у разі підтвердження факту зміни прізвища, імені, по батькові та даних паспортного документа вкладника відповідними документами, виданими уповноваженими органами державної влади, засвідченими у встановленому законодавством порядку;
якщо у Загальному реєстрі/частині Загального Реєстру/Реєстрі переказів/Переліку значення поля "Реєстраційний номер платника податків" становить "0000000000", а вкладник надає документ з інформацією про реєстраційний номер облікової картки платника податків.
( Пункт 6 розділу VI доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 104 від 29.09.2014 )( Пункт 6 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1 від 04.01.2016 )
7. Шляхом наступної перевірки допускається підтвердження прав особи на отримання гарантованої суми відшкодування у разі виявлення певних невідповідностей (описок) в інформації про вкладника у Загальному Реєстрі/частині Загального Реєстру/Реєстрі переказів/Переліку та наданих документах. За результатами такої перевірки встановлюється відповідність, невідповідність або неповна відповідність між кожним окремим елементом інформації Загального Реєстру/частини Загального Реєстру/Реєстру переказів/Переліку та документами, наданими вкладником.
Не впливає на результат ідентифікації:
написання лапок або іншого символу замість апострофа (результат перевірки елемента вважається позитивним);
розбіжність у літерах І, Ї, И, Й, Е, Є та Э, а також розбіжність не більше одної іншої літери в написанні прізвища, імені та по батькові, наприклад: "Олександрівна - Александрівна", "Овсіївна - Овсівна", "Михаіл - Михаїл" (результат перевірки елемента вважається позитивним);
пропущення знака апостроф або написання замість нього іншого символа, наприклад: "В'ячеслав - Вячеслав", "Мар'ян - Мар"ян;
( Пункт 6 розділу VI доповнено новим абзацом п'ятимзгідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 104 від 29.09.2014 )
пропуск слів, літер, написання абревіатурою або використання загальноприйнятих скорочень у найменуванні органу, яким виданий документ, або даті видачі, що дають можливість визначення органу, яким виданий документ, наприклад: "відділенням - від.", "МВС - УМВС", "Амур-Нижньодніпровським - АНД", "січня - січ." тощо (неповна відповідність);
( Абзац шостий пункту 7 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1 від 04.01.2016 )
розбіжність у даті видачі паспортного документа за умови відповідності серії, номера та найменування органу, яким виданий документ.
Залежно від поєднання результатів перевірок кожного окремого елемента остаточний результат ідентифікації вважається позитивним або негативним.
( Пункт 7 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1 від 04.01.2016 )
8. Якщо остаточний результат перевірки даних вкладника банком-агентом визнано негативним, виплата гарантованої суми відшкодування не здійснюється.
( Абзац перший пункту 8 розділу VI в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1 від 04.01.2016 )
Виплата зазначеній особі здійснюється тільки після отримання банком-агентом письмового повідомлення від Фонду про дозвіл щодо виплати коштів.
( Пункт 8 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 104 від 29.09.2014 )( Пункт 9 розділу VI виключено на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1 від 04.01.2016 )
Начальник відділу організації виплат | І.В. Араліна |
Додаток 1
до Положення про порядок
відшкодування Фондом
гарантування вкладів фізичних осіб
коштів за вкладами
(пункт 7 розділу ІІ)
ЗАЯВКА
на отримання цільової позики для здійснення виплат вкладникам
________________________________________________________
(найменування банку)
протягом дії тимчасової адміністрації на період з ___________ по ____________
З метою забезпечення виконання зобов'язань банку, передбачених пунктом 1
частини шостої статті 36 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб"
прошу надати цільову позику та укласти відповідний договір цільової позики
(проект договору додається).
Загальна сума цільової позики, розрахунок якої додається, становить
________________________________________________________________________ грн.
Додатки:
1. Розрахунок загальної суми цільової позики на ___ стор.
2. Список вкладників, які отримують кошти в межах гарантованої суми за
рахунок цільової позики Фонду, на ___ стор.
3. Перелік вкладників, кошти яких не підлягають відшкодуванню Фондом
відповідно до пунктів 4 - 7 частини четвертої статті 26 Закону, на ___ стор.
4. Проект договору цільової позики на ___ стор.
5. _______________________________________ *
__________
* За потреби надається перелік інших додатків.
Уповноважена особа Фонду
на тимчасову адміністрацію ________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
М.П.
( Положення доповнено новим Додатком 1 згідно зРішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 43 від 30.12.2013 )
Додаток 2
до Положення про порядок
відшкодування Фондом
гарантування вкладів фізичних
осіб коштів за вкладами
(пункт 7 розділу ІІ)
РОЗРАХУНОК
загальної суми цільової позики для здійснення виплат вкладникам
______________________________________________________
(найменування банку)
протягом дії тимчасової адміністрації на період з __________ по _____________
Уповноважена особа Фонду
на тимчасову адміністрацію ________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
Головний бухгалтер банку ________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
М.П.
( Положення доповнено новим Додатком 2 згідно зРішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 43 від 30.12.2013 )
Додаток 3
до Положення про порядок
відшкодування Фондом
гарантування вкладів фізичних
осіб коштів за вкладами
(пункт 8 розділу ІІ)
СПИСОК
вкладників, які отримують кошти в межах гарантованої суми за рахунок цільової позики Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
____________________ ________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку)
станом на ______________ року
№ з/п | № рядка у файлі "D" | П.І.Б. | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Місце проживання або місцеперебування | |||
область | район | населений пункт | вулиця, номер будинку, номер квартири | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Документ, що посвідчує особу | Договір | Номер рахунку, на якому обліковується вклад | |||
серія та номер | ким виданий | дата видачі | дата закінчення | номер | |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
Уповноважена особа Фонду
на тимчасову адміністрацію ________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
Головний бухгалтер банку ________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
М.П.*
__________
* За наявності.
( Додаток із змінами, внесеними згідно зРішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 10 від 11.02.2013; в редакції Рішень Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 43 від 30.12.2013, № 104 від 29.09.2014 )
Додаток 4
до Положення про порядок
відшкодування Фондом
гарантування вкладів фізичних осіб
коштів за вкладами
(пункт 9 розділу ІІ)
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "Список"
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно зРішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 10 від 11.02.2013; в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 104 від 29.09.2014 )
Додаток 5
до Положення про порядок
відшкодування Фондом
гарантування вкладів фізичних осіб
коштів за вкладами
(пункт 14 розділу ІІ)
ЗВІТ
про виплати коштів вкладникам під час дії тимчасової адміністрації
____________________ ________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку)
станом на ______________ року
№ з/п | П. І. Б. | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Місце проживання або місцеперебування | |||
область | район | населений пункт | вулиця, номер будинку, номер квартири | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Уповноважена особа Фонду ________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
М. П.*
__________
* За наявності.
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 10 від 11.02.2013; в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 104 від 29.09.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1 від 04.01.2016 )
Додаток 6
до Положення про порядок
відшкодування Фондом
гарантування вкладів фізичних осіб
коштів за вкладами
(пункт 14 розділу ІІ)
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "Звіт про виплати"
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 10 від 11.02.2013; в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 104 від 29.09.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1 від 04.01.2016 )
Додаток 7
до Положення про порядок відшкодування
Фондом гарантування вкладів фізичних
осіб коштів за вкладами
(пункт 15 розділу II)
ОСТАТОЧНИЙ ЗВІТ
про виплати коштів вкладникам під час дії тимчасової адміністрації станом на ____________ року
____________________ ________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку)
Уповноважена особа Фонду ________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
М.П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 10 від 11.02.2013; в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1 від 04.01.2016 )
Додаток 8
до Положення про порядок відшкодування
Фондом гарантування вкладів фізичних
осіб коштів за вкладами
ПЕРЕЛІК
вкладників, які мають право на відшкодування коштів за вкладами за рахунок Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
____________________ ________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку)
станом на ______________ року
№ з/п | П.І.Б. | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Місце проживання або місце перебування | |||
область | район | населений пункт | вулиця, номер будинку, номер квартири | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Уповноважена особа Фонду ________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
М.П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно зРішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 10 від 11.02.2013 )
Додаток 9
до Положення про порядок відшкодування
Фондом гарантування вкладів фізичних
осіб коштів за вкладами
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "Перелік вкладників"*
№ з/п | Назва | Зміст | Формат |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Номер рядка у файлі | Номер інформаційного рядка в архівному файлі (номер за порядком) | N10 |
2 | П.І.Б. | Прізвище, ім'я та по батькові вкладника | C50 |
3 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо у вкладника є право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта або вкладник є нерезидентом, реквізит заповнюється значенням "0000000000". Якщо реєстраційний номер невідомий, реквізит заповнюється значенням "0000099999". Лідируючі нулі зазначаються | C=10 |
4 | Область | Назва області | C30 |
5 | Район | Назва району | C60 |
6 | Населений пункт | Назва населеного пункту | C60 |
7 | Вулиця, номер будинку, номер квартири | Назва вулиці, номери будинку та квартири | C100 |
8 | Серія та номер | Серія, номер паспортного документа | C20 |
9 | Ким виданий | Найменування або код органу, яким виданий паспортний документ | C100 |
10 | Дата видачі | Дата видачі паспортного документа | D=10 |
11 | Загальна розрахункова сума (коп.) | Сума, що розраховується відповідно до абзацу третього пункту 2 розділу І Положення про порядок відшкодування Фондом гарантування вкладів фізичних осіб коштів за вкладами, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду від 09 липня 2012 року № 14 | N16 |
12 | Розрахункова сума (виплачена за рахунок цільової позики) (коп.) | Сума, виплачена за рахунок цільової позики | N16 |
13 | Залишок гарантованої суми (коп.) | Залишок гарантованої суми після виплати коштів за рахунок позики | N16 |
14 | Номер рядка у файлі "Z" | Номер інформаційного рядка у файлі "Z" (номер за порядком), що формується згідно з Правилами формування та ведення баз даних про вкладників , затвердженими рішенням виконавчої дирекції Фонду від 09 липня 2012 року № 3, зареєстрованими у Міністерстві юстиції України 23 серпня 2012 року за № 1430/21742 | N10 |
__________
* Залишок гарантованої суми та розрахункова сума, що виплачена за рахунок цільової позики, разом не повинні перевищувати граничний розмір гарантованої суми, встановлений адміністративною радою Фонду на дату прийняття рішення про віднесення банку до категорії неплатоспроможних та початку процедури виведення банку з ринку.
