__________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний орган державної податкової служби та мають відмітку в паспорті.
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 11
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 23 пункту 2 розділу IІ)
ДОВІДКА
про наявність (відсутність) у заявника (ліцензіата) серед учасників (акціонерів) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника (ліцензіата)*
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи | ____________ (підпис) | ______________________ (П.І.Б.) |
__________
* Заповнюється за наявності такої інформації.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 12
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 24 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи | ____________ (підпис) | ______________________ (П.І.Б.) |
__________
*Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.
**Заповнюється для відокремленого підрозділу.".
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 13
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 24 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб, фахівців заявника (ліцензіата) та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку*
Дата підписання довідки: ______________________________
Керівник юридичної особи | ____________ (підпис) | ______________________ (П.І.Б.) |
__________
* Інформація щодо керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу надається за тим видом професійної діяльності, на який заявник отримує відповідні ліцензії.
** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний орган державної податкової служби та мають відмітку в паспорті.
( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 271 від 10.03.2016, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 14
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 29 пункту 2 розділу ІІ)
ВІДОМОСТІ
щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)*
Дата підписання довідки: _________________
№ з/п | Повне найменування структурного підрозділу | Посада | Прізвище, ім'я, по батькові | Посадові обов'язки | ||||
1 | 1… | |||||||
2… | ||||||||
3… | ||||||||
2 | 1… | |||||||
2… | ||||||||
3… |
Керівник юридичної особи | ____________ (підпис) | ______________________ (П.І.Б.) |
*Заповнюється щодо структурних підрозділів та/або окремих працівників, які здійснюють вид професійної діяльності, на який отримується ліцензія.
( Додаток 14 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 15
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(підпункт 1 пункту 9 розділу ІІ)
ЗАЯВА
про реєстрацію внутрішніх документів особи, яка має намір провадити клірингову діяльність
( Див. текст )( Додаток 15 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014, № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 16
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(пункт 22 глави 1 розділу III)
РОЗРАХУНОК
розміру власних коштів власника з істотною участю у заявника (ліцензіата)
Розрахунок розміру власних коштів здійснюється аудитором на підставі фінансової звітності за рік (квартал, місяць) заявника (власника з істотною участю у заявника), що передують даті надання заяви на видачу ліцензії, із зазначенням вихідних даних такого розрахунку та розміру участі у заявника та/або у власника з істотною участю у заявника за її номінальною та фактичною вартістю при набутті власником такої істотної участі у структурі власності заявника.
Розмір власних коштів власника з істотною участю у заявника розраховується за формулою:
К = ВК - (РК + НА+ МІУ),
Розмір початкових власних коштів заявника розраховується за формулою
К заявника = ВК - (НА+ ФІ + ПФІ +В ),
( Додаток 16 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 522 від 14.07.2017 )
Додаток 17
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів),
переоформлення ліцензії
(пункт 22 глави 1 розділу III)
ПОРЯДОК
розрахунку рекомендованих показників платоспроможності та фінансової стійкості власника з істотною участю у заявника*
(рядок - далі р.; графа - далі гр.)
__________
*Розрахунки рекомендованих показників платоспроможності та фінансової стійкості здійснюються аудитором на підставі фінансової звітності за рік (квартал, місяць), що передує даті надання заяви на видачу ліцензії заявнику.
( Додаток 17 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1705 від 16.12.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016 )( Додаток 18 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016 )( Додаток 19 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016 )( Додаток 18 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 522 від 14.07.2017 )( Додаток 19 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 271 від 10.03.2016 )