Додаток 29
до Порядку заповнення
електронних форм
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ФАЙЛ
"VYP_IS.DBF" - "Інформація про випуски іпотечних сертифікатів*"
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента | Текстове | 10 |
| ZVIT_GOD | Рік, за який звітує емітент | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| NZP | Номер за порядком | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| DT_IS | Дата реєстрації випуску | Дата | |
| NS_IS | Номер свідоцтва про реєстрацію
випуску | Текстове | 20 |
| ORG_IS | Найменування органу, що зареєстрував
випуск | Текстове | 100 |
| KL_S | Кількість розміщених іпотечних
сертифікатів (штук) | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
| SM_IS | Загальна номінальна вартість (грн)
(для іпотечних сертифікатів з
фіксованою дохідністю) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| VYD_IS | Різновид іпотечного сертифіката
(табл. 2 дод. 31) | Текстове | 3 |
| FD_IS | Розмір фіксованого доходу на один
іпотечний сертифікат з фіксованою
дохідністю (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| KIB_IS | Частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на один іпотечний
сертифікат участі (на дату
реєстрації випуску) (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| VART_IS | Вартість іпотечних активів на кінець
звітного періоду (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| ZMEN_IS | Вартість іпотечних активів на кінець
звітного періоду зменшено на (у
відсотках) | Числове | 15 (12 знаків
після коми) |
| DT_OBIG | Дата початку обігу іпотечних
сертифікатів | Дата | |
| DT_POG | Дата погашення іпотечних
сертифікатів | Дата | |
| PER_PLAT | Періодичність платежів за активами
(міс.) | Числове | 5 (2 знаки
після коми |
| PER_PATR | Періодичність платежів за
різновидами іпотечних сертифікатів
(міс.) | Числове | 5 (2 знаки
після коми |
| O_POG_P | Дострокове погашення ("1" -
передбачено, "2" - непередбачене) | Числове | 1 (0 знаків
після коми) |
| D_POG_V | Дострокове погашення ("1" -
відбулось, "2" - не відбулось) | Числове | 1 (0 знаків
після коми) |
| OPYS | Можуть наводитись додаткові
відомості, необхідні для повного і
всебічного розуміння даних, виходячи
з конкретних умов фінансово-
господарської діяльності емітента | Memo | |
_______________
* Дані наводяться за кожним випуском, траншем іпотечних сертифікатів.
Файл "RSTR_IA.DBF" - "Інформація щодо реєстру забезпечення сертифікатів*"
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента | Текстове | 10 |
| ZVIT_GOD | Рік, за який звітує емітент | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| NZP | Номер за порядком | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| VL_ISU | Кількість власників (осіб) іпотечних
сертифікатів участі | Числове | 10 (0 знаків
після коми) |
| VL_ISFD | Кількість власників (осіб) іпотечних
сертифікатів з фіксованою дохідністю | Числове | 10 (0 знаків
після коми) |
| OBIG_ISU | Обсяг в обігу іпотечних сертифікатів
участі (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| OBIG_ISF | Обсяг в обігу іпотечних сертифікатів
з фіксованою дохідністю (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| DT_IA | Дата реєстрації випуску | Дата | |
| NS_IA | Номер свідоцтва про реєстрацію
випуску | Текстове | 20 |
| NV_ZOB | Сума зобов'язань, які є
забезпеченням випуску іпотечних
сертифікатів з фіксованою
дохідністю; номінальна вартість
(грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| SRP_ZOB | Сума зобов'язань, які є
забезпеченням випуску іпотечних
сертифікатів з фіксованою
дохідністю; сумарний розмір
процентів (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| SPL_ISU | Сума платежів за іпотечними
сертифікатами участі (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| OPYS | Можуть наводитись додаткові
відомості, необхідні для повного і
всебічного розуміння даних, виходячи
з конкретних умов фінансово-
господарської діяльності емітента | Memo | |
_______________
* Дані наводяться за кожним випуском різновидів іпотечних сертифікатів.
Додаток 30
до Порядку заповнення
електронних форм
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ФАЙЛ
"FON.DBF" - "Основні відомості про ФОН*"
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента | Текстове | 10 |
| ZVIT_GOD | Рік, за який звітує емітент | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| FU_NAME | Найменування фінансової установи, що
створила ФОН | Текстове | 254 |
| FUEDRPOU | Код за ЄДРПОУ фінансової установи,
що створила ФОН | Текстове | 10 |
| FU_CONT | Країна фінансової установи, що
створила ФОН | Текстове | 50 |
| FU_OBL | Область, в якій знаходиться
фінансова установа, що створила ФОН
(табл. 10 дод. 31) | Текстове | 5 |
| FU_RAYON | Район, в якому знаходиться фінансова
установа, що створила ФОН | Текстове | 100 |
| FU_POST | Поштовий індекс фінансової установи,
що створила ФОН | Текстове | 5 |
| FU_ADRES | Населений пункт, в якому знаходиться
фінансова установа, що створила ФОН | Текстове | 100 |
| FUSTREET | Вулиця, будинок, на якій знаходиться
фінансова установа, що створила ФОН | Текстове | 50 |
| NAME_FON | Назва ФОН | Текстове | 254 |
| DT_FON | Дата створення ФОН | Дата | |
| STR_FON | Строк дії ФОН | Дата | |
| OPYS | Можуть наводитись додаткові
відомості, необхідні для повного і
всебічного розуміння даних, виходячи
з конкретних умов фінансово-
господарської діяльності емітента | Memo | |
_______________
* Заповнюється по кожному окремому ФОН, створеному протягом звітного року.
Файл "SERT_FON.DBF" - "Інформація про випуски сертифікатів ФОН"
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента | Текстове | 10 |
| ZVIT_GOD | Рік, за який звітує емітент | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| DT_SF | Дата реєстрації випуску | Дата | |
| NS_SF | Номер свідоцтва про реєстрацію
випуску сертифікатів ФОН | Текстове | 20 |
| FI_SV | Форма існування сертифікатів ФОН
(табл. 4 дод. 31) | Текстове | 1 |
| FV_SF | Форма випуску (табл. 4.1 дод. 31) | Текстове | 1 |
| SUM_SF | Загальна вартість розміщених
сертифікатів ФОН (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| KL_SF | Кількість сертифікатів ФОН (штук) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| OV_SF_PR | Обсяг випуску сертифікатів ФОН,
розміщених шляхом приватної
пропозиції (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| OV_SF_PB | Обсяг випуску сертифікатів ФОН,
розміщених шляхом публічної
пропозиції (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| P_PRICE | Ціна розміщення (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| STR_OBIG | Строк обігу сертифікатів ФОН | Дата | |
| CH_CHA | Частка чистих активів із розрахунку
на один сертифікат (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| VL_KAP | Розмір власного капіталу емітента
(грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| NV_FD | Номінальна вартість (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| NV_FD1 | Фіксований дохід | Текстове | 254 |
| OPYS | Можуть наводитись додаткові
відомості, необхідні для повного і
всебічного розуміння даних, виходячи
з конкретних умов фінансово-
господарської діяльності емітента | Memo | |
Файл "O_FON_UR.DBF" - "Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН. Інформація про юридичних осіб*"
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента | Текстове | 10 |
| ZVIT_GOD | Рік, за який звітує емітент | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| O_NAME | Найменування юридичної особи -
власника сертифікатів ФОН | Текстове | 254 |
| O_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ власника сертифікатів
ФОН | Текстове | 10 |
| O_CONT | Країна** | Текстове | 50 |
| O_OBL | Область (табл. 10 дод. 31) | Текстове | 5 |
| O_REG | Район | Текстове | 100 |
| O_POST | Поштовий індекс | Текстове | 5 |
| O_ADRES | Населений пункт | Текстове | 100 |
| O_STREET | Вулиця, будинок | Текстове | 50 |
| O_DATE | Дата внесення до реєстру | Дата | |
| O_SHARES | Кількість сертифікатів ФОН (штук) | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
| O_SHARE | Від загальної кількості сертифікатів
ФОН (у відсотках) | Числове | 15 (12 знаки
після коми) |
| O_PI | Кількість за видами сертифікатів
ФОН; іменні | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
| O_PP | Кількість за видами сертифікатів
ФОН; на пред'явника | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
_______________
* Дані зазначаються щодо кожної особи окремо.