Додаток 10
до Положення про порядок відшкодування
Фондом гарантування вкладів фізичних
осіб коштів за вкладами
ПРАВИЛА
формування csv файлів
Це текстовий структурований файл, у якому реквізити розміщуються в обумовленому порядку та розділяються фіксованим символом. Правила формування файла такі:
символ розділювач - табуляція (<CHR(09)>);
кожний рядок файла закінчується символами <CR><LF>-(<CHR(13)><CHR(10)>).
Назва файла повинна мати такий формат:
RFXXXXMD.nnn,
RВXXXXMD.nnn,
RZXXXXMD.nnn,
де: RF - ознака файла списку вкладників, що отримується Фондом від уповноваженої особи;
RB - ознака файла реєстру вкладників, що надсилається Фондом до банку-агента;
RZ - ознака файла звіту, що отримується Фондом від банку-агента;
XXXX - електронна адреса банку, що ліквідовується, згідно з довідником банків Національного банку України (RCUKRU.DBF поле NCKS);
M - кодований місяць дати формування файла;
D - кодований день дати формування файла;
nnn - номер посилки файла (001-999).
Кодування номера дня та місяця проводиться таким чином:
номери від 1 до 9 відповідають цифрам 1 - 9, а номери 10 - 31 відповідають літерам латинського алфавіту [A - V] (див. табл.1).
Таблиця 1
Номер | Код | Номер | Код |
1 | 1 | 17 | H |
2 | 2 | 18 | I |
3 | 3 | 19 | J |
4 | 4 | 20 | K |
5 | 5 | 21 | L |
6 | 6 | 22 | M |
7 | 7 | 23 | N |
8 | 8 | 24 | O |
9 | 9 | 25 | P |
10 | A | 26 | Q |
11 | B | 27 | R |
12 | C | 28 | S |
13 | D | 29 | T |
14 | E | 30 | U |
15 | F | 31 | V |
16 | G |
Номер дня розміщений у межах від 1 до 31 - > [1 - 9, A - V].
Номер місяця розміщений у межах від 1 до 12 - > [1 - 9, A - C].
Додаток 11
до Положення про порядок відшкодування
Фондом гарантування вкладів фізичних
осіб коштів за вкладами
ЗАГАЛЬНИЙ РЕЄСТР ВКЛАДНИКІВ,
які мають право на відшкодування коштів за вкладами за рахунок Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
____________________ ________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку)
станом на ______________ року
№ з/п | П.І.Б. | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Місце проживання або місце перебування | |||
область | район | населений пункт | вулиця, номер будинку, номер квартири | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Документ, що посвідчує особу | Сума до виплати (грн.) | Ідентифікатор вкладника в програмному комплексі Фонду | ||
серія та номер | ким виданий | дата видачі | ||
8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Усього: |
Керівник Фонду ________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
М.П.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 10 від 11.02.2013, № 1 від 04.01.2016 )
Додаток 12
до Положення про порядок відшкодування
Фондом гарантування вкладів фізичних
осіб коштів за вкладами
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "Загальний Реєстр"
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1 від 04.01.2016 )
Додаток 13
до Положення про порядок відшкодування
Фондом гарантування вкладів фізичних
осіб коштів за вкладами
ЗАЯВА
(рекомендована форма)
( Див. текст )( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 104 від 29.09.2014 )