Про затвердження Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, та визнання такими, що втратили чинність, деяких розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

підпис посадової особи Нацкомфінпослуг, яка склала акт про правопорушення;

відбиток печатки Нацкомфінпослуг.

До акта про правопорушення долучаються пояснення керівника або уповноваженого представника особи, інші документи, що стосуються справи про правопорушення (далі - матеріали про правопорушення).

4.8. Примірник акта про правопорушення надсилається особі рекомендованим листом з повідомленням про вручення, або в електронній формі за допомогою засобів інформаційних, телекомунікаційних, інформаційно-телекомунікаційних систем у порядку, встановленому законодавством, або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис не пізніше п’яти робочих днів з дати його складання з повідомленням про дату, час та місце розгляду справи про правопорушення.

4.9. Керівник або уповноважений представник особи має право подати на розгляд справи про правопорушення письмові пояснення (заперечення) разом із документами, на яких вони ґрунтуються. Письмові пояснення в обов’язковому порядку долучаються до матеріалів справи про правопорушення.

4.10. У випадку розгляду справ про правопорушення, за які передбачено застосування заходів впливу, визначених підпунктами 1, 2, 4 - 8 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, член Нацкомфінпослуг відповідно до розподілу обов’язків подає матеріали про правопорушення до Нацкомфінпослуг як колегіального органу для розгляду справи про правопорушення. Повідомлення особи про розгляд справи про правопорушення надсилається особі рекомендованим листом з повідомленням про вручення, або в електронній формі за допомогою засобів інформаційних, телекомунікаційних, інформаційно-телекомунікаційних систем у порядку, встановленому законодавством, або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис не пізніше ніж за десять робочих днів до дати розгляду справи про правопорушення.

4.11. Уповноважена особа Нацкомфінпослуг при підготовці справи про правопорушення, за яке передбачено застосування заходу впливу, визначеного підпунктом 3 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, до розгляду повинна:

з’ясувати, чи належить до її компетенції розгляд справи про правопорушення;

з’ясувати, чи належить до її компетенції застосування відповідного заходу впливу;

перевірити, чи дотримані вимоги законодавства при складанні акта про правопорушення;

з’ясувати, чи є в наявності додатки, зазначені в акті про правопорушення;

з’ясувати, чи застосовувалися раніше до особи заходи впливу за таким самим фактом;

перевірити наявність обставин, що пом’якшують або обтяжують відповідальність особи;

визначити необхідність залучення до розгляду справи про правопорушення фахівців, експертів із питань ринку фінансових послуг, фахівців саморегулівних організацій та інших осіб;

перевірити своєчасність повідомлення особи про дату, час та місце розгляду справи про правопорушення.

4.12. Уповноважена особа Нацкомфінпослуг вирішує питання, передбачені у пункті 4.11 цього розділу, визначає дату, час та місце розгляду справи про правопорушення, про що повідомляється особа рекомендованим листом з повідомленням про вручення, або в електронній формі за допомогою засобів інформаційних, телекомунікаційних, інформаційно-телекомунікаційних систем у порядку, встановленому законодавством, не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати розгляду справи про правопорушення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис.

4.13. Керівник або уповноважений представник особи при розгляді справи про правопорушення має право:

знайомитися з усіма матеріалами, які є у справі про правопорушення;

бути присутнім при розгляді справи про правопорушення;

надавати пояснення (у тому числі письмові), заявляти клопотання по суті виявленого порушення.

4.14. Відсутність керівника або уповноваженого представника особи в разі якщо про дату, час та місце розгляду справи про правопорушення він був повідомлений згідно з вимогами пунктів 4.10 та 4.12 цього розділу, не може бути підставою для відкладення розгляду справи про правопорушення.

4.15. Обставинами, що пом’якшують відповідальність за правопорушення, визнаються:

відвернення особою шкідливих наслідків порушення, добровільне відшкодування збитків або усунення заподіяної шкоди;

вчинення порушення під час впливу обставин непереборної сили, якщо від таких обставин залежало вчинення порушення;

вчинення порушення, яке не призвело до негативних наслідків для учасників ринків фінансових послуг.

4.16. Обставинами, що обтяжують відповідальність за правопорушення, визнаються:

повторне вчинення особою порушення протягом року після застосування до особи заходів впливу;

наявність спричинених порушенням негативних наслідків для споживачів фінансових послуг.

4.17. Рішення про застосування заходу впливу або закриття справи про правопорушення оприлюднюється на сайті Нацкомфінпослуг та надсилається особі рекомендованим листом з повідомленням про вручення, або в електронній формі за допомогою засобів інформаційних, телекомунікаційних, інформаційно-телекомунікаційних систем у порядку, встановленому законодавством, або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис протягом 5 робочих днів з дати його прийняття.

4.18. Розгляд справи про правопорушення може бути перенесено в межах строків, передбачених пунктами 4.5 та 4.6 цього розділу, у зв’язку з необхідністю залучення до участі у справі про правопорушення фахівців, експертів з питань ринків фінансових послуг та (або) інших осіб.

При відкладенні розгляду справи про правопорушення строк її розгляду не переривається.

4.19. Провадження у справі про правопорушення може бути зупинено, якщо:

справу про правопорушення неможливо розглянути до вирішення пов’язаної з нею справи, що розглядається в суді, - до набрання рішенням суду в

такій справі законної сили;

призначається або проводиться експертиза (на час проведення експертизи);

необхідно отримати додаткові докази у справі про правопорушення.

Час зупинення розгляду справи про правопорушення не зараховується до строку розгляду цієї справи про правопорушення.

4.20. За результатами розгляду справи про правопорушення Нацкомфінпослуг або уповноважена особа Нацкомфінпослуг приймає одне з таких рішень:

про застосування заходу впливу;

про закриття справи про правопорушення.

