( Додаток 1 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 2
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 7 розділу II)
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "D"
| № з/п | Назва | Зміст | Формат |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | № рядка у файлі "D" | Номер інформаційного рядка в архівному файлі (ідентифікатор рахунку вкладника) | N 10 |
| 2 | П.І.Б. | Прізвище, ім’я, по батькові вкладника | C50 |
| 3 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо у вкладника є право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта або вкладник є нерезидентом, реквізит заповнюється значенням "0000000000". Якщо реєстраційний номер невідомий, реквізит заповнюється значенням "0000099999". Ведучі нулі зазначаються | C = 10 |
| 4 | Дата народження | Дата народження вкладника | D = 10 |
| 5 | Область | Назва області | C30 |
| 6 | Район | Назва району | C60 |
| 7 | Населений пункт | Назва населеного пункту | C60 |
| 8 | Вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс | Назва вулиці, номери будинку, квартири, поштовий індекс | C100 |
| 9 | Серія та номер | Серія, номер документа, що посвідчує особу | C20 |
| 10 | Ким виданий | Ким виданий документ, що посвідчує особу | C100 |
| 11 | Дата видачі | Дата видачі документа, що посвідчує особу | D = 10 |
| 12 | Дата укладення | Дата укладення договору з вкладником | D = 10 |
| 13 | Дата закінчення строку дії | Дата закінчення строку дії договору з вкладником | D = 10 |
| 14 | Номер договору | Номер договору з вкладником | C40 |
| 15 | IBAN | Номер банківського рахунку за стандартом IBAN | С29 |
| 16 | Номер рахунку, на якому обліковується вклад | Номер рахунку аналітичного обліку | N = 5C14 |
| 17 | Сума залишку на рахунку для обліку вкладів | Сума залишку на рахунку (копійок) | N 16 |
| 18 | Номер рахунку, на якому обліковуються нараховані витрати за вкладом | Номер рахунку аналітичного обліку | N = 5C14 |
| 19 | Сума нарахованих відсотків | Сума нарахованих відсотків, зменшена на суму податку (копійок) | N 16 |
| 20 | Процентна ставка | Розмір процентної ставки | N 4.T4 |
| 21 | Код валюти вкладу | Цифровий код валюти вкладу відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269). Ведучі нулі зазначаються | N = 3 |
| 22 | Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу | Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу | N16 |
| 23 | № рядка у файлі "Z" | Номер інформаційного рядка у файлі "Z" (ідентифікатор вкладника) | N 10 |
( Додаток 2 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 3
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 7 розділу II)
ЗВЕДЕНА ІНФОРМАЦІЯ ПРО ВКЛАДНИКІВ
| _______________________________________________ (найменування банку) | ______________________________________________ (місцезнаходження банку) |
станом на ___________________ року
| Документ, що посвідчує особу | Загальна сума вкладів та відсотків (копійок) | Гарантована сума (копійок) | ||
| серія та номер | ким виданий | дата видачі | ||
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Усього: | ||||
( Додаток 3 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 4
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 7 розділу II)
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "Z"
( Додаток 4 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 5
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу II)
ПЕРЕЛІК ВКЛАДІВ "М"
| _______________________________________________ (найменування банку) | ______________________________________________ (місцезнаходження банку) |
станом на ___________________
| Документ, що посвідчує особу | Договір | IBAN | ||||
| серія та номер | ким виданий | дата видачі | дата укладення | дата закінчення строку дії | номер | |
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
| Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу | № рядка у файлі "Z" | Ознака* |
| 22 | 23 | 24 |
| Усього: |
__________
* До графи 24 вводяться такі значення:
7 - для вкладів, за якими вкладники на індивідуальній основі отримують від банку проценти за договорами, укладеними на умовах, що не є поточними ринковими умовами відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність", або мають інші фінансові привілеї від банку;
8 - для вкладу / частини вкладу, що використовується вкладником як засіб забезпечення виконання іншого зобов’язання перед цим банком;
11 - для вкладу / частини вкладу, розміщеного на рахунку, що перебуває під арештом за рішенням суду.
