Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

Національний банк України | Постанова, Схема, Сертифікат, Інформація, Довідка, Перелік, План, Договір, Зразок, Форма типового документа, Положення від 15.12.2011 № 456 | Документ не діє

__________

* Код фондової біржі (останній символ балансового рахунку).

** Рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, які обтяжені зобов'язаннями.

Додаток 4

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР

із зберігачами-банками

( Див. текст )

Додаток 5

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР

із зберігачами-небанками

( Див. текст )

Додаток 6

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ДОГОВІР

про кліринг та розрахунки за договорами щодо державних цінних паперів з фондовою біржею

( Див. текст )

Додаток 7

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

___________________________

(час складання довідки)

ДОВІДКА

про стан рахунку в цінних паперах емітента/зберігача

Найменування __________________

(емітента/зберігача)

Найменування депонента* _________________

(банку/нерезидента)

за ___.___.____ року

______________ _____________ _______________ _________ ____________

(код Національного (код емітента/ (код депонента* (код ДЦП) (номер рахунку)

банку України як зберігача) банку/нерезидента)

депозитарію)

Дата останнього руху

Вхідне сальдо

Кореспондент			Дебет	Кредит
код	найменування	рахунок	Дебет	Кредит

Вихідне сальдо

__________

* Додаткові реквізити, що визначаються в разі потреби.

Додаток 8

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

___________________________

(час складання довідки)

ДОВІДКА

про операції з ДЦП емітента/зберігача

Найменування __________________

(емітента/зберігача)

Найменування депонента* _________________

(банку/нерезидента)

за ___.___.____ року

_________________________ _________________________ ____________________

(код Національного банку (код емітента/зберігача) (код депонента*

України як депозитарію) банку/нерезидента)

Кореспондент			Назва операції	Код ДЦП	Кількість ДЦП (шт.)	Сума (грн)	Договір		Дата операції
код	найменування	код належності ДЦП					дата	номер

____________

* Додаткові реквізити, що визначаються в разі потреби.

Додаток 9

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ДЕПОЗИТАРНИЙ БАЛАНС ЗБЕРІГАЧА

Найменування та код МДО _____________________________

(зберігача)

за __________

Актив Пасив

№ рахунку	Код ДЦП	Кількість ДЦП	№ рахунку	Код ДЦП	Кількість ДЦП
- - -	- - -	- - -	- - -	- - -	- - -

Усього Усього

Додаток 10

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ІНФОРМАЦІЯ

щодо кількості ДЦП у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників

за період з _______ до ________

(шт.)

Дата погашення	Код ДЦП	Зберігачі	Депоненти - фізичні особи - резиденти	Депоненти- нерезиденти	Депоненти - юридичні особи - банки-резиденти	Депоненти - юридичні особи - небанки-резиденти	Усього

Усього

Додаток 11

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ІНФОРМАЦІЯ

щодо кількості ДЦП, за якими мають проводитися платежі з виплати доходу та/або погашення, у розрізі випусків та належності ДЦП відповідному типу власників

за "___" ____________ 20__ року

(шт.)

Код ДЦП	Зберігачі	Депоненти - фізичні особи - резиденти	Депоненти- нерезиденти	Депоненти - юридичні особи - банки-резиденти	Депоненти - юридичні особи - небанки-резиденти	Усього

Усього

Додаток 12

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

Електронна пошта

Національний банк України Державній казначейській службі України,

Генеральний департамент Міністерству фінансів України, Операційному

грошово-кредитної політики управлінню Національного банку України

від №

КЛІРИНГОВА ВІДОМІСТЬ

про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП

за _______ рік

Розміщення ДЦП відбулося

_______ року

дата оплати _______ року

виплати за ДЦП таких кодів

______ (код ДЦП)

Суми надходжень до Державної казначейської служби України					Суми платежів за рахунок Державної казначейської служби України
код ДЦП	номер розміщення	дата розміщення	кількість ДЦП (шт.)	сума (грн)	код ДЦП	номер розміщення	кількість ДЦП (шт.)	сума (грн)
1	2	3	4	5	6	7	8	9
Усього

Після проведення взаємозаліку в обсязі ________ грн:

сума надходжень до Державної казначейської служби України становить _______ грн;

сума платежів за рахунок Державної казначейської служби України становить __ грн.

Усього взаємозаліковано ____ відсотків.

Від Національного банку України

Підпис

Додаток 13

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ІНФОРМАЦІЯ

про неплатників за договорами щодо ДЦП, укладеними на торгах, які проводилися фондовою біржею

Номер і дата повідомлення ____________________________________________________.

Найменування фондової біржі __________________________________________________.

Код клієнта-продавця _________________________________________________________.

Код нерезидента/банку учасника торгівлі - продавця ___________________________.

Належність продавця ДЦП ______________________________________________________.

Код клієнта-покупця __________________________________________________________.

Код нерезидента/банку учасника торгівлі - покупця ____________________________.

Належність покупця ДЦП _______________________________________________________.

Код випуску ДЦП ______________________________________________________________.

Кількість ДЦП, які є предметом договору ______________________________________.

