| 6000 | Договір про управління цінними паперами |
| 6011 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж) |
| 6012 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля) |
| 6013 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж) |
| 6014 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля) |
| 7000 | Договір про управління активами інвестиційного фонду* |
| 7011 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж) |
| 7012 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля) |
| 7013 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж) |
| 7014 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля) |
__________
16. Довідник "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Неорганізований ринок |
| 02 | Організований ринок (фондова біржа) |
17. Довідник "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | інвестиційний фонд* |
| 02 | взаємний фонд інвестиційної компанії* |
| 03 | пайовий інвестиційний фонд |
| 04 | корпоративний інвестиційний фонд |
| 05 | недержавний пенсійний фонд |
| 06 | накопичувальний пенсійний фонд |
| 07 | страхова компанія |
| 08 | фонди банківського управління |
| 09 | інші фінансові установи |
__________
18. Довідник "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | відкритий* |
| 02 | закритий* |
| 03 | відкритий строковий диверсифікований ІСІ** |
| 04 | відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ** |
| 05 | інтервальний строковий диверсифікований ІСІ** |
| 06 | інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ** |
| 07 | закритий строковий диверсифікований ІСІ** |
| 08 | закритий строковий недиверсифікований ІСІ** |
| 09 | закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ** |
| 10 | відкритий НПФ *** |
| 11 | корпоративний НПФ *** |
| 12 | професійний НПФ *** |
__________
** Інститут спільного інвестування.
*** Недержавний пенсійний фонд.
19. Довідник "Дати вчинення дій"
| Код показника | Зміст показника |
| | Вчинення дії про проведення загальних зборів |
| 11 | Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів |
| | Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів |
| 12 | Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі |
| 13 | Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів |
| 14 | Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів |
| | Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента |
| 21 | Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство |
| 22 | Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство |
| 23 | Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство |
| | Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента |
| 31 | Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника |
| 32 | Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію |
| | Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду |
| 41 | Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента |
| 42 | Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури |
| | Вчинення дії про припинення функціонування ФОН |
| 51 | Дата закінчення строку, на який ФОН був створений |
| 52 | Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН |
| | Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття |
| 61 | Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії |
| 62 | Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора |
| 63 | Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації"
|
| 64 | Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації"
, якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями |
| 65 | Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії |
20. Довідник "Предмет дебіторської заборгованості"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Цінні папери |
| 02 | Грошові кошти |
| 03 | Нараховані, але не сплачені відсотки |
| 04 | Корпоративні права (крім цінних паперів) |
| 05 | Інше |
21. Довідник "Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери"
| Код показника | Зміст показника |
| 0 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу |
| 1 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів |
| 2 | Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій |
| 3 | Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента |
| 4 | Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента |
| 5 | Відомості про зміну складу посадових осіб емітента |
| 6 | Відомості про проведення загальних зборів |
| 7 | Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв |
| 8 | Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу |
| 9 | Відомості про порушення справи про банкрутство емітента |
| 10 | Відомості про винесення ухвали про санацію емітента |
| 11 | Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду |
| 12 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента |
| 13 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду |
| 14 | Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом |
| 15 | Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів |
| 16 | Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій |
| 17 | Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів |
| 18 | Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду |
| 19 | Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН |
| 20 | Відомості про припинення функціонування ФОН |
| 21 | Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами |
| 22 | Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття |
| 23 | Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття |
| 24 | Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН |
| 25 | Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН |
| 26 | Спростування |
| 27 | Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі |
| 28 | Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій |
| 29 | Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття |
| 30 | Відомості про заміну управителя іпотечного покриття |
| 31 | Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації"
|
22. Довідник "Форми кредиту"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Банківський |
| 02 | Комерційний |
| 03 | Лізинговий |
| 04 | Іпотечний |
| 05 | Фінансовий |
| 06 | Товарний |
| 07 | Кредит під цінні папери |
| 08 | Інвестиційний |
| 09 | Податковий |
| 10 | Інші |
23. Довідник "Способи припинення управителя ФОН"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів |
| 02 | За рішенням суду |
24. Довідник "Період"
| Код показника | Зміст показника |
| 00 | Усього за рік |
| 10 | Усього за перший квартал |
| 20 | Усього за другий квартал |
| 30 | Усього за третій квартал |
| 40 | Усього за четвертий квартал |
| 01 | Січень |
| 02 | Лютий |
| 03 | Березень |
| 04 | Квітень |
| 05 | Травень |
| 06 | Червень |
| 07 | Липень |
| 08 | Серпень |
| 09 | Вересень |
| 10 | Жовтень |
| 11 | Листопад |
| 12 | Грудень |
25. Довідник "Технології проведення торгів"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Електронні торги (за адресними заявками) |
| 02 | Електронні торги (за безадресними заявками) |
| 03 | Електронні торги - аукціон (за адресними заявками) |
| 04 | Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками) |
| 05 | Торги з голосу |
| 06 | Торги з голосу - аукціон |
| 07 | Інше |
26. Довідник "Біржовий список"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу |
| 02 | Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу |
| 03 | Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі |
| 04 | Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі |
| 05 | Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери |
27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента у зберігача"
| Код показника | Зміст показника |
| 010 | Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) |