** Заповнюється для нерезидентів.
Файл "O_FON_FZ.DBF" - "Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН. Інформація про фізичних осіб *, **"
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента | Текстове | 10 |
| ZVIT_GOD | Рік, за який звітує емітент | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| O_PIB | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної
особи - власника сертифікатів ФОН | Текстове | 100 |
| O_DATE | Дата внесення до реєстру | Дата | |
| O_SHARES | Кількість сертифікатів (штук) | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
| O_SHARE | Від загальної кількості сертифікатів
ФОН (у відсотках) | Числове | 15 (12 знаків
після коми) |
| O_PI | Кількість за видами сертифікатів
ФОН; іменні | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
| O_PP | Кількість за видами сертифікатів
ФОН; на пред'явника | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
_______________
* Дані зазначаються щодо кожної особи окремо.
** Якщо кількість фізичних осіб, що володіють сертифікатами ФОН, перевищує двадцять, зазначається загальна кількість фізичних осіб та дата першого внесення до реєстру.
Файл "OFON_ALL.DBF" - "Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН. Усього"
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента | Текстове | 10 |
| ZVIT_GOD | Рік, за який звітує емітент | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| O_SHARES | Кількість сертифікатів ФОН (штук),
(усього) | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
| O_SHARE | Від загальної кількості сертифікатів
ФОН (у відсотках) (усього) | Числове | 15 (12 знаків
після коми) |
| O_PI | Кількість за видами сертифікатів
ФОН; іменні (усього) | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
| O_PP | Кількість за видами сертифікатів
ФОН; на пред'явника (усього) | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
Файл "CHA_FON.DBF" - "Розрахунок вартості чистих активів ФОН (на кінець звітного періоду)"
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента | Текстове | 10 |
| ZVIT_GOD | Рік, за який звітує емітент | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| NAME_FON | Назва ФОН | Текстове | 254 |
| VM_FON | Розрахунок вартості чистих активів
ФОН; вартість майна ФОН (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| VZ_FON | Розрахунок вартості чистих активів
ФОН; вартість зобов'язань ФОН (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| CHA_FON | Розрахунок вартості чистих активів
ФОН; чисті активи ФОН (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| KLS_FON | Кількість сертифікатів ФОН (шт.) | Числове | 20 (0 знаків
після коми) |
| VCS_FONZ | Вартість чистих активів ФОН, яка
припадає на один сертифікат ФОН, на
кінець звітного періоду (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| VCS_FONP | Вартість чистих активів ФОН, яка
припадає на один сертифікат ФОН, за
попередній звітний період (грн) | Числове | 20 (3 знаки
після коми) |
| OPYS | Можуть наводитись додаткові
відомості, необхідні для повного і
всебічного розуміння даних, виходячи
з конкретних умов фінансово-
господарської діяльності емітента | Memo | |
Файл "PRAV_FON.DBF" - "Правила ФОН"
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента | Текстове | 10 |
| ZVIT_GOD | Рік, за який звітує емітент | Числове | 4 (0 знаків
після коми) |
| ZMIST | Правила ФОН | Memo | |
Додаток 31
до Порядку заповнення
електронних форм
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1. Перелік та коди організаційно-правової форми власності
| Код | Організаційно-правова форма |
| 100 | Підприємства |
| 110 | Фермерське господарство |
| 120 | Приватне підприємство |
| 130 | Колективне підприємство |
| 140 | Державне підприємство |
| 145 | Казенне підприємство |
| 150 | Комунальне підприємство |
| 160 | Дочірнє підприємство |
| 170 | Іноземне підприємство |
| 180 | Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації,
профспілки) |
| 185 | Підприємство споживчої кооперації |
| 190 | Орендне підприємство |
| 191 | Індивідуальне підприємство |
| 192 | Сімейне підприємство |
| 193 | Спільне підприємство |
| 200 | Господарські товариства |
| 230 | Акціонерне товариство |
| 231 | Відкрите акціонерне товариство |
| 232 | Закрите акціонерне товариство |
| 233 | Публічне акціонерне товариство |
| 234 | Приватне акціонерне товариство |
| 235 | Державна акціонерна компанія (товариство) |
| 240 | Товариство з обмеженою відповідальністю |
| 250 | Товариство з додатковою відповідальністю |
| 260 | Повне товариство |
| 270 | Командитне товариство |
| 300 | Кооперативи |
| 310 | Виробничий кооператив |
| 320 | Обслуговуючий кооператив |
| 330 | Споживчий кооператив |
| 340 | Сільськогосподарський виробничий кооператив |
| 350 | Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив |
| 390 | Кооперативний банк |
| 400 | Організації (установи, заклади) |
| 410 | Орган виконавчої влади |
| 420 | Орган місцевого самоврядування |
| 425 | Державна організація (установа, заклад) |
| 430 | Комунальна організація (установа, заклад) |
| 435 | Приватна організація (установа, заклад) |
| 440 | Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної
організації, профспілки) |
| 490 | Організація орендарів |
| 495 | Організація покупців |
| 500 | Об'єднання підприємств (юридичних осіб) |
| 510 | Асоціація |
| 520 | Корпорація |
| 530 | Консорціум |
| 540 | Концерн |
| 550 | Холдингова компанія |
| 590 | Інші об'єднання юридичних осіб |
| 600 | Відокремлені підрозділи без статусу юридичної особи |
| 610 | Філія (інший відокремлений підрозділ) |
| 620 | Представництво |
| 800 | Об'єднання громадян, профспілки, благодійні організації та інші
подібні організації |
| 810 | Політична партія |
| 815 | Громадська організація |
| 820 | Спілка об'єднань громадян |
| 825 | Релігійна організація |
| 830 | Профспілка |
| 835 | Об'єднання профспілок |
| 840 | Творча спілка (інша професійна організація) |
| 845 | Благодійна організація |
| 850 | Організація роботодавців |
| 855 | Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку |
| 860 | Орган самоорганізації населення |
| 900 | Рядок вилучено |
| 910 | Підприємець - фізична особа |
| 915 | Товарна біржа |
| 920 | Фондова біржа |
| 925 | Кредитна спілка |
| 930 | Споживче товариство |
| 935 | Спілка споживчих товариств |
| 940 | Недержавний пенсійний фонд |
| 995 | Інші організаційно-правові форми |
Таблиця 2. Перелік та коди типів та форм випуску цінних паперів
| Код | Тип та форма випуску цінних паперів |
| | Акції |
| 011 | Іменні прості |
| 012 | Іменні привілейовані |
| 013 | На пред'явника прості |
| 014 | На пред'явника привілейовані |
| | Облігації підприємств |
| 021 | На пред'явника процентні |
| 022 | На пред'явника безпроцентні |
| 023 | Іменні процентні |
| 024 | Іменні безпроцентні |
| 025 | Іменні відсоткові |
| 026 | Іменні цільові |
| 027 | Іменні дисконтні |
| 028 | На пред'явника відсоткові |
| 029 | На пред'явника цільові |
| 030 | На пред'явника дисконтні |
| | Облігації внутрішніх державних позик України |
| 031 | На пред'явника процентні |
| 032 | На пред'явника безпроцентні |
| 033 | Іменні |
| 034 | На пред'явника |
| 035 | Іменні цільові |
| 036 | На пред'явника цільові |
| | Облігації зовнішніх державних позик України |
| 041 | На пред'явника процентні |
| 042 | На пред'явника дисконтні |
| 043 | Іменні процентні |
| 044 | Іменні дисконтні |
| 045 | Іменні |
| 046 | На пред'явника |
| | Облігації місцевих позик |
| 051 | На пред'явника процентні |
| 052 | На пред'явника безпроцентні |
| 053 | Іменні відсоткові |
| 054 | Іменні дисконтні |
| 055 | На пред'явника відсоткові |
| 056 | На пред'явника дисконтні |
| | Інвестиційні сертифікати |
| 061 | Іменні |
| 062 | На пред'явника |
| | Ощадні (депозитні) сертифікати |
| 071 | Іменні |
| 072 | На пред'явника |
| | Похідні цінні папери (деривативи) |
| 081 | Опціони (на товари/послуги) іменні |
| 082 | Опціони (на цінні папери) іменні |
| 083 | Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні |
| 084 | Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні |
| 085 | Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні |
| 086 | Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні |
| 087 | Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні |
| 088 | Опціони (на валюту) іменні |
| 089 | Опціони (на ф'ючерси) іменні |
| 090 | Опціони (на інший базовий актив) іменні |
| 091 | Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні |
| 092 | Опціони (на товари/послуги) на пред'явника |
| 093 | Опціони (на цінні папери) на пред'явника |
| 094 | Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника |
| 095 | Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника |
| 096 | Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника |
| 097 | Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника |
| 098 | Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника |
| 099 | Опціони (на валюту) на пред'явника |
| 100 | Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника |
| 001 | Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника |
| 002 | Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на пред'явника |
| | Іпотечні облігації |
| 101 | Звичайні |
| 102 | Структуровані |
| | Іпотечні сертифікати |
| 111 | Із фіксованою дохідністю іменні |
| 112 | Участі іменні |
| 113 | Із фіксованою дохідністю на пред'явника |
| 114 | Участі на пред'явника |
| | Сертифікати ФОН |
| 121 | Іменні |
| 122 | На пред'явника |
| | Казначейські зобов'язання України |
| 131 | Довгострокові іменні |
| 132 | Середньострокові іменні |
| 133 | Короткострокові іменні |
| 134 | Довгострокові на пред'явника |
| 135 | Середньострокові на пред'явника |
| 136 | Короткострокові на пред'явника |
| | Векселі |
| 141 | Прості |
| 142 | Переказні |
| | Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери) |
| 201 | Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу |
| 202 | Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання |
| 203 | Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу |
| 204 | Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання |
| | Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси) |
| 211 | Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу |
| 212 | Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання |
| 213 | Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу |
| 214 | Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання |
| | Опціонний сертифікат (базовий актив - товарні ресурси) |
| 221 | Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу |
| 222 | Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання |
| 223 | Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу |
| 224 | Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання |
Таблиця 3. Перелік та коди видів цінних паперів
| Код | Вид цінних паперів |
| 010 | Акції |
| 020 | Облігації підприємств |
| 030 | Облігації внутрішньої державної позики України |
| 040 | Облігації зовнішньої державної позики України |
| 050 | Облігації місцевих позик |
| 060 | Інвестиційні сертифікати |
| 070 | Ощадні (депозитні) сертифікати |
| 080 | Похідні цінні папери (деривативи) |
| 100 | Іпотечні облігації |
| 110 | Іпотечні сертифікати |
| 120 | Сертифікати ФОН |
| 130 | Казначейські зобов'язання України |
| 140 | Векселі |
| 150 | Заставні |
| 160 | Приватизаційні цінні папери |
| 170 | Товаророзпорядчі цінні папери |
| 180 | Інше |
| 200 | Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери) |
| 210 | Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси) |
Таблиця 4. Перелік та коди форм існування цінних паперів
| Код | Форма існування цінного папера |
| 1 | Документарна |
| 2 | Бездокументарна |
Таблиця 4.1. Перелік та коди форм випуску цінних паперів
| Код | Форма випуску цінного папера |
| 1 | Іменні |
| 2 | На пред'явника |
Таблиця 5. Перелік та коди видів кредиту
| Код | Вид кредиту |
| 1 | Фінансовий |
| 2 | Товарний |
| 3 | Кредит під цінні папери |
| 4 | Інвестиційний |
| 5 | Податковий |
| 0 | Інше |
Таблиця 6. Перелік та коди способів припинення емітента
| Код | Спосіб припинення емітента |
| 100 | Реорганізація |
| 110 | Злиття |
| 111 | Злиття у справі про банкрутство |
| 120 | Приєднання |
| 121 | Приєднання у справі про банкрутство |
| 130 | Поділ |
| 131 | Поділ у справі про банкрутство |
| 140 | Перетворення |
| 141 | Перетворення у справі про банкрутство |
| 200 | Ліквідація |
| 201 | Ліквідація у зв'язку з визнанням банкрутом |
Таблиця 7. Перелік та коди суб'єктів, що прийняли рішення про припинення управителя ФОН
| Код | Суб'єкт, що прийняв рішення про припинення управителя ФОН |
| 1 | За рішенням суду |
| 2 | За рішенням управителя |
| 0 | Інше (зазначити) |
Таблиця 8. Перелік та коди типів дат вчинення дії
| Код | Тип дати вчинення дії |
| | Вчинення дії про проведення загальних зборів |
| 11 | Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів |
| | Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента |
| 21 | Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі
про банкрутство |
| 22 | Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення
провадження у справі про його банкрутство |
| 23 | Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про
його банкрутство |
| | Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента |
| 31 | Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника |
| 32 | Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення
судом ухвали про його санацію |
| | Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за
рішенням суду |
| 41 | Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента |
| 42 | Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом
і відкриття ліквідаційної процедури |
| | Вчинення дії про припинення функціонування ФОН |
| 51 | Дата закінчення строку, на який ФОН був створений |
| 52 | Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про
винесення судом рішення про припинення ФОН |
| | Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття |
| 61 | Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання
емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у
строки, визначені у проспекті емісії |
| 62 | Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента
провадження у справі про банкрутство або призначення
тимчасового адміністратора чи ліквідатора |
| 63 | Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів
або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного
покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації" |
| 64 | Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного
покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації"
, якщо такі дії ставлять під
загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними
облігаціями |
| 65 | Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії |
Таблиця 9. Перелік та коди видів даних про юридичний факт та інформації про іпотечні цінні папери
| Код | Вид даних про юридичний факт |
| 1 | Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів |
| 2 | Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій |
| 3 | Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує
25 відсотків активів емітента |
| 4 | Відомості про одержання позики на суму, що перевищує
25 відсотків активів емітента |
| 5 | Відомості про зміну складу посадових осіб емітента |
| 6 | Відомості про проведення загальних зборів |
| 7 | Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його
філій, представництв |
| 8 | Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення
статутного капіталу |
| 9 | Відомості про порушення справи про банкрутство емітента |
| 10 | Відомості про винесення ухвали про санацію емітента |
| 11 | Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання,
поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу
емітента або суду |
| 12 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням
вищого органу емітента |
| 13 | Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням
суду |
| 14 | Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі
забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим
іпотечним боргом |
| 15 | Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя
іпотечних активів |
| 16 | Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій |
| 17 | Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних
цінних паперів |
| 18 | Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду |
| 19 | Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення
управителя ФОН |
| 20 | Відомості про припинення функціонування ФОН |
| 21 | Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів,
які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними
іпотечними сертифікатами |
| 22 | Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує
іпотечні активи у складі іпотечного покриття |
| 23 | Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття |
| 24 | Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або
сертифікатів ФОН |
| 25 | Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про
призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних
сертифікатів або сертифікатів ФОН |
| 26 | Спростування |
Таблиця 10. Перелік та коди територій (областей) України
Код
тери-
торії | Територія (область) |
| 01000 | Автономна Республіка Крим |
| 05000 | Вінницька |
| 07000 | Волинська |
| 12000 | Дніпропетровська |
| 14000 | Донецька |
| 18000 | Житомирська |
| 21000 | Закарпатська |
| 23000 | Запорізька |
| 26000 | Івано-Франківська |
| 32000 | Київська |
| 35000 | Кіровоградська |
| 44000 | Луганська |
| 46000 | Львівська |
| 48000 | Миколаївська |
| 51000 | Одеська |
| 53000 | Полтавська |
| 56000 | Рівненська |
| 59000 | Сумська |
| 61000 | Тернопільська |
| 63000 | Харківська |
| 65000 | Херсонська |
| 68000 | Хмельницька |
| 71000 | Черкаська |
| 73000 | Чернівецька |
| 74000 | Чернігівська |
| 80000 | м. Київ |
| 85000 | м. Севастополь |
Таблиця 11. Різновид похідних цінних паперів
| Код | Тип та форма випуску похідних цінних паперів |
| 001 | На купівлю |
| 002 | На продаж |
