Про затвердження Порядку надання Державною службою фінансового моніторингу України Національному банку України інформації для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням банками вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму

З метою підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та на виконання пункту 17 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"

1. Затвердити Порядок надання Державною службою фінансового моніторингу України Національному банку України інформації для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням банками вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що додається.

2. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) подати цей наказ в установленому порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Голову Державної служби фінансового моніторингу України Гуржія С.Г.

1.1. Цей Порядок розроблений на виконання пункту 17 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" .

1.2. Цей Порядок визначає обсяг і порядок надання Державною службою фінансового моніторингу України (далі - Спеціально уповноважений орган) суб’єкту державного фінансового моніторингу - Національному банку України (далі - Національний банк) інформації для підвищення ефективності здійснення ним нагляду за додержанням вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму суб’єктами первинного фінансового моніторингу - банками України, відокремленими підрозділами банків, платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є банківськими установами, та філіями іноземних банків (далі - банки).

2.1. Спеціально уповноважений орган надає Національному банку інформацію щодо ефективності заходів, що вживаються банками, нагляд за якими здійснює Національний банк, з метою запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а саме:

статистичні дані щодо фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, які отримані Спеціально уповноваженим органом від банків (у розрізі фінансових операцій, що підлягають обов’язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу);

узагальнену інформацію про розподіл фінансових операцій, інформація про які надана з помилками, з деталізацією за кодами помилок;

інформацію про стан обліку банків у Спеціально уповноваженому органі;

інформацію про виявлені Спеціально уповноваженим органом факти, що можуть свідчити про порушення банками вимог законодавства України;

інформацію щодо складених Спеціально уповноваженим органом протоколів про вчинення посадовими особами банків адміністративних правопорушень та результати їх розгляду із зазначенням осіб, які вчинили правопорушення, складу правопорушення, дати складання протоколу, судових рішень, суми адміністративного стягнення;

результати аналізу методів і фінансових схем легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму.

2.2. Спеціально уповноважений орган надає Національному банку інформацію, зазначену в пункті 2.1 цієї глави, зокрема в:

абзацах другому - четвертому - щокварталу до 20 числа місяця, наступного за звітним кварталом;

абзаці п’ятому - протягом місяця з дня виявлення таких фактів;

абзаці шостому - протягом семи робочих днів після надсилання протоколу про адміністративне правопорушення до судового органу та отримання інформації від нього про результати розгляду справи;

абзаці сьомому - щороку до 1 березня року, наступного за звітним.

3.1. Форма надання інформації, визначеної в пункті 2.1 глави 2 цього Порядку, спосіб її передавання, структура та склад реквізитів визначаються на підставі угоди, укладеної між Спеціально уповноваженим органом і Національним банком.

3.2. Відомості, які містять інформацію з обмеженим доступом, надаються у випадках та в порядку, передбачених законодавством України.

3.3. Інформація, що надана Національному банку Спеціально уповноваженим органом, використовується в службових цілях під час здійснення нагляду за додержанням банками вимог законодавства України і не може бути розголошена третім особам.