1. Видача дубліката свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду здійснюється у разі втрати або пошкодження свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду на підставі документів, поданих до Комісії.
2. Для отримання дубліката свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду уповноважена особа заявника надає до Комісії такі документи:
1) заяву про видачу дубліката свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду (додаток 13);
2) непридатне для користування свідоцтво (тимчасове свідоцтво) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду (у разі пошкодження свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду);
3) копію публікації в офіційному друкованому виданні Комісії та/або повідомлення щодо оприлюднення інформації в загальнодоступній базі даних Комісії про втрату свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного фонду (у разі втрати свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду).
3. Комісія протягом 10 робочих днів з дати надходження заяви та документів, зазначених у пункті 2 цього розділу, видає дублікат свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду з написом у правому верхньому кутку слова "Дублікат" та зазначенням дати його видачі.
4. Дублікат свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду засвідчується підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії.
5. Дублікат свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду видається уповноваженій особі заявника.
6. Підставою для залишення заяви про видачу дубліката свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду без розгляду є:
1) підписання заяви особою, яка не має на це повноважень;
2) відсутність будь-якого документа, подання якого передбачено пунктом 2 цього розділу;
3) оформлення документів з порушенням вимог цього розділу та пункту 9 розділу І цього Положення.
( Пункт 6 розділу VII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014 )
7. Про залишення заяви без розгляду заявник протягом 7 робочих днів з моменту подання до Комісії документів повідомляється в письмовій формі з зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику.
( Пункт 7 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014 )
| Директор департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів | О.М. Симоненко |
Додаток 1
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
ЗАЯВА
про погодження проекту статуту корпоративного інвестиційного фонду та реєстрацію випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
емітента)
"___" __________ 20__ року
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014 )
Додаток 2
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(пункт 4 розділу II)
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду
( Див. текст )
Додаток 3
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 2 розділу III)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування, та проспекту емісії цих акцій
__________________________________________________
(спосіб розміщення проголошеного випуску акцій)
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії з
управління активами)
М. П.
"___" __________ 20__ року
Додаток 4
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 13 пункту 2 розділу III)
ДОВІДКА
про пов’язаних осіб корпоративного інвестиційного фонду
__________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
Інформація про пов'язаних осіб корпоративного фонду
Інформація про учасників та голову наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду
__________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті.
** Розрахунок відсотка здійснюється відносно акцій корпоративного фонду, що перебувають в обігу.
Інформація про пов'язаних фізичних осіб - учасників, які володіють часткою, що становить не менше 20 % статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду
__________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті.
** Т - торговці цінними паперами, К - компанії з управління активами, Д - Центральний депозитарій, ДУ - депозитарні установи, З - зберігачі активів інститутів спільного інвестування, О - організатори торгівлі, Н - оцінювачі майна, А - аудитори (аудиторські фірми), І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому не менше 20 %).
Інформація про пов'язаних юридичних осіб, у яких беруть участь учасники, які володіють часткою, що становить не менше 20 % статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду
__________
* Т - торговці цінними паперами, К - компанії з управління активами, Д - Центральний депозитарій, ДУ - депозитарні установи, З - зберігачі активів інститутів спільного інвестування, О - організатори торгівлі, Н - оцінювачі майна, А - аудитори (аудиторські фірми), І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому не менше 20 %).
Інформація про осіб, які володіють не менше 20 % статутного капіталу юридичних осіб - учасників, які володіють часткою, що становить не менше 20 % статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду
__________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті.
Інформація про юридичних осіб, у яких корпоративний фонд бере участь
__________
* Т - торговці цінними паперами, К - компанії з управління активами, Д - Центральний депозитарій, ДУ - депозитарні установи, З - зберігачі активів інститутів спільного інвестування, О - організатори торгівлі, Н - оцінювачі майна, А - аудитори (аудиторські фірми), І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому не менше 20 %).
Інформація про пов'язаних осіб голови та членів наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду
__________
* Т - торговці цінними паперами, К - компанії з управління активами, Д - Центральний депозитарій, ДУ - депозитарні установи, З - зберігачі активів інститутів спільного інвестування, О - організатори торгівлі, Н - оцінювачі майна, А - аудитори (аудиторські фірми), І - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому не менше 20 %).
Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії
корпоративного
фонду)
М. П.
"___" __________ 20__ року
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 971 від 29.07.2014 )
Додаток 5
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(пункт 4 розділу III)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування
( Див. текст )
Додаток 6
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій корпоративного інвестиційного фонду
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії з
управління активами)
М. П.
"___" __________ 20__ року
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії та реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
______________________________
(спосіб розміщення акцій)
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії з
управління активами)
М. П.
"___" __________ 20__ року
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
__________________________________________
(спосіб розміщення випуску акцій)
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії з
управління активами)
М. П.
"___" __________ 20__ року
Додаток 9
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій та регламенту корпоративного інвестиційного фонду
______________________________
(спосіб розміщення акцій)
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії з
управління активами)
М. П.
"___" __________ 20__ року
Додаток 10
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій, регламенту та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
___________________________
(спосіб розміщення акцій)
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії з
управління активами)
М. П.
"___" __________ 20__ року
Додаток 11
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 6 розділу IV)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій, регламенту, реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
______________________________
(спосіб розміщення акцій)
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії з
управління активами)
М. П.
"___" __________ 20__ року
Додаток 12
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 3 пункту 6 розділу IV)
ЗВІТ
про результати розміщення попереднього випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
___________________________
(спосіб розміщення акцій)
____________________ ___________ _____________________________
(учасник(и) або його (підпис(и)) (прізвище(а), ініціали)
(їх) уповноважена(і)
особа(и))
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ініціали)
андеррайтера(ів))
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ініціали)
зберігача)
М. П.
"___" ____________ 20__ року
Додаток 13
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 2 розділу VII)
ЗАЯВА
про видачу дубліката свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
__________________________
(спосіб розміщення акцій)
____________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
компанії з
управління активами)
М. П.
"___" __________ 20__ року