Цінові умови купівлі/продажу ДЦП _____________________________________________.

Сума платежу _________________________________________________________________.

Реквізити договору з купівлі/продажу ДЦП, наданого фондовою біржею ___________.

Сума несплачених коштів ______________________________________________________.

Додаток 14

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

___________________________

(час складання виписки)

ВИПИСКА

про стан рахунку в цінних паперах депонента

Найменування __________________

(депонента)

за ___.___.____ року

______________ __________________ _____________ _________ ____________

(код Національного (код Національного банку (код депонента) (код ДЦП) (номер рахунку)

банку України як України як зберігача)

депозитарію)

Дата останнього руху

Вхідне сальдо

Кореспондент			Дебет	Кредит
код	найменування	рахунок	Дебет	Кредит

Вихідне сальдо

Додаток 15

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

___________________________

(час складання виписки)

ВИПИСКА

про операції з ДЦП депонента

Найменування __________________

(депонента)

за ___.___.____ року

____________________ ____________________ _________________

(код Національного банку (код Національного банку (код депонента)

України як депозитарію) України як зберігача)

Кореспондент			Назва операції	Код ДЦП	Кількість ДЦП (шт.)	Сума (грн)	Договір		Дата операції
код	найменування	код належності ДЦП					дата	номер

Додаток 16

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

Електронна пошта

Національний банк України Операційному управлінню

Національного банку України

Генеральний департамент

грошово-кредитної політики _______________________________

(найменування учасника розміщення)

від №

КЛІРИНГОВА ВІДОМІСТЬ

про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та виплатами за ДЦП

1. Інформація про задоволення заявок за результатами розміщення ДЦП, що відбулося _______ року

Номер розміщення	Номер заявки	Тип заявки (конкурентна, неконкурентна)	Умови придбання ДЦП: дохідність (%); ціна (грн)	Кількість ДЦП, що замовлена (шт.), кількість ДЦП, що придбана (шт.), сума виплат за придбані ДЦП (грн)
				усього	у т.ч. за рахунок:
					зберігача	депонентів зберігача:
						юридичної особи - банку-резидента	юридичної особи - небанку- резидента	резидента - фізичної особи	нерезидента
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

2. Інформація про платежі зі сплати доходу та погашення ДЦП за рахунок Державної казначейської служби України станом на _______ року

Код ДЦП

Кількість ДЦП, за якими здійснюються платежі (шт.)

Сума виплат (грн)

3. Сальдо виплат за результатами розміщення ДЦП, що відбулося _______ року (та _______ року):

сума придбання	грн;
сума погашення	грн; ---------------
різниця	грн

Таким чином, Ви повинні до ____ год. ____ року перерахувати на транзитний рахунок Національного банку України ______ в Операційному управлінні Національного банку України (код 300001) кошти в розмірі ____ грн (сума словами).

Додаток 17

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ВІДОМІСТЬ

про суми перерахування коштів до Операційного управління Національного банку України від учасників розміщення ДЦП

Розміщення ДЦП

відбулися "___" ____________ ____ року

Індивідуальний ідентифікаційний код учасника розміщення ДЦП	Найменування учасника розміщення ДЦП	Сума коштів (грн)
		без урахування взаємозаліку	з урахуванням взаємозаліку
1	2	3	4

Додаток 18

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ

випуску державних цінних паперів*

Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг випуску державних

цінних паперів (далі - ДЦП), що реалізовані на ___-му розміщенні, яке відбулося

____ року.

ДЦП випускаються згідно з постановою Кабінету Міністрів України від _________ № __.

Дата оформлення ____________.

Місце оформлення _____________.

Код випуску ДЦП __________.

Офіційне найменування емітента _________________.

Місцезнаходження емітента _______________.

Код за ЄДРПОУ емітента _______________.

Категорія облігацій ______________________.

Номінальна вартість однієї облігації _____ грн.

Фактичний обсяг емісії ________ штук.

Фактичний обсяг емісії за номінальною вартістю ________ грн.

Дата розміщення ДЦП ____________ року.

Дата погашення ДЦП ____________ року.

Термін обігу ДЦП _____ днів.

Терміни виплати відсотків:

____ року, у розмірі ______ грн. на один ДЦП.

Права власників ДЦП ____________________.

Від Міністерства фінансів України _____________________ ___________

(ініціали, прізвище) (підпис)

____________

* За рішенням емітента можуть зазначатись інші реквізити, які залежно від основних умов випуску та порядку розміщення державних цінних паперів матимуть важливе значення для їх розміщення та погашення.

