8. Реєстрація змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, змін до регламенту є підставою для внесення змін до Реєстру та до Державного реєстру випусків цінних паперів.
9. Компанія з управління активами протягом 10 днів з дня реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду зобов'язана:
розмістити зареєстровані зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, що пропонуються для публічного розміщення, на власному вебсайті та вебсайті оператора організованого ринку капіталу, на якому планується здійснити розміщення інвестиційних сертифікатів відповідного випуску (у разі укладення відповідного договору);
розмістити у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, зареєстровані зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів (у разі публічного розміщення інвестиційних сертифікатів);
розмістити зареєстровані зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів (у разі приватного розміщення інвестиційних сертифікатів) на власному вебсайті в закритій його частині та на письмову вимогу кожного учасника пайового фонду надати такому учаснику дані для входу в закриту частину вебсайту.
Якщо після публічного розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду уповноваженим органом компанії з управління активами прийнято рішення про приватне розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду у процесі їх наступної емісії, інформація про таке рішення доводиться до відома усіх учасників пайового фонду у порядку, передбаченому проспектом емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду.
Якщо після приватного розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду уповноваженим органом компанії з управління активами прийнято рішення про публічне розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду у процесі їх наступної емісії, проспект емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду з урахуванням змін до нього, пов'язаних із наступною емісією інвестиційних сертифікатів пайового фонду, після їх реєстрації в НКЦПФР повинен бути розміщений компанією з управління активами у повному обсязі у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків та на власному вебсайті не менш як за 10 календарних днів до початку розміщення інвестиційних сертифікатів пайового фонду.
10. Компанія з управління активами зобов'язана протягом 5 робочих днів з дати оприлюднення відповідно до вимог абзаців першого - третього, шостого пункту 9 цього розділу зареєстрованих змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, що пропонуються для публічного розміщення, повідомити НКЦПФР офіційним каналом зв'язку шляхом направлення відповідного листа щодо їх розміщення:
на власному вебсайті та вебсайті оператора організованого ринку капіталу із зазначенням посилань на зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів у форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса);
у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків із зазначенням посилань на зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів у форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса).
IV. Порядок відмови у реєстрації
1. Підставами для прийняття НКЦПФР постанови про відмову в реєстрації є:
1) порушення компанією з управління активами вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, в тому числі наявність у поданих документах інформації, що свідчить про невідповідність умов емісії та/або обігу цінних паперів інституту спільного інвестування вимогам законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки;
2) невідповідність поданих документів і даних, що містяться в них, вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, у тому числі цього Положення;
3) наявність у проспекті емісії цінних паперів інституту спільного інвестування і документах, які подаються для його реєстрації, недостовірної інформації;
4) наявність у документах, які подаються для реєстрації, взаємовиключної інформації.
2. Про прийняття НКЦПФР постанови про відмову в реєстрації заявник повідомляється офіційним каналом зв'язку протягом 3 робочих днів.
У постанові про відмову у реєстрації зазначаються підстави такої відмови.
3. Постанова НКЦПФР про відмову в реєстрації може бути оскаржена в судовому порядку.
Т. в. о. директора департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Ірина КОЗЛОВСЬКА |
Додаток 1
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 2 розділу II)
Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду
____________
Прошу зареєструвати проспект емісії та випуск інвестиційних сертифікатів пайового фонду.
До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документа кількості аркушів, виду інформації - конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
__________________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 2
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(пункт 5 розділу II)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Свідоцтво
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду
Додаток 3
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду
____________
Прошу зареєструвати зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду.
До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документа кількості аркушів, виду інформації - конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
__________________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 4
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії, реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду
____________________________________________________________
(спосіб розміщення проголошеного випуску інвестиційних сертифікатів)
____________
Прошу зареєструвати зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, зареєструвати випуск інвестиційних сертифікатів пайового фонду та замінити свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду.
До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документа кількості аркушів, виду інформації - конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
__________________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 5
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії, змін до регламенту, реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду
____________________________________________________________
(спосіб розміщення проголошеного випуску інвестиційних сертифікатів)
____________
Прошу зареєструвати зміни до проспекту емісії та регламенту інвестиційних сертифікатів пайового фонду, зареєструвати випуск інвестиційних сертифікатів пайового фонду та замінити свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду.
До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документа кількості аркушів, виду інформації - конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
__________________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 6
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії, змін до регламенту, заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміну свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру
____________
Прошу зареєструвати зміни до проспекту емісії та регламенту інвестиційних сертифікатів пайового фонду, замінити свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та свідоцтво про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру.
До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документа кількості аркушів, виду інформації - конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
__________________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 7
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та змін до регламенту пайового фонду
____________
Прошу зареєструвати зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та регламенту пайового фонду.
До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документа кількості аркушів, виду інформації - конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
____________________________________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 8
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
Дата подання заяви: число місяць рік |
Заява
про реєстрацію змін до проспекту емісії, змін до регламенту, реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду, заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміну свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру
____________________________________________________________
(спосіб розміщення проголошеного випуску інвестиційних сертифікатів)
____________
Прошу зареєструвати зміни до проспекту емісії, регламенту, випуск інвестиційних сертифікатів пайового фонду, замінити свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та свідоцтво про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру.
До заяви додається опис (перелік) документів із зазначенням щодо кожного документа кількості аркушів, виду інформації - конфіденційна/неконфіденційна (до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації").
__________________________ (Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи компанії з управління активами, що підписує цю Заяву, друкованими літерами) |
Додаток 9
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(підпункт 4 пункту 4 розділу III)
Звіт складений станом на: число місяць рік |
Звіт
про результати розміщення попередньої емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду
Додаток 10
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(пункт 6 розділу III)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Свідоцтво
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду
Додаток 11
до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
(пункт 6 розділу III)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Свідоцтво № _____
про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру
( Положення із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.07.2014 р. № 971, від 16.12.2014 р. № 1712, від 21.06.2018 р. № 407, від 31.10.2019 р. № 637, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.03.2024 р. № 318 )
____________