( Додаток 5 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 6
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу II)
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "M"
| № з/п | Назва | Зміст | Формат |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | № рядка у файлі "D" | Номер інформаційного рядка у файлі "D" (ідентифікатор рахунку вкладника) | N 10 |
| 2 | П.І.Б. | Прізвище, ім’я, по батькові вкладника | C50 |
| 3 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків | Реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо у вкладника є право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта або вкладник є нерезидентом, який не має реєстраційного номера,- реквізит заповнюється значенням "0000000000". Якщо реєстраційний номер невідомий, реквізит заповнюється значенням "0000099999". Ведучі нулі зазначаються | C = 10 |
| 4 | Дата народження | Дата народження вкладника | D = 10 |
| 5 | Область | Назва області | C30 |
| 6 | Район | Назва району | C60 |
| 7 | Населений пункт | Назва населеного пункту | C60 |
| 8 | Вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс | Назва вулиці, номери будинку, квартири, поштовий індекс | C100 |
| 9 | Серія та номер | Серія, номер документа, що посвідчує особу | C20 |
| 10 | Ким виданий | Ким виданий документ, що посвідчує особу | C100 |
| 11 | Дата видачі | Дата видачі документа, що посвідчує особу | D = 10 |
| 12 | Дата укладення | Дата укладення договору з вкладником | D = 10 |
| 13 | Дата закінчення строку дії | Дата закінчення строку дії договору з вкладником | D = 10 |
| 14 | Номер договору | Номер договору з вкладником | C40 |
| 15 | IBAN | Номер банківського рахунку за стандартом IBAN | С29 |
| 16 | Номер рахунку, на якому обліковується вклад | Номер рахунку аналітичного обліку | N = 5C14 |
| 17 | Сума залишку на рахунку для обліку вкладів | Сума залишку на рахунку (копійок) | N16 |
| 18 | Номер рахунку, на якому обліковуються нараховані витрати за вкладом | Номер рахунку аналітичного обліку | N = 5C14 |
| 19 | Сума нарахованих відсотків (копійок) | Сума нарахованих відсотків, зменшена на суму податку (копійок) | N16 |
| 20 | Процентна ставка | Розмір процентної ставки | N 4.T4 |
| 21 | Код валюти вкладу | Цифровий код валюти вкладу відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269). Ведучі нулі зазначаються | N = 3 |
| 22 | Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу | Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу | N 16 |
| 23 | № рядка у файлі "Z" | Номер інформаційного рядка у файлі "Z" (ідентифікатор вкладника) | N10 |
| 24 | Ознака | Заповнюється значеннями: 7 - для вкладів, за якими вкладники на індивідуальній основі отримують від банку проценти за договорами, укладеними на умовах, що не є поточними ринковими умовами відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність" , або мають інші фінансові привілеї від банку; 8 - для вкладу / частини вкладу, що використовується вкладником як засіб забезпечення виконання іншого зобов’язання перед цим банком; 11 - для вкладу / частини вкладу, розміщеного на рахунку, що перебуває під арештом за рішенням суду | C10 |
( Додаток 6 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 7
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу II)
ПЕРЕЛІК ОСІБ "N"
| _______________________________________________ (найменування банку) | ______________________________________________ (місцезнаходження банку) |
станом на ___________________ року
| Документ, що посвідчує особу | Ознака* | ||
| серія та номер | ким виданий | дата видачі | |
| 9 | 10 | 11 | 12 |
__________
* До графи 12 вводяться такі значення:
4 - для осіб, які є пов’язаними з банком особами або були такими особами протягом останнього року;
5 - для осіб, які надають та надавали банку професійні послуги як аудитор, оцінювач, у разі якщо з дня припинення надання послуг не минув один рік;
6 - для власників істотної участі у банку.
( Додаток 7 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 8
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу II)
СТРУКТУРА
інформаційного рядка файла "N"
( Додаток 8 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 9
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 14 розділу II)
ПРИКЛАД
введення інформації
| _______________________________________________ (найменування банку) | ______________________________________________ (місцезнаходження банку) |
станом на ___________________ року
( Додаток 9 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 10
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 15 розділу II)
ОПИС
файлів архіву інформації з бази даних про вкладників
I. Назви файлів даних про вкладників
1. Назви файлів даних про вкладників:
mmmmmmTDDMMYYYY.nnn,
де mmmmmm - код (МФО) банку;
DDMMYYYY - дата звітного періоду (день, місяць, рік);
T - тип файла:
"D" - інформація про вкладників згідно з додатком 1 до Правил формування та ведення баз даних про вкладників, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 3, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 23 серпня 2012 року за № 1430/21742 (у редакції рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 25 вересня 2014 року № 99) (далі- Правила) (зазначається великою латинською літерою);
"Z" - зведена інформація про вкладників згідно з додатком 2 до Правил (зазначається великою латинською літерою);
"M" - інформація згідно з додатком 6 до Правил (зазначається великою латинською літерою);
"N" - інформація згідно з додатком 8 до Правил (зазначається великою латинською літерою);
nnn - версія файла (001-999).
2. Під час формування архіву даних про вкладників файл, зазначений у пункті 1 цього розділу, архівується за допомогою архіватора ARJ32. Найменування файла архіву: mmmmmmDDMMYYYY. ARJ.
II. Загальна структура файлів
1. Файли складаються з інформаційних рядків змінної довжини, кожний з яких закінчується символами "CrLf" (коди 0D - 0A).
Інформаційний рядок складається з фіксованої кількості значень реквізитів, після кожного з яких ставиться символ табуляції (код 09).
Якщо значення реквізиту порожнє, одразу після попереднього символу табуляції знову ставиться символ табуляції, що має розміщуватися після порожнього значення.
Якщо значення реквізиту містить символ табуляції, цей символ у процесі вивантаження слід замінити символом прогалини (код 20).
Використовується кодова таблиця Windows 1251.
2. Для опису форматів реквізитів використовуються умовні позначення можливих типів даних (де n - довжина реквізиту), наведені в таблиці.
Таблиця
Умовні позначення можливих типів даних
3. Для реквізитів, у яких зазначено тип даних змінної довжини, початкові та останні пробіли (пропуски) вилучаються.
4. Усі реквізити, що містять суму грошей, подаються у вигляді цілого беззнакового числа, суму виражено в сотих долях грошової одиниці.
( Додаток 10 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1950 від 01.08.2019 )
Додаток 11
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 1 розділу IV)
АКТ № ___
звірки бази даних та балансових рахунків станом на __________________ року
коп.
| Керівник банку | __________________ |
| "___" ________________ р. | |
( Додаток в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 99 від 25.09.2014 )