------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування статті | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зазначаються статті примітки "Кошти | | | | |
| |банків" до Порядку заповнення статей | | | | |
| |форми звіту "Баланс" відповідно до | | | | |
| |нормативно-правового акта | | | | |
| |Національного банку України про | | | | |
| |порядок складання та оприлюднення | | | | |
| |фінансової звітності банків України | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 6
Структура кредитів за видами економічної діяльності (заповнюється банком/філією іноземного банку)
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Види економічної діяльності | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Державне управління та діяльність | | | | |
| |громадських організацій | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 2 |Кредити, які надані центральним та | | | | |
| |місцевим органам державного | | | | |
| |управління | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 3 |Виробництво | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 4 |Нерухомість | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 5 |Торгівля | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 6 |Сільське господарство | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 7 |Кредити, що надані фізичним особам | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 8 |Інші | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 9 |Усього | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 7
Інші фінансові активи (заповнюється банком/філією іноземного банку)
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування статті | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зазначаються статті примітки "Інші | | | | |
| |фінансові активи" до Порядку | | | | |
| |заповнення статей форми звіту | | | | |
| |"Баланс" відповідно до нормативно- | | | | |
| |правового акта Національного банку | | | | |
| |України про порядок складання та | | | | |
| |оприлюднення фінансової звітності | | | | |
| |банків України | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 8
Інші активи (заповнюється банком/філією іноземного банку)
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування статті | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зазначаються статті примітки "Інші | | | | |
| |активи" до Порядку заповнення статей | | | | |
| |форми звіту "Баланс" відповідно до | | | | |
| |нормативно-правового акта | | | | |
| |Національного банку України про | | | | |
| |порядок складання та оприлюднення | | | | |
| |фінансової звітності банків України | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 9
Кошти клієнтів (заповнюється банком/філією іноземного банку)
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування статті | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зазначаються статті примітки "Кошти | | | | |
| |клієнтів" до Порядку заповнення | | | | |
| |статей форми звіту "Баланс" | | | | |
| |відповідно до нормативно-правового | | | | |
| |акта Національного банку України про | | | | |
| |порядок складання та оприлюднення | | | | |
| |фінансової звітності банків України | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 10
Інші зобов'язання (заповнюється банком/філією іноземного банку)
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування статті | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зазначаються статті примітки "Інші | | | | |
| |зобов'язання" до Порядку заповнення | | | | |
| |статей форми звіту "Баланс" | | | | |
| |відповідно до нормативно-правового | | | | |
| |акта Національного банку України про | | | | |
| |порядок складання та оприлюднення | | | | |
| |фінансової звітності банків України | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 11
Статутний капітал банку
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Показники | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зареєстрований статутний капітал | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
|1.1|Кількість акцій - усього, із них: | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| |простих акцій | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| |привілейованих акцій | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 12
Приписний капітал філії іноземного банку
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Показники | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Приписний капітал | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 13
Значення нормативів банку (заповнюється банком/філією іноземного банку)
(%)
------------------------------------------------------------------------
| N | Показники | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зазначаються нормативи відповідно до | | | | |
| |нормативно-правового акта | | | | |
| |Національного банку України про | | | | |
| |порядок регулювання діяльності банків| | | | |
| |в Україні | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 14
Звіт про фінансові результати (заповнюється банком/філією іноземного банку)
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування статті | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зазначаються статті звіту про | | | | |
| |фінансові результати відповідно до | | | | |
| |нормативно-правового акта | | | | |
| |Національного банку України про | | | | |
| |порядок складання та оприлюднення | | | | |
| |фінансової звітності банків України | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 15
Процентні доходи та витрати (заповнюється банком/філією іноземного банку)
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування статті | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зазначаються статті примітки | | | | |
| |"Процентні доходи та витрати" до | | | | |
| |Порядку заповнення статей форми "Звіт| | | | |
| |про фінансові результати" відповідно | | | | |
| |до нормативно-правового акта | | | | |
| |Національного банку України про | | | | |
| |порядок складання та оприлюднення | | | | |
| |фінансової звітності банків України | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 16
Адміністративні та інші операційні витрати (заповнюється банком/філією іноземного банку)
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування статті | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Зазначаються статті примітки | | | | |
| |"Адміністративні та інші операційні | | | | |
| |витрати" до порядку заповнення статей| | | | |
| |форми "Звіт про фінансові результати"| | | | |
| |відповідно до нормативно-правового | | | | |
| |акта Національного банку України про | | | | |
| |порядок складання та оприлюднення | | | | |
| |фінансової звітності банків України | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Таблиця 17
Регулятивний капітал (заповнюється банком)
(тис.грн.)
------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування показника | Дата |
|з/п| |----------------------------|
| | |поточ- |перший|другий|третій|
| | |ний рік| рік | рік | рік |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 1 |Регулятивний капітал | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 2 |Основний капітал, у тому числі | | | | |
| |зазначаються показники відповідно до | | | | |
| |нормативно-правового акта | | | | |
| |Національного банку України про | | | | |
| |порядок регулювання діяльності | | | | |
| |банків в Україні | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
|2.1| | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
|2.2| | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
|2.3| | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
| 3 |Додатковий капітал, у тому числі | | | | |
| |зазначаються показники відповідно до | | | | |
| |нормативно-правового акта | | | | |
| |Національного банку України про | | | | |
| |порядок регулювання діяльності | | | | |
| |банків в Україні | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
|3.1| | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
|3.2| | | | | |
|---+-------------------------------------+-------+------+------+------|
|3.3| | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Додаток 12
до Положення про порядок
реєстрації та ліцензування
банків, відкриття
відокремлених підрозділів
АНКЕТА
кандидатів на посади голови правління і головного бухгалтера банку, заступників голови та членів правління, заступників головного бухгалтера, голови, його заступників та членів спостережної (наглядової) ради банку, керівника служби внутрішнього аудиту
у ___________________________________________________
(повне офіційне найменування банку,
у який призначається/рекомендується керівник)
1. Посада, на яку призначається/рекомендується керівник, _______.
2. Прізвище, ім'я та по батькові _______________________________.
3. Дата і місце народження ______________________________________
(число, місяць, рік і місце народження
________________________________________________________________.
із зазначенням країни та найменування населеного пункту)
4. Громадянство ________________________________________________.
5. Паспортні дані ______________________________________________.
(серія, номер, ким і коли виданий)
6. Місце проживання ____________________________________________.
7. Реєстраційний номер облікової картки платника податків ______.
8. Освіта і кваліфікація:
------------------------------------------------------------------
| N |Найменування |Місцезнаходження| Період | Здобуті |
|з/п| навчального | навчального | навчання |спеціальність і|
| | закладу, у | закладу | | кваліфікація |
| |якому здобуто| | | |
| | вищу освіту | | | |
|---+-------------+----------------+-------------+---------------|
| | | | | |
|---+-------------+----------------+-------------+---------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
Науковий ступінь, вчене звання (у разі наявності): _____________.
9. Місце роботи і посада на дату заповнення анкети ______________
_________________________________________________________________
(найменування юридичної особи, її місцезнаходження,
код за ЄДРПОУ, контактні телефони; посада,
________________________________________________________________.
час перебування на цій посаді, опис службових обов'язків
за займаною посадою)
10. Чи виконуєте Ви на цей час функції голови/члена наглядового,
виконавчого чи контрольного органу в будь-якій юридичній особі?
_________________________________________________________________
(найменування юридичної особи, її місцезнаходження,
код за ЄДРПОУ,
________________________________________________________________.
контактні телефони, вид діяльності юридичної особи,
опис Ваших функцій)
11. Чи маєте Ви участь у банку, у який
призначаєтесь/рекомендуєтесь:
а) пряме володіння - ____ відсотків у статутному капіталі банку в
розмірі _______ гривень, що становить _____________ акцій (паїв),
(кількість)
загальною номінальною вартістю _________________________ гривень;
б) опосередковане володіння - _____ відсотків через _____________
(зазначаються
_________________________________________________________________
найменування юридичної особи та/або прізвище, ім'я, по батькові
________________________________________________________________.
фізичної особи - учасника банку та розмір
її прямого володіння в банку)
12. Чи маєте Ви участь в інших юридичних особах (прямо або
опосередковано)? _______________________________________________.
Якщо відповідь позитивна, то зазначити:
найменування юридичної особи, код за ЄДРПОУ
________________________________________________________________;
місцезнаходження _______________________________________________;
основний вид діяльності юридичної особи ________________________;
відсоток власності в юридичній особі ___________________________.
Чи є Ваша довірена особа в наглядовому органі цієї юридичної
особи? _________________________________________________________.
13. Чи представляєте Ви інтереси іншої юридичної особи? _________
________________________________________________________________.
(якщо так, то зазначити,
якої саме юридичної особи, з яких питань)
14. Перелік банків, у яких Ви є власником істотної участі, ______
________________________________________________________________.
(зазначити конкретно: якою особою, у якому банку)
15. Відомості про трудову діяльність за три останніх роки (для
членів спостережної/наглядової ради) ____________________________
(зазначаються всі місця роботи
_________________________________________________________________
та посади за три останніх роки трудової діяльності
із зазначенням дат прийняття та звільнення;
_________________________________________________________________
у разі роботи в банківській системі додатково зазначаються
характер роботи за кожною посадою та причина звільнення;
________________________________________________________________.
якщо трудовий стаж переривався, слід зазначити причину)
16. Чи порушувалася справа про банкрутство, чи приймалося рішення
про ліквідацію банку або іншої юридичної особи, де Ви раніше
працювали керівником (на день прийняття таких рішень)? __________
_________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити найменування юридичної особи,
займану Вами в цій юридичний особі посаду,
_________________________________________________________________
період і причини порушення справи про банкрутство або прийняття
________________________________________________________________.
рішення про ліквідацію)
17. Відомості про близьких родичів, чоловіка/дружину, дітей,
батьків _________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
________________________________________________________________.
(прізвища, імена, по батькові, дати і місця народження)
18. Чи перебуваєте Ви в родинних зв'язках із членами ради та/або
правління банку (батьки, діти, чоловік/дружина, рідні брати та
сестри)? ________________________________________________________
________________________________________________________________.
(якщо так, то зазначити посаду, прізвище, ім'я,
по батькові особи та родинний зв'язок з нею)
19. Чи маєте Ви невиконані майнові (фінансові) зобов'язання перед
іншими особами? _________________________________________________
(якщо так, то зазначити, які саме зобов'язання,
у якому розмірі, перед якою особою
_________________________________________________________________
та з яких причин не були виконані, а також подальші плани
щодо виконання/невиконання цих зобов'язань)
________________________________________________________________.
20. Чи притягувалися Ви до кримінальної відповідальності? _______
________________________________________________________________.
(якщо так, то зазначити, де і коли, за якою статтею/статтями
Кримінального кодексу України)
21. Чи маєте Ви судимість непогашену, не зняту в установленому
законодавством порядку? ________________________________________.
(якщо так, то зазначити детальну інформацію)
22. Ваше бачення діяльності банку і Вашої ролі в проведенні
політики банку __________________________________________________
_________________________________________________________________
________________________________________________________________.
Я, _____________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові)
стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною,
та не заперечую проти перевірки Національним банком України
достовірності поданих документів і персональних даних, що в них
містяться.
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті,
зобов'язуюся повідомити про них Національний банк України
протягом 10 днів з дня їх виникнення.
________________________ _____________________ ________________
(дата підписання анкети) (підпис призначеного/ (ініціали,
рекомендованого прізвище)
керівника)
_______________
Примітка. Анкета заповнюється та підписується особою, якої вона стосується. Підписи у анкеті голови правління, його заступників, членів правління банку, головного бухгалтера, його заступника засвідчуються підрозділом, який займається кадровими питаннями.
Додаток 13
до Положення про порядок
реєстрації та ліцензування
банків, відкриття
відокремлених підрозділів
ІНФОРМАЦІЯ
про керівників підрозділів банку та окремих спеціалістів
------------------------------------------------------------------
| N | Прізвище,|Посада| Освіта (який | Стаж роботи |
|з/п|ім'я та по| |навчальний заклад | в банківській системі |
| | батькові | | закінчив і коли, |-----------------------|
| | | | отримана |загальний| на керівних |
| | | | спеціальність) | | посадах |
|---+----------+------+------------------+---------+-------------|
| | | | | | |
|---+----------+------+------------------+---------+-------------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Засвідчується відповідним підрозділом банку, який займається кадровими питаннями.
Голова правління банку __________ _____________________________
(підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 14
до Положення про порядок
реєстрації та ліцензування
банків, відкриття
відокремлених підрозділів
Зразок
ПОВІДОМЛЕННЯ
банку про початок нового виду діяльності або надання нового виду фінансових послуг
Дата, номер
Національний банк України
Адреса
_____________________________________ (далі - Банк), розташований
(повне офіційне найменування банку)
за адресою _________________________________________________, має
банківську ліцензію від ___________ N ________ та звертається з
повідомленням про початок нового виду діяльності та/або виду
фінансових послуг:
_________________________________________________________________
________________________________________________________________.
(перелік нових видів діяльності
або нових видів фінансових послуг)
Банк має достатні фінансові можливості для початку нового
виду діяльності та/або виду фінансових послуг, зазначених у цьому
повідомленні.
Банк не має збитків протягом останніх ________ місяців.
Банк сформував фонди та резерви відповідно до вимог
законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів
Національного банку України.
Банк дотримується нормативу обов'язкового резервування
протягом останніх ________ місяців.
Банк дотримується економічних нормативів протягом
останніх _______ місяців.
Рівень регулятивного капіталу Банку відповідає вимогам
Національного банку України та становить ____________ млн.грн.
Банк не є об'єктом застосування заходів впливу (крім
письмового застереження):
протягом усього періоду діяльності - для банків, які отримали
банківську ліцензію менше ніж за три місяці до часу повідомлення
Національного банку України про початок нового виду діяльності
та/або виду послуг;
протягом трьох місяців, що передують часу повідомлення
Національного банку України про початок нового виду діяльності
та/або виду послуг - для банків, які здійснюють банківську
діяльність на підставі банківської ліцензії більше ніж три місяці.
У Банку створено відповідні підрозділи, що здійснюватимуть
зазначений в повідомленні новий вид діяльності та/або вид
фінансових послуг, а також підрозділ внутрішнього аудиту та
підрозділ з управління ризиками, функції та повноваження яких
відповідають вимогам Закону України "Про банки і банківську
діяльність" та нормативно-правових актів Національного банку
України. Банк забезпечений спеціалістами, які відповідають вимогам
нормативно-правових актів Національного банку України. Відповідні
відомості додаються.
Банк забезпечений належним банківським обладнанням,
комп'ютерною технікою, програмним забезпеченням та комунікаційними
засобами, що відповідають вимогам Національного банку України.
Банком виконано спеціальні вимоги законодавства України, у
тому числі нормативно-правових актів Національного банку України,
щодо нового виду діяльності та/або нового виду фінансових послуг.
Банк готовий розпочати новий вид діяльності та/або вид
фінансових послуг згідно з вимогами банківського законодавства
України, нормативно-правових актів Національного банку України.
Копії внутрішніх положень, що регулюють здійснення банком
нових видів діяльності або надання нового виду фінансових послуг,
додаються.
Я несу персональну відповідальність за достовірність усіх
поданих документів.
У разі виникнення будь-яких питань щодо цього повідомлення
або документів, що додаються до нього, прошу звертатися до
(прізвище, адреса, номер телефону, факсу).
Додатки: 1. _____________________________________________________
2. _____________________________________________________
3. _____________________________________________________
(перелік документів/інформації,
що додаються до повідомлення)
Голова правління Банку ____________ ___________________________
(підпис) (ініціали, прізвище)
Додаток 15
до Положення про порядок
реєстрації та ліцензування
банків, відкриття
відокремлених підрозділів
____________________________
(найменування
територіального управління
Національного банку України
за місцезнаходженням банку)
ПОВІДОМЛЕННЯ
про ________________________________________________
(відкриття, зміни реквізитів, припинення діяльності)
_____________________________________________________
(найменування відокремленого підрозділу)
_____________________________________________________
(повне офіційне найменування банку)
____________________________________________________
(реєстраційний номер банку в Державному реєстрі банків)
----------------------------------------------------------------------
| N | Назва реквізиту |Відомості на час| Нове |
|з/п | |відкриття (зміни| значення|
| | | реквізиту, |реквізиту|
| | | припинення | |
| | | діяльності) | |
| | | відокремленого | |
| | | підрозділу | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
| 1 |Вид відокремленого підрозділу | | |
| |(філія/відділення, представництво | | |
| |тощо) | | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
| 2 |Внутрішньобанківський реєстраційний | | |
| |код відокремленого підрозділу | | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
| 3 |Найменування відокремленого | | |
| |підрозділу | | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
| 4 |Місцезнаходження відокремленого | | |
| |підрозділу | | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
| 5 |Дата та номер запису про включення | | |
| |до Єдиного державного реєстру | | |
| |юридичних осіб та фізичних осіб - | | |
| |підприємців | | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
| 6 |Підпорядкованість (відображення | | |
| |операцій на балансі відповідно до | | |
| |положення про цей відокремлений | | |
| |підрозділ) | | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
| 7 |Контактні номери відокремленого | | |
| |підрозділу: | | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
|7.1 |телефонів | | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
|7.2 |факсів | | |
|----+------------------------------------+----------------+---------|
| 8 |Прізвище, ім'я, по батькові | | |
| |керівника відокремленого підрозділу | | |