( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 10
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 19 пункту 2 розділу IІ)
ДОВІДКА
про персональний склад наглядової ради/спостережної ради (у разі її створення), біржової ради, виконавчого органу та ревізійної комісії заявника (ліцензіата)
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи ________ ___________________________
(підпис) (П.І.Б.)
__________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний орган державної податкової служби та мають відмітку в паспорті.
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 11
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 23 пункту 2 розділу IІ)
ДОВІДКА
про наявність (відсутність) у заявника (ліцензіата) серед учасників (акціонерів) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника (ліцензіата)*
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи ________ ___________________________
(підпис) (П.І.Б.)
__________
* Заповнюється за наявності такої інформації.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 12
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 24 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи ________ ___________________________
(підпис) (П.І.Б.)
__________
*Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.
**Заповнюється для відокремленого підрозділу.".
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 13
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 24 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб, фахівців заявника (ліцензіата) та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку*
Дата підписання довідки: _______________________________________________
Керівник юридичної особи ________ ___________________________
(підпис) (П.І.Б.)
__________
* Інформація щодо керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу надається за тим видом професійної діяльності, на який заявник отримує відповідні ліцензії.
** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний орган державної податкової служби та мають відмітку в паспорті.
( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 271 від 10.03.2016, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 14
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 29 пункту 2 розділу ІІ)
ВІДОМОСТІ
щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)*
Дата підписання довідки: _______________________________________________
| № з/п | Повне найменування структурного підрозділу | Посада | Прізвище, ім'я, по батькові | Посадові обов'язки |
| 1 | 1… | |||
| 2… | ||||
| 3… | ||||
| 2 | 1… | |||
| 2… | ||||
| 3… |
Керівник юридичної особи ________ ___________________________
(підпис) (П.І.Б.)
*Заповнюється щодо структурних підрозділів та/або окремих працівників, які здійснюють вид професійної діяльності, на який отримується ліцензія.
( Додаток 14 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 15
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 1 пункту 9 розділу ІІ)
ЗАЯВА
про реєстрацію внутрішніх документів особи, яка має намір провадити клірингову діяльність
( Див. текст )( Додаток 15 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 16
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(пункт 22 глави 1 розділу III)
РОЗРАХУНОК
розміру власних коштів власника з істотною участю у заявника (ліцензіата)
Розрахунок розміру власних коштів здійснюється аудитором на підставі фінансової звітності за рік (квартал, місяць) заявника (власника з істотною участю у заявника), що передують даті надання заяви на видачу ліцензії, із зазначенням вихідних даних такого розрахунку та розміру участі у заявника та/або у власника з істотною участю у заявника за її номінальною та фактичною вартістю при набутті власником такої істотної участі у структурі власності заявника.
Розмір власних коштів власника з істотною участю у заявника розраховується за формулою:
К = ВК - (РК + НА+ МІУ),
де
К - розмір власних коштів власника з істотною участю у заявника (ліцензіата);
ВК - власний капітал (частина в активах, що залишається після вирахування зобов'язань);
РК - резервний капітал;
НА - необоротні активи (у тому числі нематеріальні активи, незавершене будівництво, довгострокові біологічні активи, довгострокові фінансові інвестиції, довгострокова дебіторська заборгованість, відстрочені податкові активи, гудвіл, інші необоротні активи), крім основних засобів, інвестиційної нерухомості, довгострокових інвестицій, що становлять частку у статутному капіталі заявника (власника з істотною участю), що набувається (набута);
МІУ - сума істотної участі у статутному капіталі іншого професійного учасника фондового ринку, яка набувається та набуття якої ще не погоджено Комісією.
Розмір початкових власних коштів заявника розраховується за формулою
К заявника = ВК - (НА+ ФІ + ПФІ +В ),
де
К заявника - розмір початкових власних коштів заявника;
ВК - власний капітал (частина в активах, що залишається після вирахування зобов'язань);
НА - необоротні активи (у тому числі нематеріальні активи; незавершене будівництво; довгострокові біологічні активи; довгострокова дебіторська заборгованість; відстрочені податкові активи; гудвіл; довгострокові фінансові інвестиції, інші необоротні активи), крім основних засобів, інвестиційної нерухомості;
ФІ - фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу заявника, у розмірі такого перевищення; фінансові інвестиції у фінансових установах у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу;
ПФІ - балансова вартість цінних паперів, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій;
В - векселі, придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, векселі, видані фізичними особами, витрати майбутніх періодів.
( Додаток 16 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 17
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(пункт 22 глави 1 розділу III)
ПОРЯДОК
розрахунку рекомендованих показників платоспроможності та фінансової стійкості власника з істотною участю у заявника*
(рядок - далі р.; графа - далі гр.)
__________
*Розрахунки рекомендованих показників платоспроможності та фінансової стійкості здійснюються аудитором на підставі фінансової звітності за рік (квартал, місяць), що передує даті надання заяви на видачу ліцензії заявнику.
( Додаток 17 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016 )( Додаток 18 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016 )( Додаток 19 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016 )( Додаток 18 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 522 від 14.07.2017 )( Додаток 19 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016 )
