без переходу прав на ЦП, кредитування під заставу ЦП здійснюються через обслуговуючі банки клієнтів-одержувачів емітентів/депозитарних установ спеціальними засобами СЕП без участі КУ/РЦ. Повідомлення депозитарію обслуговуючим банкам клієнтів-одержувачів емітентів/депозитарних установ про необхідність перерахування коштів щодо ЦП містить такі обов’язкові реквізити:
код клієнта-одержувача;
код клієнта-постачальника;
суму платежу;
номер та дату договору, за яким мають бути перераховані кошти;
реєстраційний номер операції, що наданий депозитарієм;
код платника;
код обслуговуючого банку платника;
код одержувача коштів;
код обслуговуючого банку одержувача коштів;
номер рахунку одержувача коштів.
36. Клієнт-одержувач депозитарної установи або її обслуговуючий банк терміново передає депонентам роздруковане повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ЦП, якщо відповідно до договору щодо ЦП сплата коштів здійснюється за рахунок депонентів.
37. Депозитарій подає обслуговуючому банку клієнта-одержувача депозитарної установи повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами кредитування під заставу ЦП у разі надання кредиту під заставу ЦП.
38. Депозитарій подає обслуговуючому банку клієнта-постачальника депозитарної установи повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами кредитування під заставу ЦП у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування.
39. Якщо квитування розпоряджень не проведено у строк, установлений Регламентом, то депозитарій:
переказує ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для отримання кредиту, виконання договірних відносин, на його пасивний рахунок щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;
переказує ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для повернення кредиту, для зворотного викупу або після виконання договірних відносин, на його пасивний рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для забезпечення кредитів, за операціями репо, під забезпечення виконання договірних відносин або за операціями емітента;
змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "не проведено".
40. Особливості виконання депозитарієм розрахунків у ЦП за окремими видами ЦП, а також з використанням гарантійного фонду визначаються правилами КУ/РЦ та договором між ним і депозитарієм, що укладається в порядку, визначеному законодавством України.
41. Спірні питання в разі неповернення коштів за договорами кредитування під заставу ЦП, невиконання зобов’язань за договорами застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, а також недосягнення згоди між сторонами договору вирішуються відповідно до законодавства України.
42. Депозитарій здійснює переказ ЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на поставку ЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ЦП у порядку, визначеному пунктами 2 - 5, 18 - 21, 23 - 27, 35 - 39 та 41 цього розділу, якщо до судового рішення сторони договору врегулювали відносини та досягли згоди на поставку ЦП, що були заблоковані як застава, у власність клієнта-одержувача або його депонента.
( Пункт 42 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
43. Операції Національного банку з купівлі-продажу ДЦП, а також операції репо, рефінансування під заставу ЦП та інші операції з підтримання ліквідності банків під заставу ЦП здійснюються в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку, у тому числі цим Положенням.
44. Депозитарій обслуговує надання кредитів рефінансування на підставі інформації щодо задоволених заявок на отримання кредитів, оформленої як електронна відомість сквитованих розпоряджень та наданої Департаментом з управління валютним резервом, та здійснення операцій на відкритому ринку засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн2" Генеральному департаменту грошово-кредитної політики. Генеральний департамент грошово-кредитної політики отримує та подає засобами програмно-технологічного забезпечення електронну відомість сквитованих розпоряджень до ЦРП.
45. Депозитарій обслуговує розрахунки за результатами задоволених заявок на отримання кредитів рефінансування, що подаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн2", на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень Національного банку, якщо таке обслуговування передбачено умовами депозитарного договору.
46. Депозитарій на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень:
переказує ЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих на користь Національного банку (клієнта-одержувача), для одержання кредиту;
переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих на користь Національного банку (клієнта-одержувача), для здійснення розрахунків;
надає Національному банку (клієнту-одержувачу) повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ДЦП, яке має містити зазначені в пункті 35 цього розділу обов’язкові реквізити.
( Абзац четвертий пункту 46 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
47. Розблокування ЦП під час повернення кредиту Національному банку (клієнту-одержувачу) здійснюється в порядку, визначеному пунктами 2 - 5, 18 - 21, 23 - 27, 35 - 39 та 41 цього розділу.
( Пункт 47 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
48. Національний банк (клієнт-одержувач) у разі неповернення кредитів рефінансування під заставу ЦП та зобов’язань за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ЦП та недосягнення згоди між сторонами цих договорів щодо переведення застави у власність Національного банку (клієнта-одержувача) має право згідно зі статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" застосувати переважне і безумовне право задовольнити будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, шляхом продажу ЦП, що перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку, та задовольнити вимоги за рахунок чистого доходу від їх продажу.