| 021 | Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента |
| 022 | Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента |
| 040 | Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій |
| 050 | Зміни не відбулися |
| 610 | Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 621 | Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 622 | Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 640 | Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 160 | Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони |
| 170 | Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони |
| 140 | Списання акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій за ініціативою третьої сторони |
28. Довідник "Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 010 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) |
| 021 | Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента |
| 022 | Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента |
| 040 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій |
| 050 | Зміни не відбулися |
| 310 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів |
| 340 | Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій |
| 610 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 621 | Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 622 | Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 640 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій |
29. Довідник "Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 010 | Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку, на якому не обліковувалися іпотечні цінні папери, зараховується один або більше іпотечних цінних паперів |
| 021 | Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента |
| 022 | Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, при якому залишок іпотечних цінних паперів на рахунку не стає нульовим |
| 040 | Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку не залишається іпотечних цінних паперів |
| 050 | Погашення іпотечних цінних паперів |
| 160 | Блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони |
| 170 | Розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони |
| 140 | Списання іпотечних цінних паперів з рахунку в цінних паперах депонента за ініціативою третьої сторони |
30. Довідник "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 110 | Фізична особа - резидент |
| 120 | Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача) |
| 210 | Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів |
| 220 | Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів |
| 300 | Емітент цінних паперів |
| 310 | Фізична особа - нерезидент |
| 320 | Юридична особа - нерезидент |
| 150 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган) |
| 130 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) |
| 140 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави) |
31. Довідник "Перелік функцій реєстроутримувача"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів |
| 02 | Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача |
| 03 | Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів |
| 04 | Ведення системи реєстру |
| 05 | Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру |
| 06 | Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру |
| 07 | Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів |
| 08 | Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів |
| 09 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів |
| 10 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду |
| 11 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів |
| 12 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів |
| 13 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу |
| 14 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств |
| 15 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав |
| 16 | Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав |
| 17 | Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів |
| 18 | Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів |
| 19 | Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів |
| 20 | Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів |
| 21 | Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента |
| 22 | Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
| 23 | Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування) |
| 24 | Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період) |
| 25 | Оформлення, зберігання та облік сертифікатів |
| 26 | Зберігання системи реєстру та архіву |
32. Довідник "Види події щодо коду ISIN"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) |
| 02 | Анульовано міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) |
33. Довідник "Види документів системи реєстру власників іменних цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Документ, який є підставою для формування, внесення змін до системи реєстру |
| 02 | Обліковий регістр з ведення реєстру власників іменних цінних паперів |
| 03 | Реєстр власників іменних цінних паперів |
| 04 | Перелік (список) власників іменних цінних паперів, перелік (список) акціонерів |
| 05 | Сертифікат цінних паперів |
| 06 | Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів |
| 07 | Анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи/ держави Україна |
| 08 | Розпорядження (передавальне, про блокування, про припинення блокування, про забезпечення письмового повідомлення акціонерів) |
| 09 | Розпорядження номінальним утримувачам на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів |
| 10 | Запит |
| 11 | Заява |
| 12 | Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку |
| 13 | Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про операції за особовим рахунком за період |
34. Довідник "Перелік депозитарних операцій та послуг зберігачів"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом |
| 02 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного з емітентом при дематеріалізації випущених ним іменних цінних паперів |
| 03 | Закриття рахунку в цінних паперах |
| 04 | Унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
| 05 | Видача виписки з рахунку в цінних паперах про стан рахунку в цінних паперах |
| 06 | Видача виписки з рахунку в цінних паперах про операції з цінними паперами депонента |
| 07 | Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів |
| 08 | Списання цінних паперів при матеріалізації цінних паперів |
| 09 | Зарахування цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів |
| 10 | Списання цінних паперів внаслідок виконання операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів |
| 11 | Унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
| 12 | Списання цінних паперів у зв’язку з визнанням емісії недійсною або такою, що не відбулась, або за рішенням суду |
| 13 | Зарахування цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів |
| 14 | Зарахування цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів (як підсумкова операція за результатами клірингу на підставі інформації від депозитарію) |
| 15 | Списання цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів |
| 16 | Списання цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів (як підсумкова операція за результатами клірингу на підставі інформації від депозитарію) |
| 17 | Переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах, що призводить до зменшення кількості цінних паперів на цьому рахунку за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів |
| 18 | Переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах, що призводить до збільшення кількості цінних паперів на цьому рахунку за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів |
| 19 | Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента зберігача (встановлення обмежень щодо обігу цінних паперів) |
| 20 | Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента зберігача (зняття обмежень щодо обігу цінних паперів) |
| 21 | Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію (встановлення обмежень щодо обігу цінних паперів) |
| 22 | Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію (зняття обмежень щодо обігу цінних паперів) |
| 23 | Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента, клієнта депозитарної установи за операціями, пов’язаними з формуванням транзитного рахунку |
| 24 | Переміщення цінних паперів |
| 25 | Зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах |
| 26 | Зберігання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення |
| 27 | Зберігання сертифікатів цінних паперів на пред’явника |
| 28 | Складання облікового реєстру власників цінних паперів |
| 29 | Реєстрація зберігача як номінального утримувача у системі реєстру власників іменних цінних паперів |
| 30 | Операція з обслуговування інститутів спільного інвестування |
35. Довідник "Вид інформації, що передається від зберігача до депозитарію при припиненні ним здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Передавальні розпорядження, складені від імені зберігача щодо внесення змін до систем реєстрів емітентів, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у зберігача іменних цінних паперів на зберігання та облік до уповноваженого на зберігання (у разі наявності знерухомлених у зберігача іменних цінних паперів) |
| 02 | Договори про відкриття рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у зберігача та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках |
| 03 | Сертифікати цінних паперів на пред'явника та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі зберігача |
| 04 | Архіви баз даних за останні 5 років до дати початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів |
| 05 | Бази даних зберігача (у форматі, який встановлює уповноважений на зберігання) станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів |
| 06 | Копії депозитарних договорів з уповноваженим на зберігання, засвідчені підписом керівника та печаткою зберігача, у кількості, що дорівнює кількості оформлених на ім'я зберігача свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів |
| 07 | Консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії), складений станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів, засвідчений підписом керівника та печаткою зберігача |
| 08 | Копія рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії (за наявності), засвідчена зберігачем |
| 09 | Копія постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності) |
| 10 | Копія баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності |
| 11 | Перелік власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів |
| 12 | Виписки про стан рахунків у цінних паперах власників |
| 13 | Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні діяльності зберігача |
| 14 | Копія рішення уповноваженого органу зберігача про припинення провадження діяльності зберігача або припинення зберігача як юридичної особи, засвідчена зберігачем |
36. Довідник "Підстави припинення діяльності зберігача"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Визнання зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури |
| 02 | Прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів |
| 03 | Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення як юридичної особи у зв`язку з ліквідацією |
| 04 | Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення як юридичної особи у зв`язку з реорганізацією |
| 05 | Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення провадження діяльності зберігача |
37. Довідник "Види депонентів"
| Код показника | Зміст показника |
| 110 | Фізична особа - резидент |
| 120 | Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
| 310 | Фізична особа - нерезидент |
| 320 | Юридична особа - нерезидент |
| 121 | Недержавний пенсійний фонд |
| 122 | Накопичувальний пенсійний фонд |
| 123 | Інвестиційний фонд* |
| 124 | Взаємний фонд інвестиційної компанії* |
| 125 | Корпоративний інвестиційний фонд |
| 126 | Пайовий інвестиційний фонд |
| 127 | Фонд банківського управління |
| 128 | Страхові компанії |
| 129 | Торговці цінними паперами |
| 130 | Банки** |
| 150 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
| 130 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) |
| 140 | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави) |
__________
** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 365 від 19.03.2013 )
38. Довідник "Види депозитарних операцій та послуг депозитарію"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Відкриття рахунку в цінних паперах |
| 02 | Закриття рахунку в цінних паперах |
| 03 | Унесення змін до анкети рахунку |
| 04 | Видача довідки з рахунку в цінних паперах про стан рахунку в цінних паперах |
| 05 | Видача довідки з рахунку в цінних паперах про операції з цінними паперами |
| 06 | Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів |
| 07 | Списання цінних паперів при матеріалізації цінних паперів |
| 08 | Зарахування цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів |
| 09 | Списання цінних паперів внаслідок виконання операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів |
| 10 | Переказ цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів |
| 11 | Унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
| 12 | Списання цінних паперів у зв’язку з визнанням емісії такою, що не відбулась, або за рішенням суду |
| 13 | Переказ цінних паперів за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів (здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої клієнтами депозитарію, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати") |
| 14 | Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої клієнтами депозитарію, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" |
| 15 | Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" |
| 16 | Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" у випадках, встановлених законодавством |
| 17 | Здійснення розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" за результатами клірингу (здійснення підсумкових операцій) |
| 18 | Зберігання цінних паперів |
| 19 | Здійснення операцій щодо одержання від емітента на власний поточний рахунок коштів як доходів за цінними паперами (дивідендів, процентних виплат), коштів для забезпечення здійснення погашення, виконання інших корпоративних операцій емітента, з метою наступного переказу даних коштів на рахунки клієнтів чи осіб, переказ на поточні рахунки яких передбачено чинним законодавством України |
| 20 | Реєстрація депозитарію як номінального утримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів |
| 21 | Формування зведених облікових реєстрів власників цінних паперів |
| 22 | Формування переліків власників цінних паперів, акціонерів |
| 23 | Депонування глобальних (тимчасових глобальних) сертифікатів |
| 24 | Зберігання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення |
| 25 | Зберігання сертифікатів цінних паперів на пред’явника |
| 26 | Встановлення або зняття обмежень щодо обігу цінних паперів |
| 27 | Переміщення цінних паперів при зміні номінального утримувача |
| 28 | Відповідальне зберігання документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних зберігача, що припинив провадження професійної діяльності на фондовому ринку, інформації щодо тих його депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках |
| 29 | Кодифікація цінних паперів |
| 30 | Встановлення кореспондентських відносин з депозитарними установами інших країн |