____________________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
з управління активами) М. П.
Додаток 5
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
| Відомості про компанію з управління активами |
| Повне найменування | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | |
| Відомості про пайовий інвестиційний фонд |
| Повне найменування | |
| Строк діяльності (у форматі дд/мм/рр) (для строкового пайового інвестиційного фонду) | |
| Реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування | |
| Причина внесення змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів | |
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (зазначається щодо випусків(у), за якими(им) відбувається заміна свідоцтв(а)) |
| Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів | |
| Загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, грн | |
| Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
| Номінальна вартість інвестиційного сертифіката, грн | |
| Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
| Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
____________________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
з управління активами) М. П.
Додаток 6
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___"_______________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та регламенту пайового інвестиційного фонду
| Відомості про пайовий інвестиційний фонд |
| Повне найменування | |
| Строк діяльності для строкового пайового інвестиційного фонду (у форматі дд/мм/рррр) | |
| Реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування | |
| Причини внесення змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та регламенту | |
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (щодо кожного випуску окремо) |
| Загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, грн | |
| Кількість інвестиційних сертифікатів, штук | |
| Номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, грн | |
| Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
| Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
| Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду | |
| Відомості про компанію з управління активами |
| Повне найменування | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (за наявності) | |
____________________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
з управління активами) М. П.
( Додаток 6 редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 971 від 29.07.2014 )
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії, регламенту, реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
___________________________________________________
(спосіб розміщення проголошеного випуску інвестиційних сертифікатів)
| Відомості про компанію з управління активами |
| Повне найменування | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | |
| Відомості про пайовий інвестиційний фонд |
| Повне найменування | |
| Строк діяльності (у форматі дд/мм/рр) (для строкового пайового інвестиційного фонду) | |
| Реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування | |
| Причини внесення змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та регламенту пайового інвестиційного фонду | |
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів фонду (щодо кожного випуску окремо) |
| Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів | |
| Загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, грн | |
| Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
| Номінальна вартість інвестиційного сертифіката, грн | |
| Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
| Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
| Інформація щодо проголошеного випуску інвестиційних сертифікатів | |
| Загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, грн | |
| Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
| Номінальна вартість інвестиційного сертифіката, грн | |
| Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
| Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
____________________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
з управління активами) М. П.
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу III)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії, регламенту та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
| Відомості про компанію з управління активами |
| Повне найменування | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | |
| Відомості про пайовий інвестиційний фонд |
| Повне найменування | |
| Строк діяльності (у форматі дд/мм/рр) (для строкового пайового інвестиційного фонду) | |
| Реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування | |
| Причини внесення змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та регламенту пайового інвестиційного фонду | |
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (зазначається щодо випусків(у), за якими(им) відбувається заміна свідоцтв(а)) |
| Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів | |
| Загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, грн | |
| Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
| Номінальна вартість інвестиційного сертифіката, грн | |
| Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
| Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
____________________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
з управління активами) М. П.
Додаток 9
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 4 пункту 4 розділу III)
ЗВІТ
про результати розміщення попередньої емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
станом на "___" ____________ 20__ року № ___
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду |
| Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів | |
| Загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, грн | |
| Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
| Номінальна вартість інвестиційного сертифіката, грн | |
| Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
| Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
| Дата початку розміщення інвестиційних сертифікатів | |
| Дата закінчення розміщення інвестиційних сертифікатів | |
| Усього розміщено інвестиційних сертифікатів: | |
| у т. ч. серед фізичних осіб | |
| у т. ч. серед юридичних осіб | |
| Вартість чистих активів пайового інвестиційного фонду в розрахунку на один інвестиційний сертифікат, що перебуває в обігу на дату прийняття рішення про наступний випуск інвестиційних сертифікатів | |
| Відомості про компанію з управління активами |
| Повне найменування | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (за наявності) | |
____________________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
з управління активами) М. П.
____________________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
андеррайтера(ів)) М. П.
____________________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
зберігача) М. П.
( Додаток 9 редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 971 від 29.07.2014 )
Додаток 10
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(пункт 7 розділу III)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
Додаток 11
до Положення про порядок
реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних
сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
(підпункт 1 пункту 2 розділу VI)
"___" ____________ 20__ року №____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про видачу дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
_________________________________________________
(спосіб розміщення інвестиційних сертифікатів)
| Відомості про пайовий інвестиційний фонд |
| Повне найменування | |
| Строк діяльності для строкового пайового інвестиційного фонду (у форматі дд/мм/рр) | |
| Реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування | |
| Причина видачі дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду | |
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів фонду (зазначається щодо випуску, за яким видається дублікат свідоцтва) |
| Загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, грн | |
| Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
| Номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, грн | |
| Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
| Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
| Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду | |
| Відомості про компанію з управління активами |
| Повне найменування | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Строк дії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | |
____________________________ ________ _____________________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
з управління активами) М. П.