49. Національний банк (клієнт-одержувач) у разі неповернення кредитів з підтримання ліквідності банків відповідно до умов договору надає розпорядження на поставку ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для забезпечення кредитів з підтримання ліквідності, на пасивний рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій. Розпорядження має містити обов’язкові реквізити, що визначені пунктом 3 цього розділу. Обов’язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити цього розпорядження не заповнюються.
50. Депозитарій обробляє розпорядження на поставку ЦП у порядку, визначеному пунктами 19 та 23 цього розділу.
( Пункт 50 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
51. Депозитарій після перевірки уносить реквізити розпорядження до електронної відомості затверджених розпоряджень, на підставі якої:
переказує ЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції;
змінює на рівні клієнта-одержувача ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";
уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення.
52. ЦП, заблоковані на рахунку клієнта-постачальника, у результаті здійснення безумовної операції можуть бути:
реалізовані на фондовій біржі;
переказані на пасивний рахунок Національного банку (клієнта-одержувача) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями, без виставлення на торги, які проводяться фондовою біржею, або за умови, якщо ЦП не були реалізовані на торгах.
53. Національний банк (клієнт-одержувач) відповідно до умов договору кредитування під заставу ЦП подає до депозитарію:
або розпорядження на поставку ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті безумовної операції, на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, для їх продажу на фондовій біржі в порядку, визначеному пунктами 2, 3, 5 - 11, 19, 20, 22, 23, 27 - 32, 34, 40 цього розділу;
( Абзац другий пункту 53 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
або розпорядження на поставку ЦП на пасивний рахунок Національного банку (клієнта-одержувача) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями, яке має містити обов’язкові реквізити, визначені пунктом 3 цього розділу. Обов’язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити розпорядження на поставку ЦП не заповнюються.
Депозитарій обробляє розпорядження на поставку ЦП у порядку, визначеному пунктами 19 та 23 цього розділу.
( Абзац четвертий пункту 53 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
54. Нереалізовані ЦП у межах залишку, що утворився в результаті задоволення вимог Національного банку за рахунок продажу ЦП на фондовій біржі, можуть бути переведені у власність клієнта-постачальника та/або Національного банку згідно з нормативно-правовим актом Національного банку з питань задоволення вимог Національного банку за кредитами рефінансування.
( Розділ VIII доповнено новим пунктом 54 згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
55. Депозитарій здійснює переведення відповідного залишку ЦП, що не були реалізовані на фондовій біржі, з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями, на підставі відповідних розпоряджень на поставку ЦП:
КУ/РЦ щодо переведення ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, на пасивний рахунок клієнта­постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції;
Національного банку (клієнта-одержувача) щодо переведення ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції, на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.
( Розділ VIII доповнено новим пунктом 54 згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
56. Депозитарій здійснює переведення відповідного залишку ЦП, що не були реалізовані на фондовій біржі, у власність Національного банку (клієнта-одержувача) на підставі відповідних розпоряджень на поставку ЦП:
КУ/РЦ щодо переведення ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції;
Національного банку (клієнта-одержувача) щодо переведення ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції, на пасивний рахунок Національного банку (клієнта-одержувача) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.
( Розділ VIII доповнено новим пунктом 56 згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
57. Депозитарій після перевірки розпорядження вносить реквізити до електронної відомості затверджених розпоряджень, на підставі якої:
зараховує ЦП на пасивний рахунок Національного банку (клієнта-одержувача) та/або банку-боржника (клієнта-постачальника) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;
( Абзац другий пункту 57 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;
змінює на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено".
58. Депозитарій здійснює переказ ЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на поставку ЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ЦП у порядку, визначеному пунктами 2 - 5, 18 - 21, 23 - 27, 35 - 39 та 41 цього розділу, якщо сторони досягли згоди на поставку ЦП у власність Національного банку (клієнта-одержувача), що були заблоковані як застава, та врегулювали відносини в разі неповернення кредитів з підтримання ліквідності щодо заставлених ЦП до стягнення Національним банком (клієнтом-одержувачем).
( Пункт 58 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 47 від 22.01.2015 )
59. Депозитарій обслуговує розрахунки за договорами кредитування під заставу ЦП за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" у порядку, визначеному розділом IX цього Положення.
IX. Порядок обслуговування депозитарієм розрахунків за договорами щодо ЦП
1. Депозитарій здійснює:
1) кліринг і розрахунки за договорами:
розміщення та викупу емітентом ЦП поза фондовою біржею;
кредитування під заставу ЦП у режимі одиночних розрахунків;
2) депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію за результатами клірингу і розрахунків за договорами:
купівлі-продажу ЦП, укладеними поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних розрахунків;
купівлі-продажу ЦП, укладеними поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі нетингових розрахунків.
2. Депозитарій грошові розрахунки під час здійснення клірингу і розрахунків за договорами щодо ЦП виконує спеціальними засобами СЕП.
3. Депозитарій за ЦП, заблокованими для здійснення розрахунків на первинному ринку та/або для оплати, надає обслуговуючому банку емітента/депозитарної установи повідомлення про необхідність перерахування коштів.
4. Обслуговуючий банк емітента/депозитарної установи на підставі отриманого повідомлення про необхідність перерахування коштів надсилає належним чином оформлене платіжне доручення, у якому зазначається наданий Національним банком реєстраційний номер відповідної операції з ЦП.
5. Після відправлення обслуговуючим банком емітента/депозитарної установи платіжного доручення спеціальними засобами СЕП здійснюється операція з контролю за його реквізитами. Якщо платіжне доручення відповідає вимогам операції зі спеціального контролю, то СЕП:
приймає платіжне доручення для виконання;
подає до ЦРП повідомлення про перерахування коштів за операцією з ЦП.
Якщо обслуговуючий банк депозитарної установи здійснює перерахування коштів за договорами щодо ЦП поза межами CЕП (засобами системи автоматизації банку або внутрішньобанківської платіжної системи банку), то цей банк подає ЦРП повідомлення про перерахування коштів за операцією з ЦП, що містить електронну копію платіжного доручення на виконання грошових розрахунків за договорами щодо ЦП.
6. CЕП не приймає платіжне доручення для виконання, якщо воно не відповідає вимогам технології оброблення платежів у СЕП та/або операції зі спеціального контролю.
Якщо депозитарій не одержує від СЕП у встановлений Регламентом строк повідомлення про перерахування коштів, то здійснюються операції, що зазначені в пункті 10 цього розділу.
7. Депозитарій після внесення реквізитів повідомлення про перерахування коштів до електронного журналу повідомлень про перерахування коштів (додаток 30) звіряє їх із реквізитами розпоряджень з електронної відомості сквитованих розпоряджень.
8. Депозитарій після проведення звірки вносить реквізити сквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень.
9. Депозитарій на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень:
переказує ЦП за договорами з розміщення та викупу емітентом ЦП поза фондовою біржею на рахунки клієнтів-одержувачів щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;
переказує ЦП за договорами кредитування під заставу ЦП у разі надання кредиту на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, заблокованих для забезпечення кредитів або за операціями репо;
переказує заставлені ЦП за договорами кредитування під заставу ЦП у разі повернення кредиту на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;
переказує ЦП за договорами купівлі-продажу ЦП, укладеними на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних та нетингових розрахунків, через центрального контрагента на рахунок у цінних паперах КУ/РЦ з подальшим перерахуванням на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу;
переказує ЦП за договорами купівлі-продажу ЦП, що виконуються в режимі одиночних та нетингових розрахунків, на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу;
надає КУ/РЦ інформацію щодо ЦП, заблокованих для продажу;
змінює на рівні клієнта-постачальника або КУ/РЦ ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";
уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;
змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "проведено".
10. Депозитарій у разі нездійснення звірки документів у встановлений Регламентом строк на кінець операційного дня:
переказує ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для здійснення розрахунків за результатами розміщення, на пасивний рахунок емітента щодо обліку ОМП, заблокованих за тимчасовим глобальним сертифікатом/щодо обліку ЦП, оформлених глобальним сертифікатом до розподілу за власниками (у разі порушення граничного терміну перерахування коштів);
переказує ЦП за договорами кредитування під заставу ЦП у разі надання кредиту на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;
переказує заставлені ЦП за договорами кредитування під заставу ЦП у разі повернення кредиту на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, заблокованих для забезпечення кредитів та за операціями репо;
змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "не проведено".
11. Якщо згідно з договором кредитування під заставу ЦП проценти за користування кредитом сплачуються без розблокування ЦП, то грошові розрахунки за цією операцією здійснюються шляхом відправлення платіжного доручення без застосування спеціальних засобів СЕП.
Директор
Генерального департаменту
грошово-кредитної політики


О.А. Щербакова
Додаток 1
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 2 розділу II)
ПЛАН
балансових рахунків депозитарного обліку (згідно зі Стандартом депозитарного обліку № 1 "Загальні засади здійснення депозитарного обліку. Балансові рахунки депозитарного обліку", затвердженим рішенням правління Національного депозитарію України від 25 жовтня 2000 року № 25/1, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 10 листопада 2000 року за № 796/5017)
РозділПідрозділЗагальна характеристика балансового рахункуГрупаПідгрупа*Номер рахунку
123456
Активні балансові рахунки
1 Глобальні сертифікати та тимчасові глобальні сертифікати на зберіганні в депозитарії в його власному сховищі
2Бездокументарні цінні папери:
тимчасові глобальні сертифікати1000121000
оформлені глобальним сертифікатом2000122000
вилучаються з обігу3000123000
3 Глобальні сертифікати на зберіганні в іноземному депозитарії, а обліковуються в депозитарії
2Бездокументарні цінні папери:
оформлені глобальним сертифікатом2000322000
Пасивні балансові рахунки
2 Цінні папери на обліку депозитарної установи в депозитарії
Цінні папери депозитарної установи або депозитарних установ - клієнтів іноземного депозитарію в депозитарії:
1не обтяжені зобов’язаннями0000210000
2заблоковані:
для здійснення розрахунків за результатами розміщення0000220000
заблоковані за операціями репо без переходу прав на цінні папери1000221000
для продажу (за несквитованими розпорядженнями) 010221010
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 020221020
для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями) 030221030
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 040221040
за операціями емітента2000222000
унаслідок безумовної операції3000223000
за емісійними обмеженнями4000224000
для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримки ліквідності5000225000
для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 010225010
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 020225020
для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 030225030
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 040225040
для забезпечення кредиту6000226000
для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 010226010
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 020226020
для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 030226030
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 040226040
для продажу 010227010
власником під забезпечення виконання договірних відносин8000228000
власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 010228010
власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 010228010
власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 030228030
в гарантійному фонді9000229000
4 Цінні папери депонентів депозитарної установи
1не обтяжені зобов’язаннями:
що належать резидентам - фізичним особам0100410100
що належать нерезидентам 200410200
що належать юридичним особам - банкам-резидентам 300410300
що належать юридичним особам - небанкам-резидентам 400410400
2заблоковані цінні папери, що належать:
резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення0100420100
нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення 200420200
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення 300420300
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення 400420400
резидентам - фізичним особам і заблоковані за операціями репо без переходу прав на цінні папери1100421100
для продажу (за несквитованими розпорядженнями) 110421110
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 120421120
для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями) 130421130
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 140421140
нерезидентам і заблоковані за операціями репо без переходу прав на цінні папери 200421200
для продажу (за несквитованими розпорядженнями) 210421210
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 220421220
для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями) 230421230
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 240421240
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за операціями репо без переходу прав на цінні папери 300421300
для продажу (за несквитованими розпорядженнями) 310421310
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 320421320
для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями) 330421330
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 340421340
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за операціями репо без переходу прав на цінні папери 400421400
для продажу (за несквитованими розпорядженнями) 410421410
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 420421420
для зворотного викупу (за несквитованими розпорядженнями) 430421430
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 440421440
резидентам - фізичним особам і заблоковані за операціями емітента2100422100
нерезидентам і заблоковані за операціями емітента 200422200
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента 300422300
юридичним особам - небанкам- 400422400
резидентам і заблоковані за операціями емітента
резидентам - фізичним особам і заблоковані внаслідок безумовної операції3100423100
заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 100423110
нерезидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції 200423200
заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 200423210
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції 300423300
заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 300423310
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції 400423400
заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 400423410
резидентам - фізичним особам і заблоковані за емісійними обмеженнями4100424100
нерезидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями 200424200
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями 300424300
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями 400424400
банкам-резидентам і заблоковані для забезпечення кредитів Національного банку з підтримання ліквідності5300425300
для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 310425310
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 320425320
для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 330425330
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 340425340
резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення кредиту6100426100
для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 110426110
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 120426120
для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 130426130
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 140426140
нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту 200426200
для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 210426210
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 220426220
для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 230426230
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 240426240
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані під забезпечення кредиту 300426300
для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 310426310
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 320426320
для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 330426330
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 340426340
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту 400426400
для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 410426410
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 420426420
для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 430426430
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 440426440
резидентам - фізичним особам і7110427110
заблоковані для продажу
нерезидентам і заблоковані для продажу 210427210
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу 310427310
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу 410427410
резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин 100428100
резидентам - фізичним особам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 110428110
резидентам - фізичним особам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 130428130
нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин 200428200
нерезидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 210428210
нерезидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 230428230
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин 300428300
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 310428310
юридичним особам - банкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 330428330
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин 400428400
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 410428410
юридичним особам - небанкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 430428430
6 Цінні папери емітента
1оформлені глобальним сертифікатом до розподілу за власниками0000610000
2заблоковані:
за тимчасовим глобальним сертифікатом до розподілу за власниками1000621000
для продажу на фондовій біржі7000627000
викуплені емітентом, що погашаються або анулюються2000622000
за розпорядженням емітентів ОМП, що погашаються або анулюються 010622010
викуплені емітентом3000623000