4.21. Рішення про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1 - 3, 5 - 8 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, набирають чинності з дня їх винесення Нацкомфінпослуг.

4.22. Рішення про застосування заходів впливу, передбачених підпунктом 4 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, набирають чинності в термін, вказаний в рішенні Нацкомфінпослуг.

4.23. Особа може оскаржити рішення про застосування заходу впливу у встановленому законодавством порядку.

4.24. Застосування заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги не звільняє особу від обов’язку припинити порушення.

4.25. У випадку виявлення описок (які не впливають на суть правопорушення) в акті про правопорушення, рішенні Нацкомфінпослуг або уповноваженої особи Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу уповноважена особа, яка склала акт про правопорушення, Нацкомфінпослуг або уповноважена особа Нацкомфінпослуг, яка прийняла рішення про застосування заходу впливу з власної ініціативи або за клопотанням особи, щодо якої складено акт про правопорушення (прийнято рішення про застосування заходу впливу), може прийняти рішення про їх виправлення.

Нацкомфінпослуг або уповноважена особа Нацкомфінпослуг приймає рішення про виправлення описок, яке не пізніше двох робочих днів з дати його прийняття надсилається особі, щодо якої його було винесено, за її місцезнаходженням відповідно до інформації, яка міститься в Державному реєстрі фінансових установ, інших реєстрах (переліках).

5.1. Рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу, передбаченого підпунктом 3 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, може бути оскаржене особою до Нацкомфінпослуг як колегіального органу або до суду, а рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1, 2, 4 - 8 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, - до суду.

5.2. Рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу у вигляді штрафної санкції (штрафу) може бути оскаржене до Нацкомфінпослуг як колегіального органу протягом 15 календарних днів з дня отримання такого рішення.

5.3. Пропуск строку, передбаченого пунктом 5.2 цього розділу, без поважних причин є підставою для відмови Нацкомфінпослуг в розгляді скарги.

5.4. За рішенням Голови Нацкомфінпослуг або члена Нацкомфінпослуг, який виконує обов’язки та повноваження Голови Нацкомфінпослуг, виконання рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу, яке оскаржується особою, може бути зупинено до закінчення розгляду такої скарги та винесення відповідного рішення Нацкомфінпослуг.

5.5. У скарзі особи на рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу у вигляді штрафної санкції (штрафу), що подається до Нацкомфінпослуг, має бути зазначено:

дату та вихідний номер скарги особи;

відомості про особу (прізвище, ім’я, по батькові керівника або уповноваженого представника особи, повне найменування юридичної особи, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ);

дату та номер оскаржуваного рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу;

підстави, з яких особою оскаржується рішення Нацкомфінпослуг, з посиланням на норми законодавства і матеріали справи про правопорушення;

перелік документів, що додаються до скарги (за їх наявності);

підпис керівника та відбиток печатки юридичної особи.

Скарга може містити клопотання про участь керівника або уповноваженого представника особи при розгляді скарги та інші клопотання.

5.6. За результатами розгляду скарги Нацкомфінпослуг у двадцятиденний строк з дня надходження скарги приймає одне з таких рішень:

про залишення рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу без змін, а скарги - без задоволення;

про скасування рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу та задоволення скарги;

про скасування рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу і направлення справи про правопорушення на новий розгляд;

про залишення скарги без розгляду.

У разі якщо в процесі розгляду скарги буде встановлено, що рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу винесене уповноваженою особою Нацкомфінпослуг, неправомочною вирішувати таку справу про правопорушення, то таке рішення скасовується і справа про правопорушення направляється на розгляд уповноваженій особі Нацкомфінпослуг, яка правомочна вирішувати таку справу про правопорушення.

У разі якщо за результатами розгляду скарги рішенням Нацкомфінпослуг скасовується рішення про застосування заходу впливу, а справа про правопорушення направляється на новий розгляд, провадження у справі здійснюється з повідомленням особи про розгляд справи про правопорушення згідно з пунктами 4.10 та 4.12 розділу ІV цього Положення. Рішення у справі про правопорушення має бути прийнято в межах строків, передбачених пунктами 4.5 та 4.6 розділу ІV цього Положення, що відраховуються з дня прийняття рішення Нацкомфінпослуг про скасування рішення про застосування заходу впливу.

5.7. Про дату, час та місце розгляду скарги особа повідомляється в порядку, визначеному пунктами 4.10 та 4.12 розділу ІV цього Положення.

Відсутність керівника або уповноваженого представника особи, якщо він своєчасно був повідомлений про дату, час та місце розгляду скарги, не може бути підставою для відкладення розгляду скарги.

5.8. Рішення Нацкомфінпослуг про результати розгляду скарги повинно містити:

дату та номер рішення;

обґрунтування підстав прийняття рішення;

посилання на докази, що містяться у справі про правопорушення;

підпис Голови Нацкомфінпослуг або члена Нацкомфінпослуг, який виконує обов’язки та повноваження Голови Нацкомфінпослуг;

відбиток печатки Нацкомфінпослуг.

Примірник рішення Нацкомфінпослуг про результати розгляду скарги в п’ятиденний строк з дня прийняття такого рішення надсилається особі, щодо якої воно винесено, рекомендованим листом з повідомленням про вручення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис.

5.9. Рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу після набрання ними чинності є обов’язковими для виконання особами.

Невиконання рішень Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу є порушенням законодавства.

У разі невиконання особами рішень про застосування заходів впливу Нацкомфінпослуг вживає заходів щодо виконання рішень у порядку, визначеному законодавством.

5.10. Документи, що надсилаються особі на виконання вимог цього Положення, надсилаються за місцезнаходженням особи відповідно до інформації, яка міститься в Державному реєстрі фінансових установ, інших реєстрах (переліках).