__________
* Договір про управління активами інвестиційного фонду, укладений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
( Довідник 15 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 86 від 07.02.2017 )
16. Довідник "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів"
Код показника | Зміст показника |
01 | Неорганізований ринок |
02 | Організований ринок (фондова біржа) |
17. Довідник "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд"
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
18. Довідник "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду"
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
** Інститут спільного інвестування.
*** Недержавний пенсійний фонд.
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014 )
19. Довідник "Дати вчинення дій"
Код показника | Зміст показника |
Вчинення дії про проведення загальних зборів | |
11 | Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів |
Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів | |
12 | Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі |
13 | Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів |
14 | Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів |
Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента | |
21 | Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство |
22 | Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство |
23 | Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство |
Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента | |
31 | Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника |
32 | Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію |
Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду | |
41 | Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента |
42 | Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури |
Вчинення дії про припинення функціонування ФОН | |
51 | Дата закінчення строку, на який ФОН був створений |
52 | Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН |
Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття | |
61 | Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії |
62 | Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора |
63 | Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації" |
64 | Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації" , якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями |
65 | Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії |
66 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів |
67 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення значного правочину |
68 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення правочину із заінтересованістю |
69 | Дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента |
70 | Дата отримання акціонерним товариством повідомлення про заміну члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів) |
71 | Дата, з якої припинено повноваження посадової особи, якщо її повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента |
72 | Дата, коли емітент дізнався про винесення судом ухвали про порушення провадження у справі щодо посадової особи (у тому числі посадової особи, повноваження якої припинені) |
73 | Дата розірвання договору поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу (непогашення основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями) |
74 | Дата відкликання гарантії виконання емітентом зобов'язання щодо погашення основної суми боргу (погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) |
75 | Дата прийняття уповноваженим органом акціонерного товариства рішення про встановлення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строк їх виплати |
76 | Дата державної реєстрації відповідних змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань |
77 | Дата прийняття рішення органом емітента про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 10 відсотків статутного капіталу |
78 | Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про викуп власних акцій |
Вчинення дії про зміну власників акцій, яким належить 5 / 10 / 50 / 75 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства або домінуючого контрольного пакета акцій | |
81 | Дата отримання емітентом інформації від особи, яка здійснює облік права власності на акції емітента у депозитарній системі України |
82 | Дата отримання емітентом інформації від власників акцій відповідно до статей 65-65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" |
91 | Дата прийняття рішення про утворення, припинення його філій, представництв |
92 | Дата прийняття рішення вищим органом емітента про зменшення статутного капіталу |
Вчинення дії про зміну типу акціонерного товариства | |
93 | Дата державної реєстрації відповідних змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань |
( Довідник 19 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 12.07.2016, № 923 від 14.09.2016, № 716 від 26.09.2017 )
20. Довідник "Предмет дебіторської заборгованості"
( Довідник 20 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1102 від 20.06.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 86 від 07.02.2017 )
21. Довідник "Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери"
Код показника | Зміст показника |
0 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу |
1 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів |
2 | Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій |
3 | Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента |
4 | Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента |
5 | Відомості про зміну складу посадових осіб емітента |
6 | Відомості про проведення загальних зборів |
7 | Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв |
8 | Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу |
9 | Відомості про порушення справи про банкрутство емітента |
10 | Відомості про винесення ухвали про санацію емітента |
11 | Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду |
12 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента |
13 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду |
14 | Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом |
15 | Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів |
16 | Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій |
17 | Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів |
18 | Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду |
19 | Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН |
20 | Відомості про припинення функціонування ФОН |
21 | Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами |
22 | Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття |
23 | Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття |
24 | Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН |
25 | Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН |
26 | Спростування |
27 | Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі |
28 | Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій |
29 | Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття |
30 | Відомості про заміну управителя іпотечного покриття |
31 | Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації" |
32 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 10 відсотків статутного капіталу |
33 | Відомості про прийняття рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів |
34 | Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення значних правочинів |
35 | Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість (для емітентів - акціонерних товариств) |
36 | Відомості про порушення провадження у справі про відшкодування емітенту збитків, завданих посадовою особою такого емітента |
37 | Відомості про заміну поручителя (страховика, гаранта), що здійснює забезпечення випуску боргових цінних паперів |
38 | Відомості про прийняття рішення про виплату дивідендів |
39 | Відомості про зміну типу акціонерного товариства |
40 | Відомості про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства (крім публічного акціонерного товариства) |
41 | Відомості про зміну власників акцій, яким належить 5 і більше відсотків простих акцій публічного акціонерного товариства |
42 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, пакета у розмірі 50 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства |
43 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, пакета у розмірі 75 і більше відсотків простих акцій публічного акціонерного товариства |
44 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, домінуючого контрольного пакета акцій |
( Довідник 21 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 12.07.2016, № 923 від 14.09.2016, № 716 від 26.09.2017 )
22. Довідник "Форми кредиту"
Код показника | Зміст показника |
01 | Банківський |
02 | Комерційний |
03 | Лізинговий |
04 | Іпотечний |
05 | Фінансовий |
06 | Товарний |
07 | Кредит під цінні папери |
08 | Інвестиційний |
09 | Податковий |
10 | Інші |
23. Довідник "Способи припинення управителя ФОН"
Код показника | Зміст показника |
01 | Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов'язань перед власниками сертифікатів |
02 | За рішенням суду |
24. Довідник "Період"
25. Довідник "Технології проведення торгів"
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2673 від 26.11.2013 )
26. Довідник "Біржовий список"
27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі"
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 716 від 26.09.2017 )
28. Довідник "Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів"
29. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах власника іпотечних цінних паперів в депозитарній установі"
( Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 728 від 03.06.2014 )
30. Довідник "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів"
31. Довідник "Перелік функцій реєстроутримувача"