Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
| Відомості про державну реєстрацію | |||
| 810 | Документ про державну реєстрацію | Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456) | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна | Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 850 | Область | Указується назва області реєстрації або проживання (наприклад: Хмельницька) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 860 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 870 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 880 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна | Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково в разі наявності |
| 940 | Область | Указується назва області України (наприклад: Хмельницька) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 950 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 960 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 970 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа (код) | Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1030 | Серія документа | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1040 | Номер документа | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1050 | Дата видачі | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1060 | Назва органу, що видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції | |||
| 1070 | Номер рахунку | Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна | Указується країна, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 | Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область | Указується назва області України | Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
Розділ IV. Додаткова інформація
Роздiл заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Роздiл містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто одноособовцем, який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки (у разі її наявності) одноособовця.
3. Порядок заповнення форми № 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 010 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу | Обов'язково |
| 020 | Вид суб'єкта (код) | Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції | Обов'язково |
| 030 | Код за ЄДРПОУ | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 040 | Скорочена назва СПФМ чи ВП | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 050 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП | Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 060 | Країна | Указуються країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 | Обов'язково |
| 070 | Область | Указується назва області України | Обов'язково, якщо країна - Україна |
| 080 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 090 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково |
| 100 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 110 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 120 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 130 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 140 | Номер телефону | Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково |
| 150 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 160 | Посада працівника | Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
| 170 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 180 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 190 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 200 | Номер телефону | Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково |
| 210 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 220 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу | Обов'язково |
| 230 | Вид суб'єкта (код) | Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції | Обов'язково |
| 240 | Код за ЄДРПОУ | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 250 | Скорочена назва СПФМ чи ВП | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 260 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП | Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 270 | Країна | Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 | Обов'язково |
| 280 | Область | Указується назва області України | Обов'язково, якщо країна - Україна |
| 290 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 300 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково |
| 310 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 320 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 330 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 340 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 350 | Номер телефону | Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково |
| 360 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 370 | Посада працівника | Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
| 380 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 390 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 400 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 410 | Номер телефону | Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково |
| 420 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Дані про повідомлення про фінансову операцію | |||
| 440 | Дата здійснення повідомлення | Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011) | Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України |
| Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік | |||
| 452 | Дата | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 453 | Порядковий номер попередньої реєстрації ФО | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| Дані про реєстрацію фінансової операції | |||
| 470 | Номер реєстрації | Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) | Обов'язково |
| 480 | Дата реєстрації | Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011) | Обов'язково |
| 490 | Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму | Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності) | Обов'язково |
| 500 | Кількість учасників ФО | Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції | Обов'язково |
| 510 | Вид повідомлення (код) | Указується код виду повідомлення про фінансову операцію | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції | |||
| 520 | Дата | Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення | Обов'язково |
| 530 | Час | Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення | Обов'язково |
| 540 | Код валюти/ банк. металу | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34. Якщо операція проведена в гривнях, вказується код 980 | Обов'язково |
| 550 | Сума ФО у валюті проведення | Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях | Обов'язково |
| 560 | Сума фінансової операції у гривнях | Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції | Обов'язково |
| 570 | Підстава здійснення ФО | Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) | Обов'язково |
| 580 | Коментар до здійснення ФО | Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції | Обов'язково |
| 590 | Ознака здійснення ФО (код) | Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції | Обов'язково |
| Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код) | |||
| 630 | Код ВФМ | Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу |
| 640 | Коментар до коду | Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції | Обов'язково |
| Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції | |||
| 650 | Номер реєстрації | Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 660 | Дата реєстрації | Указується дата внесення до реєстру фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 670 | Коментар | Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнено поле 650 |
| Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі | |||
| 690 | Номер | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 700 | Дата | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 710 | Кількість аркушів доданих документів | Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль | Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
| Відомості про державну реєстрацію | |||
| 810 | Документ про державну реєстрацію | Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456) | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна | Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 850 | Область | Указується назва області реєстрації або проживання в Україні | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 860 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 870 | Населений пункт | Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 880 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна | Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 940 | Область | Указується назва області України | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 950 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 960 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 970 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа (код) | Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1030 | Серія документа | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1040 | Номер документа | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1050 | Дата видачі документа | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1060 | Назва органу, що видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО | |||
| 1070 | Номер рахунку | Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна | Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 | Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область | Указується назва області України | Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та ін.; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |