( Додаток 4 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 99 від 25.09.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 229 від 17.12.2015 )
( Додаток 5 виключено на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 229 від 17.12.2015 )
Додаток 5
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу ІІ)
ПЕРЕЛІК
вкладів "М"
__________________________________ __________________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку)
станом на ______________ року
| № рядка у файлі "D" | П. І. Б. | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Місце проживання або місце перебування | |||
| область | район | населений пункт | вулиця, номер будинку, номер квартири | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Документ, що посвідчує особу | Договір | ||||
| серія та номер | ким виданий | дата видачі | дата укладення | дата закінчення строку дії | номер |
| 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Ознака | № рядка у файлі "Z" | Ознака* |
| 20 | 21 | 22 |
| Усього: | ||
__________
* До поля 22 вводяться такі значення:
7 - для вкладів, за якими вкладники на індивідуальній основі отримують від банку проценти за договорами, укладеними на умовах, що не є поточними ринковими умовами відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність" , або мають інші фінансові привілеї від банку;
8 - для вкладу/частини вкладу, що використовується вкладником як засіб забезпечення виконання іншого зобов'язання перед цим банком;
11 - для вкладу/частини вкладу, розміщеному на рахунку, що перебуває під арештом за рішенням суду.
( Додаток в редакції Рішень Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 99 від 25.09.2014, № 229 від 17.12.2015 )
Додаток 6
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу ІІ)
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "M"
| № | Назва | Зміст | Формат |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | № рядка у файлі "D" | Номер інформаційного рядка у файлі "D" (ідентифікатор рахунку вкладника) | N10 |
| 2 | П. І. Б. | Прізвище, ім'я та по батькові вкладника | C50 |
| 3 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо у вкладника є право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта або вкладник є нерезидентом, який не має реєстраційного номеру, - реквізит заповнюється значенням "0000000000". Якщо реєстраційний номер невідомий, реквізит заповнюється значенням "0000099999". Лідируючі нулі зазначаються | C = 10 |
| 4 | Область | Назва області | C30 |
| 5 | Район | Назва району | C60 |
| 6 | Населений пункт | Назва населеного пункту | C60 |
| 7 | Вулиця, номер будинку, номер квартири | Назва вулиці, номери будинку та квартири | C100 |
| 8 | Серія та номер | Серія, номер документа, що посвідчує особу | C20 |
| 9 | Ким виданий | Ким виданий документ, що посвідчує особу | C100 |
| 10 | Дата видачі | Дата видачі документа, що посвідчує особу | D = 10 |
| 11 | Дата укладення | Дата укладення договору з вкладником | D = 10 |
| 12 | Дата закінчення строку дії | Дата закінчення строку дії договору з вкладником | D = 10 |
| 13 | Номер договору | Номер договору з вкладником | C40 |
| 14 | Номер рахунку, на якому обліковується вклад | Номер аналітичного рахунку | N = 5C25 |
| 15 | Сума залишку на рахунку для обліку вкладів | Сума залишку на рахунку (коп.) | N16 |
| 16 | Номер рахунку, на якому обліковуються нараховані витрати за вкладом | Номер рахунку | N = 5C25 |
| 17 | Сума нарахованих відсотків (коп.) | Сума нарахованих відсотків, зменшених на суму податку (коп.) | N16 |
| 18 | Процентна ставка | Розмір процентної ставки | N4.T4 |
| 19 | Код валюти вкладу | Цифровий код валюти вкладу відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 02 жовтня 2002 року № 378). Ведучі нулі зазначаються | N = 3 |
| 20 | Ознака | 1 - для вкладів/частини вкладів, що не є предметом застави, 0 - для вкладів/частини вкладів, що є предметом застави | N = 1 |
| 21 | № рядка у файлі "Z" | Номер інформаційного рядка у файлі "Z" (ідентифікатор вкладника) | N10 |
| 22 | Ознака | Заповнюється значеннями: 7 - для вкладів, за якими вкладники на індивідуальній основі отримують від банку проценти за договорами, укладеними на умовах, що не є поточними ринковими умовами відповідно до статті 52 Закону України «Про банки і банківську діяльність» , або мають інші фінансові привілеї від банку; 8 - для вкладу/частини вкладу, що використовується вкладником як засіб забезпечення виконання іншого зобов’язання перед цим банком; 11 - для вкладу/частини вкладу, розміщеному на рахунку, що перебуває під арештом за рішенням суду | N = 1 |
( Додаток в редакції Рішень Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 99 від 25.09.2014, № 229 від 17.12.2015 )
Додаток 7
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу ІІ)
ПЕРЕЛІК
осіб "N"
__________________________________ __________________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку)
станом на ______________ року
| № з/п | П. І. Б. | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Місце проживання або місцеперебування | |||
| область | район | населений пункт | вулиця, номер будинку, номер квартири | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Документ, що посвідчує особу | Ознака* | ||
| серія та номер | ким виданий | дата видачі | |
| 8 | 9 | 10 | 11 |
__________
* до поля 11 "ознака" вводяться такі значення:
4 - для осіб, які є пов'язаними з банком особами або були такими особами протягом останнього року;
5 - для осіб, які надають та надавали банку професійні послуги як аудитор, оцінювач, у разі якщо з дня припинення надання послуг не минув один рік;
6 - для власників істотної участі банку.
( Додаток в редакції Рішень Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 99 від 25.09.2014, № 229 від 17.12.2015 )
Додаток 8
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу ІІ)
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "N"
( Додаток в редакції Рішень Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 99 від 25.09.2014, № 229 від 17.12.2015 )
Додаток 9
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 13 розділу ІІ)
ПРИКЛАД
введення інформації про вкладників
__________________________________ __________________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку)
станом на ______________ року
( Додаток в редакції Рішень Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 99 від 25.09.2014, № 229 від 17.12.2015 )
Додаток 10
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 14 розділу ІІ)
ОПИС
файлів архіву інформації з бази даних про вкладників
Назви файлів даних про вкладників:
mmmmmmDDMMYYYY.t,
де mmmmmm - код (МФО) банку;
DDMMYYYY - дата звітного періоду (день, місяць, рік);
t - тип файла:
"D" - інформація про вкладників у розрізі рахунків згідно з додатком 1 до Правил (зазначається великою латинською літерою);
"Z" - зведена інформація про вкладників згідно з додатком 2 до Правил (зазначається великою латинською літерою);
"М" - інформація про вкладників, які на індивідуальній основі отримують від банку проценти за вкладом на більш сприятливих договірних умовах, ніж звичайні, або мають інші фінансові привілеї від банку згідно з додатком 6 до Правил (зазначається великою латинською літерою);
"N" - інформація про членів спостережної (наглядової) ради, правління (ради директорів), ревізійної комісії банку, осіб, які надавали і надають банку професійні послуги як аудитор, юридичний радник, суб'єкт оціночної діяльності;власників істотної участі банку згідно з додатком 8 до Правил (зазначається великою латинською літерою).
Під час формування архіву даних про вкладників зазначений файл архівується за допомогою архіватора ARJ32. Найменування файла архіву:
mmmmmmDDMMYYYY.ARJ.
Загальна структура файлів
Файли складаються з інформаційних рядків змінної довжини, кожний з яких закінчується символами "CrLf" (коди 0D - 0A). Кожний інформаційний рядок описує одного вкладника.
Інформаційний рядок складається з фіксованої кількості значень реквізитів, після кожного з яких ставиться символ табуляції (код 09).
Якщо значення реквізиту порожнє, одразу після попереднього символу табуляції знову ставиться символ табуляції, що має розміщуватися після порожнього значення.
Якщо значення реквізиту містить символ табуляції, цей символ у процесі вивантаження слід замінити символом прогалина (код 20).
Використовується кодова таблиця Windows 1251.
Для опису форматів реквізитів використовуються такі умовні позначення можливих типів даних (де n - довжина реквізиту):
Для реквізитів, у яких зазначений тип даних змінної довжини, початкові та останні пробіли (пропуски) вилучаються.
Усі реквізити, що містять суму грошей, подаються у вигляді цілого беззнакового числа, сума виражена в сотих долях грошової одиниці (у копійках).
( Додаток в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 99 від 25.09.2014 )( Додаток 11 виключено на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 229 від 17.12.2015 )
Додаток 11
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 1 розділу IV)
АКТ № ___
звірки бази даних та балансових рахунків станом на __________________ року
коп.
Керівник банку __________________
"___" ________________ р.
( Додаток в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 99 від 25.09.2014 )