__________
-1 Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата, на яку сформована довідка |
| Звітний квартал |
| Звітний рік |
| Об'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти |
| Вид фінансового інструменту-1 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| Серія векселя |
| Номер векселя |
| Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2 |
| Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір |
| Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.) |
| Загальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами |
| Примітки |
___________
Додаток 7
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків)
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата, на яку складено адміністративні дані |
| Звітний квартал |
| Звітний рік |
| Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності |
| Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів |
| Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії) |
| Розрахункове значення нормативу LR на останній день першого місяця кварталу |
| Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день першого місяця кварталу |
| Розрахункове значення нормативу LR на останній день другого місяця кварталу |
| Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день другого місяця кварталу |
| Розрахункове значення нормативу LR на останній день третього місяця кварталу |
| Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день третього місяця кварталу |
| Середньоарифметичне значення нормативу LR за квартал |
| Розрахункове значення суми скоригованих активів за квартал |
| Відхилення від нормативу показника LR (+, -) |
| Примітки |
( Додаток 7 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 247 від 26.02.2013 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про дотримання показників ліквідності торговцем цінними паперами
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата розрахунку показника ліквідності |
| Звітний квартал |
| Звітний рік |
| Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності |
| Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності |
| Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності |
| Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності |
| Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу |
| Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу |
| Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами (грн.) |
| Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| Відхилення від нормативу (+, -) |
| Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| Відхилення від нормативу (+, -) |
| Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| Відхилення від нормативу (+, -) |
| Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| Відхилення від нормативу (+, -) |
| Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| Відхилення від нормативу (+, -) |
| Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| Відхилення від нормативу (+, -) |
| Примітки |
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про дотримання показників капіталу та інвестування торговцем цінними паперами
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Дата розрахунку показників капіталу та інвестування |
| Звітний квартал |
| Звітний рік |
| Мінімальний розмір власних коштів торговців цінними паперами |
| Відхилення від нормативу (+, -) |
| Показник адекватності власних коштів-1 |
| Відхилення від нормативу (+, -)-1 |
| Показник адекватності основного капіталу-1 |
| Відхилення від нормативу (+, -)-1 |
| Максимальне значення показника інвестування в цінні папери окремо за кожним товариством 1 |
| Максимальне відхилення від нормативу (+, -)-1 |
| Показник загальної суми інвестування-1 |
| Відхилення від нормативу (+, -)-1 |
| Примітки |
__________
-1 Показники розраховуються торговцями цінними паперами, які здійснюють діяльність з управління цінними паперами.
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік-1
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата, на яку складено адміністративні дані |
| Звітний квартал |
| Звітний рік |
| Вид валюти-2 |
| Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-3 |
| Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-4 |
| Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-3 |
| Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-4 |
| Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-3 |
| Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-4 |
| Примітки |
__________
-1 Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання та суми договорів купівлі-продажу.
-3 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 247 від 26.02.2013 )
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (крім банків)
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата розрахунку показників маржинальних операцій |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Сума заборгованості усіх клієнтів перед торговцем за зобов’язаннями, що виникли за результатами здійснення торговцем маржинальних операцій в інтересах клієнтів, за сплатою гарантійного забезпечення в результаті здійснення торговцем в інтересах клієнтів строкових операцій, інша заборгованість цих клієнтів перед торговцем за результатами інших договорів, укладених торговцем в інтересах клієнтів (грн) |
| Власний капітал торговця цінними паперами (грн) |
| Відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості всіх клієнтів перед торговцем (+, -) |
| Максимальна заборгованість одного клієнта перед торговцем |
| Максимальне відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості одного клієнта перед торговцем (+, -) |
| Примітки |
( Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 247 від 26.02.2013 )
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (крім банків)
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата розрахунку пруденційних нормативів |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Розрахункове значення нормативу регулятивного капіталу торговця цінними паперами |
| Розрахункове значення нормативу адекватності регулятивного капіталу торговця цінними паперами |
| Розрахункове значення нормативу адекватності капіталу першого рівня торговця цінними паперами |
| Розрахункове значення нормативу абсолютної ліквідності торговця цінними паперами |
| Примітки |
( Положення доповнено новим Додатком 12 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 247 від 26.02.2013 )
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про складові пруденційних нормативів (крім банків)
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата розрахунку складових пруденційних нормативів |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Регулятивний капітал першого рівня торговця цінними паперами |
| Регулятивний капітал другого рівня торговця цінними паперами |
| Сума активів, зважених на ризик |
| Поточні фінансові інвестиції, які враховані у розрахунку регулятивного капіталу |
| Грошові кошти та їх еквіваленти в національній валюті |
| Грошові кошти та їх еквіваленти в іноземній валюті |
| Поточні зобов'язання |
| Примітки |
( Положення доповнено новим Додатком 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 247 від 26.02.2013 )
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку-1
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата, на яку складено адміністративні дані |
| Звітний квартал |
| Звітний рік |
| Вид договору-2 |
| Дата укладання договору |
| Дата виконання договору |
| Дата розірвання договору (дата виконання, сума виконання, інформація про особу, що обліковує перехід прав власності тощо не заповнюється) |
| Номер договору |
| Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО |
| Вид договору, на виконання якого укладений договір на виконання-2, 3 |
| Номер договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| Дата укладання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| Дата виконання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| Номер разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3 |
| Дата надання/отримання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3 |
| Дата виконання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)-3 |
| Вид діяльності торговця цінними паперами-4 |
| Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами-5 |
| Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами-6 |
| Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами )-7 |
| Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента |
| Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи |
| Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента |
| Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
| Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
| Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності) |
| Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами-8 |
| Вид фінансового інструменту, який є об’єктом цивільних прав за договором-9 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| Серія векселя |
| Номер векселя |
| Дата видачі векселя |
| Дата погашення векселя |
| Вид ринку-10 |
| Види ринку за характером проведення операцій-11 |
| Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту |
| Сума векселя |
| Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
| Премія (для опціонних сертифікатів) |
| Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-12 |
| Ознака особи, що обліковує перехід прав власності на підставі розпорядження торговця цінними паперами або його клієнта: "01" - реєстратор іменних цінних паперів, "02" - зберігач цінних паперів, "03" - депозитарій цінних паперів, "04" - емітент, що має ліцензію на здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, "05" - компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого типу |
| Код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності |
| Найменування особи, що обліковує перехід прав власності |
| Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила/видала цінний папір, - нерезидента |
| Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
| Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір-8 |
| Вид клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання-5 |
| Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт торговця цінними паперами - торговець цінними паперами )-7 |
| Код за ЄДРПОУ клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи - резидента |
| Найменування клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи |
| Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - нерезидента |
| Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| Прізвище фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| Ім'я фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| По батькові фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання (у разі наявності) |
| Країна реєстрації клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання-8 |
| Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.) |
| Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.) |
| Сума укладеного договору (грн)-13 |
| Вид валюти при укладанні договору-12 |
| Сума виконаного договору (грн)-14 |
| Вид валюти при виконанні договору-12 |
| Сума комісійної винагороди (грн)-14 |
| Комісійна винагорода (вид валюти)-12 |
| Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна |
| Вид події за договором: "1" - зарахування, "2" - списання |
| Дата зарахування/списання цінних паперів до/з балансу |
| Дата зарахування/списання грошових коштів |
| Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору: "1" - так, "2" - ні |
| Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні |
| Примітки |
__________
-1 Заповнюється за кожним основним договором окремо.
-3 Зазначаються у разі їх наявності реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 8
"Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-13 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-14 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
Додаток 15
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних торговця цінними паперами
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата заповнення |
| Перелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних |
| Примітки |