Про затвердження Положення щодо організації навчання та підвищення кваліфікації працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу товарних та інших бірж, що проводять фінансові операції з товарами, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство економічного розвитку і торгівлі України

Відповідно до вимог пункту 20 частини другої статті 6 та пункту 5 частини другої статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"

1. Затвердити Положення щодо організації навчання та підвищення кваліфікації працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу товарних та інших бірж, що проводять фінансові операції з товарами, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство економічного розвитку і торгівлі України, що додається.

2. Департаменту розвитку реального сектору економіки забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра Копилова В.А.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

1. Це Положення встановлює порядок проходження навчання та підвищення кваліфікації працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу (далі - відповідальні працівники), державне регулювання і нагляд за діяльністю яких у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму здійснює Міністерство економічного розвитку і торгівлі України (далі - Мінекономрозвитку України).

2. Вимоги цього Положення поширюються на суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму відповідно до пункту 7 частини першої статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон) здійснює Мінекономрозвитку України, а саме на товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами (далі - суб’єкти), та на навчальні заклади, що будуть здійснювати навчання та підвищення кваліфікації відповідальних працівників.

3. Суб’єкти та їх відокремлені підрозділи забезпечують підвищення кваліфікації відповідальних працівників за типовою програмою підвищення кваліфікації працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Мінекономрозвитку України (далі - типова програма), шляхом направлення:

а) осіб, уперше призначених на посаду відповідального працівника, - на навчання на довгострокових курсах підвищення кваліфікації (не менш як 72 години) згідно з обсягом типової програми не пізніше трьох місяців з дня призначення на посаду;

б) відповідальних працівників - на короткострокові курси підвищення кваліфікації (не більш як 72 години) згідно з обсягом типової програми не рідше ніж один раз на три роки.

З окремих питань фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму відповідальні працівники можуть підвищувати свою кваліфікацію шляхом проходження інших форм навчання (тематичні семінари, семінари-практикуми, семінари-наради, засідання за "круглим столом" тощо).

4. Типова програма навчання відповідальних працівників розробляється та затверджується Державним навчальним закладом післядипломної освіти "Навчально-методичний центр перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу в сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму", що належить до сфери управління центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі - Навчально-методичний центр Держфінмоніторингу України), за погодженням з Мінекономрозвитку України та Державною службою фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) і повинна включати такі розділи:

міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

національне законодавство у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

організація здійснення фінансового моніторингу (нормативно-правове забезпечення та практичні аспекти);

управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму;

відповідальність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом: світові та вітчизняні тенденції тощо.

Типова програма оприлюднюється на офіційних веб-сайтах Мінекономрозвитку України та Навчально-методичного центру Держфінмоніторингу України.

5. Навчання відповідальних працівників складається з таких етапів:

оволодіння курсом навчання за очною, заочною чи дистанційною формами навчання відповідно до типової програми та отримання свідоцтва про навчання;

складання екзамену та отримання кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу (далі - кваліфікаційне посвідчення).

6. Оволодіти курсом навчання та отримати свідоцтво про навчання відповідальні працівники можуть у таких навчальних закладах:

Навчально-методичному центрі Держфінмоніторингу України;

навчальних закладах, які мають ліцензію на надання освітніх послуг та уклали з Мінекономрозвитку України договір про співробітництво з питань навчання та підвищення кваліфікації відповідальних працівників (далі - уповноважені заклади).

7. Для укладення договору про співробітництво з питань навчання та підвищення кваліфікації відповідальних працівників навчальний заклад подає до Мінекономрозвитку України такі документи:

загальний опис (інформацію) про навчальний заклад (найменування навчального закладу, місцезнаходження та контактні телефони, форма власності, форми навчання, кількість кафедр та спеціальностей, за якими здійснюється підготовка фахівців, матеріально-технічна база навчального закладу тощо);

список викладачів, які залучаються до проведення занять, із зазначенням посади, наукового ступеня, вченого звання, місця роботи та інформації, яка підтверджує наявність досвіду викладання у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

навчальний план з відповідної спеціалізації, розроблений згідно з типовою програмою;

копію ліцензії Міністерства освіти і науки, молоді та спорту України на надання освітніх послуг.

8. Перелік навчальних закладів, які мають право на навчання відповідальних працівників, оприлюднюється на офіційному веб-сайті Мінекономрозвитку України.

9. Для проходження навчання особи подають до Навчально-методичного центру Держфінмоніторингу України або уповноваженого закладу такі документи:

заяву щодо навчання;

копії сторінок паспорта, що підтверджують паспортні дані;

копію документа про вищу освіту.

10. Особи, які оволоділи курсом навчання, отримують свідоцтво про навчання.

11. Свідоцтво про навчання повинно містити:

напис "Свідоцтво";

найменування навчального закладу;

прізвище, ім’я та по батькові слухача, який пройшов навчання;

найменування відповідної навчальної програми, навчання за якою пройдено;

номер та дату видачі свідоцтва;

тривалість навчання у годинах;

запис "Це свідоцтво дає право на складання екзамену та отримання кваліфікаційного посвідчення";

підпис керівника та відбиток печатки навчального закладу.

12. Скласти екзамен та отримати кваліфікаційне посвідчення відповідальні працівники можуть у Навчально-методичному центрі Держфінмоніторингу України (далі - Екзаменаційний центр).

13. Для участі в екзамені особи подають до Екзаменаційного центру такі документи:

заяву на участь в складанні екзамену;

копії сторінок паспорта, що підтверджують паспортні дані;

копію документа про вищу освіту;

свідоцтво про навчання.

14. Особам, які успішно склали екзамен, видається кваліфікаційне посвідчення, строк дії якого три роки з дати видачі.

15. Кваліфікаційне посвідчення повинно містити:

напис "Екзаменаційна комісія";

найменування Екзаменаційного центру;

найменування уповноваженого закладу, в якому проводилося навчання;

напис "Кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу";

прізвище, ім’я та по батькові фахівця;

місцезнаходження екзаменаційної комісії;

номер та дату видачі кваліфікаційного посвідчення;

номер та дату протоколу про результати складання екзамену;

підписи голови та секретаря екзаменаційної комісії, відбиток печатки Екзаменаційного центру.

16. Екзамен проводиться екзаменаційною комісією шляхом тестування та/або співбесіди. Тестові завдання є єдиними для всіх екзаменаційних комісій, розробляються та затверджуються Екзаменаційним центром за погодженням з Мінекономрозвитку України та Держфінмоніторингом України.

17. Склад екзаменаційної комісії затверджується наказом Екзаменаційного центру.

18. До складу екзаменаційної комісії входять працівники Мінекономрозвитку України, Держфінмоніторингу України та/або Екзаменаційного центру. За необхідності до складу екзаменаційної комісії можуть входити представники інших державних органів та/або уповноваженого закладу, в якому проводилося навчання. Головою екзаменаційної комісії є представник Мінекономрозвитку України.

19. Екзаменаційна комісія за результатами екзамену складає протокол, який підписують усі члени комісії. Протокол затверджується керівником Екзаменаційного центру, скріплюється печаткою та зберігається протягом п’яти років з дати проведення екзамену.

20. Екзаменаційний центр та уповноважені заклади ведуть реєстр виданих свідоцтв про навчання та кваліфікаційних посвідчень. Реєстр зберігається в навчальному закладі, який його склав, протягом п’яти років з дати видачі відповідного документа.

21. Екзаменаційний центр протягом десяти днів після проведення екзамену надає Мінекономрозвитку України та Держфінмоніторингу України інформацію про осіб, яким були видані документи про підвищення кваліфікації, на паперових носіях, засвідчену печаткою Екзаменаційного центру, та в електронному вигляді.

22. Особа, яка брала участь в екзамені, має право оскаржити дії та/або бездіяльність екзаменаційної комісії Екзаменаційного центру та уповноваженого закладу до Мінекономрозвитку України протягом десяти днів з дати проведення екзамену або в судовому порядку.