Додаток 6
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів до
Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про перелік пенсійних фондів, які обслуговує Зберігач
| Номер за порядком |
| Квартал, за який подаються Дані |
| Рік, за який подаються Дані |
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду-1 |
| Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ |
| Дані про пенсійний фонд: повне найменування |
| Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи |
| Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер |
| Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування |
| Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування |
| Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
| Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування |
| Примітки |
__________
Додаток 7
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені Зберігачем
| Номер за порядком |
| Квартал, за який подаються Дані |
| Рік, за який подаються Дані |
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дата операційного дня |
| Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, які керують рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт. |
| Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, які керують рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, які керують рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
| Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт. |
| Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| Примітки |
Додаток 8
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про власників пакетів акцій
| Номер за порядком |
| Дата, станом на яку подаються Дані |
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дані Зберігача: найменування |
| Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| Дані емітента: повне найменування |
| Дані емітента: країна реєстрації-1 |
| Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| Дані про депозитарій: найменування |
| Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| Дані про цінні папери: код-2 |
| Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| Дані про цінні папери: код валюти-3 |
| Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| Дані про власника: вид-4 |
| Дані про власника: країна реєстрації-5 |
| Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-6 |
| Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
| Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи |
| Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи |
| Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| Дані про власника: місцезнаходження |
| Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-7 |
| Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| Дата виникнення нерегулярних Даних |
| Види змін на рахунку в цінних паперах депонента-8 |
| Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску, шт. |
| Частка в статутному капіталі, % |
| Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), % |
| Примітки |
__________
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 37
"Види депонентів" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 9
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про власників іпотечних цінних паперів-1
| Номер за порядком |
| Дата, станом на яку подаються Дані |
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дані Зберігача: найменування |
| Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| Дані емітента: повне найменування |
| Дані емітента: країна реєстрації-2 |
| Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| Дані про депозитарій: найменування |
| Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| Дані про цінні папери: код-3 |
| Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі |
| Дані про цінні папери: код валюти-4 |
| Загальна номінальна вартість цінних паперів або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, грн |
| Дані про власника: вид-5 |
| Дані про власника: країна реєстрації-6 |
| Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-7 |
| Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
| Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи |
| Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи |
| Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| Дані про власника: місцезнаходження |
| Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-8 |
| Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| Дата виникнення нерегулярних Даних |
| Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів-9 |
| Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| Примітки |
__________
-1 При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 37
"Види депонентів" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 10
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання
відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про виправлення Даних Зберігача
| Дані Зберігача: код за ЄДРПОУ |
| Дата заповнення |
| Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| Примітки |