15. Довідник "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами"
Код показника | Зміст показника |
0001 | Договір купівлі/продажу (продаж) |
0002 | Договір купівлі/продажу (купівля) |
0003 | Договір купівлі/продажу (міна-продаж) |
0004 | Договір купівлі/продажу (міна-купівля) |
0007 | Договір позики (надання) |
0008 | Договір позики (отримання) |
1001 | Договір комісії (продаж) |
1002 | Договір комісії (купівля) |
1003 | Договір комісії (міна-продаж) |
1004 | Договір комісії (міна-купівля) |
1005 | Договір субкомісії (продаж) |
1006 | Договір субкомісії (купівля) |
1007 | Договір комісії (позика/надання) |
1008 | Договір комісії (позика/отримання) |
1009 | Договір субкомісії (позика/надання) |
1010 | Договір субкомісії (позика/отримання) |
1011 | Договір на виконання договору комісії (продаж) |
1012 | Договір на виконання договору комісії (купівля) |
1013 | Договір на виконання договору комісії (міна-продаж) |
1014 | Договір на виконання договору комісії (міна-купівля) |
1015 | Договір на виконання договору субкомісії (продаж) |
1016 | Договір на виконання договору субкомісії (купівля) |
1017 | Договір на виконання договору комісії (позика/надання) |
1018 | Договір на виконання договору комісії (позика/отримання) |
1019 | Договір на виконання договору субкомісії (позика/надання) |
1020 | Договір на виконання договору субкомісії (позика/отримання) |
1021 | Договір на виконання (укладений іншим торговцем) |
2001 | Договір доручення (продаж) |
2002 | Договір доручення (купівля) |
2003 | Договір доручення (міна-продаж) |
2004 | Договір доручення (міна-купівля) |
2007 | Договір доручення (позика/надання) |
2008 | Договір доручення (позика/отримання) |
2011 | Договір на виконання договору доручення (продаж) |
2012 | Договір на виконання договору доручення (купівля) |
2013 | Договір на виконання договору доручення (міна-продаж) |
2014 | Договір на виконання договору доручення (міна-купівля) |
2017 | Договір на виконання договору доручення (позика/надання) |
2018 | Договір на виконання договору доручення (позика/отримання) |
3000 | Договір на брокерське обслуговування |
3101 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж) |
3102 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля) |
3103 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж) |
3104 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля) |
3105 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж) |
3106 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля) |
3107 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/позика надання) |
3108 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/позика отримання) |
3109 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/позика надання) |
3110 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/позика отримання) |
3111 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж) |
3112 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля) |
3113 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж) |
3114 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля) |
3115 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж) |
3116 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля) |
3117 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/позика надання) |
3118 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/позика отримання) |
3119 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/позика надання) |
3120 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/позика отримання) |
3201 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж) |
3202 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля) |
3203 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж) |
3204 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля) |
3207 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/позика надання) |
3208 | Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/позика отримання) |
3211 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж) |
3212 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля) |
3213 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж) |
3214 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля) |
3217 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/позика надання) |
3218 | Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/позика отримання) |
4000 | Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини |
4001 | Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини |
4002 | Договір на придбання цінних паперів |
5000 | Договір про спільну діяльність |
6000 | Договір про управління цінними паперами |
6011 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж) |
6012 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля) |
6013 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж) |
6014 | Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля) |
7000 | Договір про управління активами інвестиційного фонду* |
7011 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж) |
7012 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля) |
7013 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж) |
7014 | Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля) |
8000 | ( Показник виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 280 від 23.05.2019 ) |
8001 | ( Показник виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 280 від 23.05.2019 ) |
__________
* Договір про управління активами інвестиційного фонду, укладений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
( Довідник 15 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 86 від 07.02.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 280 від 23.05.2019 )
16. Довідник "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів"
Код показника | Зміст показника |
01 | Неорганізований ринок |
02 | Організований ринок (фондова біржа) |
17. Довідник "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд"
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
18. Довідник "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду"
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
** Інститут спільного інвестування.
*** Недержавний пенсійний фонд.
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014 )
19. Довідник "Дати вчинення дій"
Код показника | Зміст показника |
Вчинення дії про проведення загальних зборів | |
11 | Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів |
( Рядок "Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів" виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 280 від 23.05.2019 ) | |
12 | ( Показник виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 280 від 23.05.2019 ) |
13 | ( Показник виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 280 від 23.05.2019 ) |
14 | ( Показник виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 280 від 23.05.2019 ) |
Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента | |
21 | Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство |
22 | Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство |
23 | Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство |
Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента | |
31 | Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника |
32 | Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію |
Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду | |
41 | Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента |
42 | Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури |
Вчинення дії про припинення функціонування ФОН | |
51 | Дата закінчення строку, на який ФОН був створений |
52 | Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН |
Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття | |
61 | Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії |
62 | Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора |
63 | Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації" |
64 | Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації" , якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями |
65 | Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії |
66 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів |
67 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення значного правочину |
68 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення правочину із заінтересованістю |
69 | Дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента |
70 | Дата отримання акціонерним товариством повідомлення про заміну члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів) |
71 | Дата, з якої припинено повноваження посадової особи, якщо її повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента |
72 | Дата, коли емітент дізнався про винесення судом ухвали про порушення провадження у справі щодо посадової особи (у тому числі посадової особи, повноваження якої припинені) |
73 | Дата розірвання договору поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу (непогашення основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями) |
74 | Дата відкликання гарантії виконання емітентом зобов'язання щодо погашення основної суми боргу (погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) |
75 | Дата прийняття уповноваженим органом акціонерного товариства рішення про встановлення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строк їх виплати |
76 | Дата державної реєстрації відповідних змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань |
77 | Дата прийняття рішення органом емітента про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 10 відсотків статутного капіталу |
78 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про викуп власних акцій |
Вчинення дії про зміну власників акцій, яким належить 5 / 10 / 50 / 75 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства або домінуючого контрольного пакета акцій | |
81 | Дата отримання емітентом інформації від особи, яка здійснює облік права власності на акції емітента у депозитарній системі України |
82 | Дата отримання емітентом інформації від власників акцій відповідно до статей 65-65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" |
91 | Дата прийняття рішення про утворення, припинення його філій, представництв |
92 | Дата прийняття рішення вищим органом емітента про зменшення статутного капіталу |
Вчинення дії про зміну типу акціонерного товариства | |
93 | Дата державної реєстрації відповідних змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань |
94 | Дата отримання товариством повідомлення про укладення договору між акціонерами від однієї зі сторін такого договору |
Вчинення дії про факти включення/виключення цінних паперів до/з біржового реєстру фондової біржі | |
95 | Дата включення цінних паперів емітента до біржового реєстру фондової біржі |
96 | Дата, коли емітенту стало відомо про включення цінних паперів емітента до біржового реєстру фондової біржі |
97 | Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про виключення його цінних паперів з біржового реєстру фондової біржі |
98 | Дата отримання емітентом інформації від Центрального депозитарію цінних паперів |
99 | Дата отримання емітентом інформації від власника(ів) акцій відповідно до статті 64-1 Закону України "Про акціонерні товариства" |
100 | Дата отримання емітентом інформації від власника(ів) фінансових інструментів відповідно до статті 64-1 Закону України "Про акціонерні товариства" |
Вчинення дії про викуп акцій понад порогові значення пакета акцій | |
101 | Дата набуття акцій емітентом |
102 | Дата відчуження акцій емітентом |
110 | Дата прийняття рішення уповноваженим органом емітента про внесення змін до статуту, пов’язаних із зміною прав акціонерів |
111 | Дата отримання емітентом інформації про кількість голосуючих акцій від Центрального депозитарію цінних паперів після державної реєстрації відповідних змін до статуту |
112 | Дата отримання емітентом інформації від особи (осіб, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, відповідно до статей 65, 65-1 Закону України "Про акціонерні товариства" |
113 | Дата отримання емітентом інформації від особи (осіб) відповідно до статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" |
114 | Дата прийняття рішення уповноваженим органом приватного акціонерного товариства про внесення змін до статуту, пов’язаних із переважним правом акціонерів на придбання акцій цього товариства |
Вчинення дії про факт зміни адреси власного веб-сайту емітента | |
115 | Дата зміни адреси веб-сайту |
Вчинення дії про факт затвердження звіту про винагороду членів наглядової ради та/або звіту про винагороду членів виконавчого органу | |
116 | Дата затвердження органом товариства відповідного звіту |