Додаток 19

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

СХЕМА

обслуговування Національним банком України операцій з ДЦП за договорами щодо ДЦП, укладеними на позабіржовому ринку, з одностороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному режимі

( Див. текст )

Додаток 20

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

СХЕМА

обслуговування Національним банком України операцій з ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на торгах фондової біржі, з одностороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному режимі

( Див. текст )

Додаток 21

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

СХЕМА

обслуговування Національним банком України операцій з ДЦП за договорами купівлі-продажу ДЦП із двостороннім забезпеченням розрахунків, що здійснюються в одиночному та нетинговому режимах

( Див. текст )

Додаток 22

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ

сквитованих розпоряджень

за "___" ____________ 20__ року

№ з/п	Реєстраційний номер операції, що наданий Національним банком України як депозитарієм	Тип розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість ДЦП	Дата та номер договору	Дата розрахунків для фондової біржі	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів (за договорами, укладеними на позабіржовому ринку)
				клієнта- поста- чальника/депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта- отри- мувача/ депонента (для нерезидентів або банків)	ДЦП						код одержувача/ плат ника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

Вид розрахунків (з одностороннім/двостороннім забезпеченням)	Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Ідентифікатор (розпорядження/відомості сквитованих розпоряджень) відомості сквитованих розпоряджень фондової біржі	Вид розпоряджень (брутто/нетто)
16	17	18	19

Додаток 23

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ВІДОМІСТЬ

проведення взаємозаліку за даними відомості сквитованих розпоряджень

_______________________________

(найменування фондової біржі)

від ____________ № _______

1. Відомість сквитованих розпоряджень

№ з/п	Тип та ознака розпорядження	Код			Кількість ДЦП	Сума платежу
		клієнта-постачальника/ депонента або належності	клієнта-отримувача/ депонента або належності	ДЦП

2. Технічні субрахунки щодо цінних паперів та грошових коштів

Код			Заблоковано для участі в торгах	Забезпечення ДЦП (кол. 4 + кол. 7 - кол. 6)	Технічні рахунки
Код					технічні субрахунки щодо ДЦП			технічні субрахунки щодо грошових коштів
зберігача	депонента/ належності	ДЦП			зобов'язання (дебет)	права (кредит)	кінцеве сальдо	зобов'язання (дебет)	права (кредит)	кінцеве сальдо/ сумарне сальдо
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

3. Розпорядження щодо закриття від'ємних та додатних залишків технічних субрахунків щодо цінних паперів

Код			Кількість ДЦП
клієнта-постачальника/ депонента або належності	клієнта-отримувача/ депонента або належності	ДЦП	Кількість ДЦП

Додаток 24

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ РОЗПОРЯДЖЕНЬ

за "___" ____________ 20___ року

№ з/п	Тип та ознака розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість ДЦП	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
			клієнта- постачальника/ депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта- отримувача/ депонента (для нерезидентів або банків)	ДЦП					код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

Вид розрахунків (односторонні/двосторонні)	Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата)
14	15	16

Додаток 25

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ

несквитованих розпоряджень

за "___" ____________ 20__ року

№ з/п	Тип та ознака розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість ДЦП	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
			клієнта- постачальника/ депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта- отримувача/ депонента (для нерезидентів або банків)	ДЦП					код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

Вид розрахунків (односторонні/двосторонні)	Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата)
14	15	16

Додаток 26

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ

затверджених розпоряджень

за "___" ____________ 20__ року

№ з/п	Реєстраційний номер операції, що наданий Національним банком України як депозитарієм	Тип розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість ДЦП	Дата та номер договору	Дата розрахунків для фондової біржі	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів (за договорами, укладеними на позабіржовому ринку)
				клієнта- постачальника/депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта- отримувача/ депонента (для нерезидентів або банків)	ДЦП						код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

Вид розрахунків (односторонні/двосторонні)	Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата)
16	17	18

Додаток 27

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ ОПЕРАЦІЙ

на "___" ____________ 20__ року

№ з/п	Реєстраційний номер операції, що наданий Національним банком України як депозитарієм	Тип розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість ДЦП	Дата та номер договору	Дата розрахунків для фондової біржі	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів (за договорами, укладеними на позабіржовому ринку)
				клієнта- постачальника/депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта-отримувача/ депонента (для нерезидентів або банків)	ДЦП						код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

Вид розрахунків (односторонні/двосторонні)	Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата)
16	17	18

Додаток 28

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ

про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання

за "___" ____________ 20__ року

№ з/п	Тип та ознака розпорядження	Назва операції	Код			Сума платежу	Кількість ДЦП	Дата та номер договору	Найменування та код фондової біржі	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів
			клієнта- постачальника/ депонента (для нерезидентів або банків)	клієнта- отримувача/ депонента (для нерезидентів або банків)	ДЦП					код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

Вид розрахунків (односторонні/двосторонні)	Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата)
14	15	16

Додаток 29

до Положення про депозитарну

діяльність Національного банку

України з державними цінними

паперами

ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ

повідомлень про перерахування коштів

за "___" ____________ 20__ року

№ з/п	Реєстраційний номер договору, що наданий Національним банком України як депозитарієм	Додаткові реквізити одержувача/платника коштів			Сума платежу	Час отримання повідомлення	Результати звірки
		код одержувача/ платника	код обслуговуючого банку одержувача/ платника	номер грошового рахунку одержувача
1	2	3	4	5	6	7	8

Вид розрахунків (односторонні/двосторонні)	Режим розрахунків (одиночні/нетингові)	Ідентифікатор відомості сквитованих розпоряджень (скорочена назва, номер і дата)
9	10	11

Про внесення змін до Положення про депозитарну діяльність Національного банку України

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують