__________
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу адекватності регулятивного капіталу, нормативу адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта фінансового левериджу та коефіцієнта абсолютної ліквідності
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| Сума активів, зважених за ступенем ризику (грн) |
| Розмір фінансових зобов'язань (грн) |
| Розмір власного капіталу (грн) |
| Вартість високоліквідних активів (грн) |
| Готівкові кошти (грн) |
| Кошти на поточних рахунках та депозити до запитання в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію (грн) |
| Поточні фінансові інвестиції, крім поточних фінансових інвестицій у цінні папери, що не перебувають в біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), поточних фінансових інвестицій у цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації, обіг цінних паперів яких зупинено або щодо яких встановлено обмеження операцій у системі депозитарного обліку на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законом (грн) |
| Поточні зобов'язання (грн) |
| Примітки |
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку суми активів, зважених за ступенем ризику
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| Сума активів, зважених за ступенем ризику (грн) |
| Вартість активів І групи зі ступенем ризику 0 відсотків (К1 = 0) |
| Готівкові кошти (грн) |
| Кошти на поточних рахунках та депозити до запитання в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та доходи, нараховані за ними (грн) |
| Державні цінні папери, цінні папери, гарантовані державою, та доходи, нараховані за ними (в тому числі цінні папери, емітовані (випущені) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією) (грн) |
| Вартість активів IІ групи зі ступенем ризику 20 відсотків (К2 = 0,2) |
| Депозити в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та доходи, нараховані за ними (грн) |
| Цінні папери, які перебувають у біржовому реєстрі хоча б однієї з фондових бірж, крім цінних паперів венчурних інвестиційних фондів (грн) |
| Цінні папери іноземних емітентів, що перебувають в основному лістингу іноземної фондової біржі, яка є членом Світової федерації бірж (грн) |
| Вартість активів IIІ групи зі ступенем ризику 50 відсотків (К3 = 0,5) |
| Цінні папери, які не перебувають у біржовому реєстрі хоча б однієї з фондових бірж, крім цінних паперів венчурних інвестиційних фондів (грн) |
| Заставні (грн) |
| Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (грн) |
| Цінні папери венчурних інвестиційних фондів, які перебувають у біржовому реєстрі хоча б однієї з фондових бірж (грн) |
| Вартість активів IV групи зі ступенем ризику 100 відсотків (К4 = 1) |
| Кошти на поточних рахунках та депозити в банках, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію (грн) |
| Цінні папери емітентів, рішення про зупинення торгівлі на будь-якій фондовій біржі якими прийнято Комісією (грн) |
| Цінні папери венчурних інвестиційних фондів, які не перебувають у біржовому реєстрі хоча б однієї з фондових бірж (грн) |
| Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами (грн) |
| Нематеріальні активи за залишковою вартістю (грн) |
| Незавершені капітальні інвестиції (грн) |
| Довгострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (грн) |
| Довгострокова дебіторська заборгованість, яку було пролонговано та термін сплати якої не настав (грн) |
| Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав (грн) |
| Витрати майбутніх періодів (грн) |
| Активи, які не увійшли до інших груп активів (грн) |
| Вартість активів V групи зі ступенем ризику 150 відсотків (К5 = 1,5) |
| Цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації, обіг цінних паперів яких зупинено або щодо яких встановлено обмеження операцій у системі депозитарного обліку на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законом (грн) |
| Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість (грн) |
| Примітки |
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 247 від 26.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1408 від 06.08.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2002 від 01.12.2015 )
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2.10 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (крім банків)-1
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Розмір регулятивного капіталу-2, грн |
| Величина нетто-доходу за 1-й рік-2, грн |
| Величина нетто-доходу за 2-й рік-2, грн |
| Величина нетто-доходу за 3-й рік-2, грн |
| Середнє значення позитивного нетто-доходу-2, грн |
| Величина операційного ризику-3 |
| Коефіцієнт покриття операційного ризику-3 |
| Примітки |
__________
-1 Розраховується у разі поєднання діяльності торговця цінними паперами з депозитарною діяльністю депозитарної установи.
-2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-3 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік-1
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата, на яку складено адміністративні дані |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Вид валюти-2 |
| Вид фінансового інструменту-3 |
| Місце укладання договорів-4 |
| Місце виконання договорів-4 |
| Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-5 |
| Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-6 |
| Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-5 |
| Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-6 |
| Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-5 |
| Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-6 |
| Загальна кількість (усього) укладених договорів торговцем цінними паперами (шт.) |
| Загальна сума (усього) укладених договорів торговцем цінними паперами (грн)-5 |
| Загальна кількість (усього) виконаних договорів торговцем цінними паперами (шт.) |
| Загальна сума (усього) виконаних договорів торговцем цінними паперами (грн)-6 |
| Примітки |
__________
-1 Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту, організованим / неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.
-5 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума – еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-6 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума – еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 247 від 26.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1408 від 06.08.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2002 від 01.12.2015 )
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 6 розділу II)
ДОВІДКА
про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку-1
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата, на яку складено адміністративні дані |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Вид договору-2 |
| Дата укладання договору / частини операції за договором РЕПО |
| Дата виконання договору / частини операції за договором РЕПО |
| Дата розірвання договору (дата виконання, сума виконання, інформація про особу, що обліковує перехід прав власності, тощо не заповнюються) |
| Номер договору |
| Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО, "2" - друга частина операції за договором РЕПО |
| Вид договору, на виконання якого укладений договір на виконання-2, 3 |
| Номер договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| Дата укладання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| Дата виконання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| Номер разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3 |
| Дата надання/отримання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3 |
| Дата виконання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3 |
| Вид діяльності торговця цінними паперами-4 |
| Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами-5 |
| Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами-6 |
| Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт / контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт / контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами)-7 |
| Код за ЄДРПОУ клієнта / контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента |
| Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи |
| Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта / контрагента торговця цінними паперами - нерезидента |
| Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт / контрагент торговця цінними паперами |
| Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
| Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта / контрагента торговця цінними паперами |
| Прізвище фізичної особи - клієнта / контрагента торговця цінними паперами |
| Ім'я фізичної особи - клієнта / контрагента торговця цінними паперами |
| По батькові фізичної особи - клієнта / контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності) |
| Країна реєстрації клієнта / контрагента торговця цінними паперами-8 |
| Вид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором-9 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| Серія векселя |
| Номер векселя |
| Дата видачі векселя |
| Дата погашення векселя |
| Форма розрахунку за вексель: "1" - готівкова, "2" - безготівкова |
| Вид передачі простого векселя: "1" - бланковий індосамент, "2" - іменний |
| Вид ринку-10 |
| Вид ринку за характером проведення операції-11 |
| Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту |
| Сума векселя |
| Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
| Премія (для опціонних сертифікатів) |
| Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-12 |
| Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| Найменування депозитарної установи |
| Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила/видала цінний папір, - нерезидента |
| Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Найменування особи (П. І. Б. для фізичної особи), що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
| Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір-8 |
Вид клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір
на виконання-5 |
| Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт торговця цінними паперами - торговець цінними паперами)-7 |
| Код за ЄДРПОУ клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи - резидента |
| Найменування клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи |
| Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - нерезидента |
| Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| Прізвище фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| Ім'я фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| По батькові фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання (у разі наявності) |
| Країна реєстрації клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання-8 |
| Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.) |
| Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.) |
| Сума укладеного договору (грн)-13 |
| Вид валюти при укладанні договору-12 |
| Сума виконаного договору (грн)-14 |
| Вид валюти при виконанні договору-12 |
| Сума комісійної винагороди (грн)-14 |
| Комісійна винагорода (вид валюти)-12 |
| Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна |
| Вид події за договором: "1" - зарахування, "2" - списання |
| Дата зарахування/списання цінних паперів |
| Дата зарахування/списання грошових коштів |
| Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору: "1" - так, "2" - ні |
| Розрахунки за договором щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні |
| Примітки |
__________
-1 Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
-3 Зазначаються у разі їх наявності реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
-13 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-14 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні.
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних торговця цінними паперами
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата заповнення |
| Перелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних |
| Примітки |