( Довідник 19 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 12.07.2016, № 923 від 14.09.2016, № 716 від 26.09.2017, № 397 від 19.06.2018, № 280 від 23.05.2019 )
20. Довідник "Предмет дебіторської заборгованості"
( Довідник 20 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1102 від 20.06.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 86 від 07.02.2017 )
21. Довідник "Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери"
Код показника | Зміст показника |
0 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу |
1 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів |
2 | Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій |
3 | Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента |
4 | Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента |
5 | Відомості про зміну складу посадових осіб емітента |
6 | Відомості про проведення загальних зборів |
7 | Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв |
8 | Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу |
9 | Відомості про порушення справи про банкрутство емітента |
10 | Відомості про винесення ухвали про санацію емітента |
11 | Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду |
12 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента |
13 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду |
14 | Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом |
15 | Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів |
16 | Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій |
17 | Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів |
18 | Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду |
19 | Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН |
20 | Відомості про припинення функціонування ФОН |
21 | Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами |
22 | Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття |
23 | Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття |
24 | Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН |
25 | Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН |
26 | Спростування |
27 | Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі |
28 | Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій |
29 | Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття |
30 | Відомості про заміну управителя іпотечного покриття |
31 | Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації" |
32 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 10 відсотків статутного капіталу |
33 | Відомості про прийняття рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів |
34 | Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення значних правочинів |
35 | Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість (для емітентів - акціонерних товариств) |
36 | Відомості про порушення провадження у справі про відшкодування емітенту збитків, завданих посадовою особою такого емітента |
37 | Відомості про заміну поручителя (страховика, гаранта), що здійснює забезпечення випуску боргових цінних паперів |
38 | Відомості про прийняття рішення про виплату дивідендів |
39 | Відомості про зміну типу акціонерного товариства |
40 | Відомості про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства (крім публічного акціонерного товариства) |
41 | Відомості про зміну власників акцій, яким належить 5 і більше відсотків простих акцій публічного акціонерного товариства |
42 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, пакета у розмірі 50 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства |
43 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, пакета у розмірі 75 і більше відсотків простих акцій публічного акціонерного товариства |
44 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, домінуючого контрольного пакета акцій |
45 | Відомості про наявність, строк дії та сторони акціонерного договору |
46 | Відомості про факти включення/виключення цінних паперів до/з біржового реєстру фондової біржі |
47 | Відомості про зміну акціонерів, яким належать голосуючі акції, розмір пакета яких стає більшим, меншим або рівним пороговому значенню пакета акцій |
48 | Відомості про зміну осіб, яким належить право голосу за акціями, сумарна кількість прав за якими стає більшою, меншою або рівною пороговому значенню пакета акцій |
49 | Відомості про зміну осіб, які є власниками фінансових інструментів, пов’язаних з голосуючими акціями акціонерного товариства, у разі, якщо сумарна кількість прав за такими акціями стає більшою, меншою або рівною пороговому значенню пакета акцій |
50 | Повідомлення про викуп акцій понад порогові значення пакета акцій |
51 | Відомості про зміни до статуту, пов’язані із зміною прав акціонерів |
52 | Відомості про кількість голосуючих акцій та розмір статутного капіталу за результатами його збільшення або зменшення |
53 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, що належать їй та її афілійованим особам, контрольного пакета акцій |
54 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, що належать їй та її афілійованим особам, значного контрольного пакета акцій |
55 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, домінуючого контрольного пакета акцій |
56 | Відомості про зміни до статуту приватного акціонерного товариства, пов’язані із переважним правом акціонерів на придбання акцій цього товариства |
57 | Відомості про зміну адреси власного веб-сайту емітента |
58 | Інформація про затвердження звіту про винагороду членів наглядової ради та/або звіту про винагороду членів виконавчого органу |
( Довідник 21 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 12.07.2016, № 923 від 14.09.2016, № 716 від 26.09.2017, № 397 від 19.06.2018, № 280 від 23.05.2019 )
22. Довідник "Форми кредиту"
Код показника | Зміст показника |
01 | Банківський |
02 | Комерційний |
03 | Лізинговий |
04 | Іпотечний |
05 | Фінансовий |
06 | Товарний |
07 | Кредит під цінні папери |
08 | Інвестиційний |
09 | Податковий |
10 | Інші |
23. Довідник "Способи припинення управителя ФОН"
Код показника | Зміст показника |
01 | Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів |
02 | За рішенням суду |
24. Довідник "Період"
25. Довідник "Технології проведення торгів"
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2673 від 26.11.2013 )
26. Довідник "Біржовий список"
( Довідник 26 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 280 від 23.05.2019 )
27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі"
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 716 від 26.09.2017, № 280 від 23.05.2019 )
28. Довідник "Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів"
29. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах власника іпотечних цінних паперів в депозитарній установі"