__________
** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2673 від 26.11.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 728 від 03.06.2014 )
38. Довідник "Види депозитарних операцій та послуг Центрального депозитарію цінних паперів"
Код показника | Зміст показника |
02 | Закриття рахунку в цінних паперах |
03 | Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
04 | Видача довідки про стан рахунку в цінних паперах |
05 | Видача довідки про операції з цінними паперами |
11 | Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
18 | Облік та зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах |
31 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний з встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів |
32 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів |
33 | Переказ цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
34 | Приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів |
35 | Приймання, зберігання та інвентаризація сертифікатів цінних паперів на пред'явника |
36 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи або фондової біржі |
37 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення розрахунків за результатом неттінгу на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи |
38 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі розпоряджень, отриманих від клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів |
39 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, наданої фондовою біржею, у випадках, встановлених законодавством |
40 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі депозитарного договору |
41 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів |
42 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про кореспондентські відносини |
43 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування клірингової установи, договору про обслуговування Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках |
44 | Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів на пред'явника |
45 | Зарахування цінних паперів |
46 | Списання цінних паперів |
47 | Ведення обліку зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката |
48 | Здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів) |
49 | Складення реєстрів власників іменних цінних паперів |
50 | Складення переліків власників цінних паперів, акціонерів, осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами |
51 | Зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів |
52 | Надання послуг емітенту з організації та проведення загальних зборів акціонерів |
53 | Надання клієнтам інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів та договорами з клієнтами |
54 | Надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон'юнктури ринку, умов обігу цінних паперів та з інших питань, якщо їх потребує депозитарна установа/депозитарій-кореспондент для реалізації своїх прав та обов'язків |
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 728 від 03.06.2014 )
39. Довідник "Види клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів"
Код показника | Зміст показника |
10 | Депозитарій-кореспондент |
20 | Депозитарна установа |
30 | Емітент |
40 | Національний банк України |
50 | Особа, яка провадить клірингову діяльність |
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 728 від 03.06.2014 )
40. Довідник "Перелік та коди типів об'єднань підприємств"
Код показника | Зміст показника |
0 | Не належить |
1 | Асоціація |
2 | Корпорація |
3 | Консорціум |
4 | Концерн |
5 | Інше об'єднання |
41. Довідник "Класифікація організаційно-правових форм господарювання"
Код показника | Зміст показника |
110 | Фермерське господарство |
111 | Приватне акціонерне товариство |
112 | Публічне акціонерне товариство |
120 | Приватне підприємство |
130 | Колективне підприємство |
140 | Державне підприємство |
145 | Казенне підприємство |
150 | Комунальне підприємство |
160 | Дочірнє підприємство |
170 | Іноземне підприємство |
180 | Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки) |
185 | Підприємство споживчої кооперації |
190 | Орендне підприємство |
191 | Індивідуальне підприємство |
192 | Сімейне підприємство |
193 | Спільне підприємство |
230 | Акціонерне товариство |
231 | Відкрите акціонерне товариство |
232 | Закрите акціонерне товариство |
235 | Державна акціонерна компанія (товариство) |
240 | Товариство з обмеженою відповідальністю |
250 | Товариство з додатковою відповідальністю |
260 | Повне товариство |
270 | Командитне товариство |
310 | Виробничий кооператив |
320 | Обслуговуючий кооператив |
321 | Житлово-будівельний кооператив |
322 | Гаражний кооператив |
330 | Споживчий кооператив |
340 | Сільськогосподарський виробничий кооператив |
350 | Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив |
390 | Кооперативний банк |
410 | Орган державної влади |
420 | Орган місцевого самоврядування |
425 | Державна організація (установа, заклад) |
430 | Комунальна організація (установа, заклад) |
435 | Приватна організація (установа, заклад) |
440 | Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки, споживчої кооперації тощо) |
490 | Організація орендарів |
495 | Організація покупців |
510 | Асоціація |
520 | Корпорація |
530 | Консорціум |
540 | Концерн |
550 | Холдингова компанія |
590 | Інші об'єднання юридичних осіб |
610 | Філія (інший відокремлений підрозділ) |
620 | Представництво |
810 | Політична партія |
815 | Громадська організація |
820 | Спілка об'єднань громадян |
825 | Релігійна організація |
830 | Профспілка |
835 | Об'єднання профспілок |
840 | Творча спілка (інша професійна організація) |
845 | Благодійна організація |
850 | Організація роботодавців |
855 | Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку |
860 | Орган самоорганізації населення |
910 | Підприємець - фізична особа |
915 | Товарна біржа |
920 | Фондова біржа |
925 | Кредитна спілка |
930 | Споживче товариство |
935 | Спілка споживчих товариств |
940 | Недержавний пенсійний фонд |
950 | Садівниче товариство |
995 | Інші організаційно-правові форми |
42. Довідник "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу"
Код показника | Зміст показника |
1 | Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
2 | Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
3 | Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
4 | Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
5 | Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
6 | Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
7 | Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
8 | Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
43. Довідник "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу"
Код показника | Зміст показника |
uaAAA | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
uaAA | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
uaA | Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
uaBBB | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
uaBB | Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна |
uaB | На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
uaCCC | Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов |
uaCC | Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах |
uaC | Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені |
uaD | Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу |
uaK1 | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді |
uaK2 | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
uaK3 | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
uaK4 | Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
uaK5 | Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
uaKD | Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями |
44. Довідник "Перелік та коди територій (областей) України"
Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються перші п'ять символів кодів Класифікатора об'єктів адміністративно-територіального устрою України (КОАТУУ), затвердженого наказом Державного комітету по стандартизації, метрології та сертифікації України від 31 жовтня 1997 року № 659 (із змінами та доповненнями).
( Довідник 44 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 747 від 12.07.2016 )
45. Довідник "Класифікація країн світу"
Для класифікації країн світу використовується Покажчик цифрових кодів країн світу за ДСТУ ISO 3166-1:2009.
( Довідник 45 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 747 від 12.07.2016 )
46.Довідник "Перелік та коди валют"
Для класифікації валют використовується Покажчик цифрових кодів валют за ДСТУ ISO 4217:2010.
( Довідник 46 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 747 від 12.07.2016 )
47. Довідник "Класи спеціалізованих та кваліфікаційних інститутів спільного інвестування"
Код показника | Зміст показника |
01 | Фонди грошового ринку |
02 | Фонди державних цінних паперів |
03 | Фонди облігацій |
04 | Фонди акцій |
05 | Індексні фонди |
06 | Фонди банківських металів |
07 | Об'єднаний клас цінних паперів |
08 | Клас нерухомості |
09 | Клас рентних активів |
10 | Клас кредитних активів |
11 | Клас біржових товарних активів |
( Систему довідників доповнено новим довідником згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 728 від 03.06.2014 )
Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна |