__________
** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2673 від 26.11.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 728 від 03.06.2014 )
38. Довідник "Види депозитарних операцій та послуг Центрального депозитарію цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 02 | Закриття рахунку в цінних паперах |
| 03 | Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
| 04 | Видача довідки про стан рахунку в цінних паперах |
| 05 | Видача довідки про операції з цінними паперами |
| 11 | Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
| 18 | Облік та зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах |
| 31 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний з встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів |
| 32 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів |
| 33 | Переказ цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
| 34 | Приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів |
| 35 | Приймання, зберігання та інвентаризація сертифікатів цінних паперів на пред'явника |
| 36 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи або фондової біржі |
| 37 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення розрахунків за результатом неттінгу на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи |
| 38 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі розпоряджень, отриманих від клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів |
| 39 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, наданої фондовою біржею, у випадках, встановлених законодавством |
| 40 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі депозитарного договору |
| 41 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів |
| 42 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про кореспондентські відносини |
| 43 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування клірингової установи, договору про обслуговування Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках |
| 44 | Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів на пред'явника |
| 45 | Зарахування цінних паперів |
| 46 | Списання цінних паперів |
| 47 | Ведення обліку зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката |
| 48 | Здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів) |
| 49 | Складення реєстрів власників іменних цінних паперів |
| 50 | Складення переліків власників цінних паперів, акціонерів, осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами |
| 51 | Зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів |
| 52 | Надання послуг емітенту з організації та проведення загальних зборів акціонерів |
| 53 | Надання клієнтам інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів та договорами з клієнтами |
| 54 | Надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон'юнктури ринку, умов обігу цінних паперів та з інших питань, якщо їх потребує депозитарна установа/депозитарій-кореспондент для реалізації своїх прав та обов'язків |
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 728 від 03.06.2014 )
39. Довідник "Види клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 10 | Депозитарій-кореспондент |
| 20 | Депозитарна установа |
| 30 | Емітент |
| 40 | Національний банк України |
| 50 | Особа, яка провадить клірингову діяльність |
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 728 від 03.06.2014 )
40. Довідник "Перелік та коди типів об'єднань підприємств"
| Код показника | Зміст показника |
| 0 | Не належить |
| 1 | Асоціація |
| 2 | Корпорація |
| 3 | Консорціум |
| 4 | Концерн |
| 5 | Інше об'єднання |
41. Довідник "Класифікація організаційно-правових форм господарювання"
| Код показника | Зміст показника |
| 110 | Фермерське господарство |
| 111 | Приватне акціонерне товариство |
| 112 | Публічне акціонерне товариство |
| 120 | Приватне підприємство |
| 130 | Колективне підприємство |
| 140 | Державне підприємство |
| 145 | Казенне підприємство |
| 150 | Комунальне підприємство |
| 160 | Дочірнє підприємство |
| 170 | Іноземне підприємство |
| 180 | Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки) |
| 185 | Підприємство споживчої кооперації |
| 190 | Орендне підприємство |
| 191 | Індивідуальне підприємство |
| 192 | Сімейне підприємство |
| 193 | Спільне підприємство |
| 230 | Акціонерне товариство |
| 231 | Відкрите акціонерне товариство |
| 232 | Закрите акціонерне товариство |
| 235 | Державна акціонерна компанія (товариство) |
| 240 | Товариство з обмеженою відповідальністю |
| 250 | Товариство з додатковою відповідальністю |
| 260 | Повне товариство |
| 270 | Командитне товариство |
| 310 | Виробничий кооператив |
| 320 | Обслуговуючий кооператив |
| 321 | Житлово-будівельний кооператив |
| 322 | Гаражний кооператив |
| 330 | Споживчий кооператив |
| 340 | Сільськогосподарський виробничий кооператив |
| 350 | Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив |
| 390 | Кооперативний банк |
| 410 | Орган державної влади |
| 420 | Орган місцевого самоврядування |
| 425 | Державна організація (установа, заклад) |
| 430 | Комунальна організація (установа, заклад) |
| 435 | Приватна організація (установа, заклад) |
| 440 | Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки, споживчої кооперації тощо) |
| 490 | Організація орендарів |
| 495 | Організація покупців |
| 510 | Асоціація |
| 520 | Корпорація |
| 530 | Консорціум |
| 540 | Концерн |
| 550 | Холдингова компанія |
| 590 | Інші об'єднання юридичних осіб |
| 610 | Філія (інший відокремлений підрозділ) |
| 620 | Представництво |
| 810 | Політична партія |
| 815 | Громадська організація |
| 820 | Спілка об'єднань громадян |
| 825 | Релігійна організація |
| 830 | Профспілка |
| 835 | Об'єднання профспілок |
| 840 | Творча спілка (інша професійна організація) |
| 845 | Благодійна організація |
| 850 | Організація роботодавців |
| 855 | Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку |
| 860 | Орган самоорганізації населення |
| 910 | Підприємець - фізична особа |
| 915 | Товарна біржа |
| 920 | Фондова біржа |
| 925 | Кредитна спілка |
| 930 | Споживче товариство |
| 935 | Спілка споживчих товариств |
| 940 | Недержавний пенсійний фонд |
| 950 | Садівниче товариство |
| 995 | Інші організаційно-правові форми |
42. Довідник "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 2 | Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 3 | Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
| 4 | Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
| 5 | Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 6 | Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 7 | Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
| 8 | Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
43. Довідник "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу"
| Код показника | Зміст показника |
| uaAAA | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
| uaAA | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
| uaA | Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
| uaBBB | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
| uaBB | Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна |
| uaB | На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
| uaCCC | Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов |
| uaCC | Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах |
| uaC | Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені |
| uaD | Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу |
| uaK1 | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді |
| uaK2 | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaK3 | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaK4 | Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaK5 | Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaKD | Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями |
44. Довідник "Перелік та коди територій (областей) України"
Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються перші п'ять символів кодів Класифікатора об'єктів адміністративно-територіального устрою України (КОАТУУ), затвердженого наказом Державного комітету по стандартизації, метрології та сертифікації України від 31 жовтня 1997 року № 659 (із змінами та доповненнями).
( Довідник 44 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 747 від 12.07.2016 )
45. Довідник "Класифікація країн світу"
Для класифікації країн світу використовується Покажчик цифрових кодів країн світу за ДСТУ ISO 3166-1:2009.
( Довідник 45 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 747 від 12.07.2016 )
46.Довідник "Перелік та коди валют"
Для класифікації валют використовується Покажчик цифрових кодів валют за ДСТУ ISO 4217:2010.
( Довідник 46 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 747 від 12.07.2016 )
47. Довідник "Класи спеціалізованих та кваліфікаційних інститутів спільного інвестування"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Фонди грошового ринку |
| 02 | Фонди державних цінних паперів |
| 03 | Фонди облігацій |
| 04 | Фонди акцій |
| 05 | Індексні фонди |
| 06 | Фонди банківських металів |
| 07 | Об'єднаний клас цінних паперів |
| 08 | Клас нерухомості |
| 09 | Клас рентних активів |
| 10 | Клас кредитних активів |
| 11 | Клас біржових товарних активів |
( Систему довідників доповнено новим довідником згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 728 від 03.06.2014 )
Директор департаменту
регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової
діяльності | І. Курочкіна |