Про затвердження деяких нормативно-правових актів Національного банку України

д) копії платіжних документів про здійснення учасником банку повної сплати визначених у підпункті "г" цього пункту внесків до статутного капіталу банку за акції/паї банку та/або виписку банку-емітента про зарахування коштів, що вносяться до його статутного капіталу (подаються в разі збільшення статутного капіталу банку);

е) копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (подається в разі збільшення статутного капіталу банку);

є) копії цивільно-правових договорів у разі придбання акцій банку на вторинному ринку щодо учасників банку - власників істотної участі (засвідчені підписом уповноваженої особи банку та відбитком печатки банку або засвідчені нотаріально);

ж) таблицю збільшення (зменшення) статутного капіталу банку (додаток 17).

1.4. Банк у разі збільшення свого статутного капіталу за рахунок коштів, які були залучені на умовах субординованого боргу та обліковувалися на балансі банку понад три роки, додатково до документів, зазначених у пункті 1.2 цієї глави, зобов'язаний подати:

а) рішення загальних зборів учасників банку про збільшення статутного капіталу банку за рахунок коштів, залучених на умовах субординованого боргу, та проведення розміщення акцій банку;

б) рішення загальних зборів учасників банку про затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

в) рішення уповноваженого органу про затвердження результатів розміщення акцій, якщо банк створений у формі акціонерного товариства;

г) копії (нотаріально засвідчені) документів, необхідних для ідентифікації нових учасників банку, які придбали акції/паї банку в розмірі одного і більше відсотків статутного капіталу з урахуванням його збільшення, згідно з вимогами, визначеними пунктом 1.6 глави 1 розділу II цього Положення;

ґ) копії платіжних документів, які підтверджують спрямування учасником банку коштів, залучених на умовах субординованого боргу, на здійснення внесків до статутного капіталу банку за акції банку, та/або виписки банку-емітента про зарахування коштів, що вносяться до його статутного капіталу, разом з інформацією про стан формування статутного капіталу банку, засвідченою підписами голови правління і головного бухгалтера банку та відбитком печатки банку (додаток 17);

д) копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

е) копію рішення Національного банку про надання дозволу на дострокове погашення субординованого боргу у зв'язку із спрямуванням цих коштів на збільшення статутного капіталу банку;

є) у разі придбання акцій/паїв власниками істотної участі в банку на вторинному ринку в розмірі одного і більше відсотків статутного капіталу банку (без урахування його збільшення) - документи, визначені підпунктами "ґ", "є" пункту 1.3 цієї глави.

1.5. У разі збільшення статутного капіталу банку одночасно за рахунок додаткових внесків до статутного капіталу банку та за рахунок коштів, які були залучені на умовах субординованого боргу й обліковувалися на балансі банку понад три роки, до Національного банку подаються документи, визначені пунктами 1.3 та 1. 4 цієї глави.

1.6. Кошти в іноземній валюті, унесені іноземним учасником банку для сплати акцій/паїв банку в разі збільшення його статутного капіталу, перераховуються на кореспондентський рахунок банку відповідно до нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють здійснення іноземних інвестицій в Україну.

1.7. Банк у разі збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку зобов'язаний подати:

документи, визначені в пункті 1.2 цієї глави;

у разі придбання акцій/паїв власниками істотної участі в банку на вторинному ринку в розмірі одного і більше відсотків статутного капіталу банку (без урахування його збільшення) - документи, визначені підпунктами "ґ", "є" пункту 1.3 цієї глави;

таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17);

реєстр нарахованої частини прибутку за кожним з учасників, засвідчений підписами голови правління і головного бухгалтера банку та відбитком печатки банку;

протокол загальних зборів учасників про прийняті рішення, зокрема про:

затвердження результатів діяльності банку за період, у якому отримано прибуток, який є джерелом збільшення статутного капіталу;

розподіл прибутку та визначення частини прибутку, що направляється на збільшення статутного капіталу;

збільшення статутного капіталу;

унесення змін до статуту, пов'язаних зі збільшенням статутного капіталу.

1.8. Банк у разі зміни свого найменування зобов'язаний подати документи, визначені пунктом 1.2 цієї глави, у яких протокол загальних зборів учасників банку або постанова Кабінету Міністрів України (для державних банків) містить рішення про зміну найменування банку, а також про внесення змін до статуту.

У статуті банку, найменування якого змінювалося, повинні бути зазначені всі попередні найменування цього банку. У разі реорганізації банку до статуту банку-правонаступника повинен бути внесений запис про правонаступництво щодо всього майна, прав і зобов'язань банку, що реорганізується.

1.9. Банк у разі збільшення статутного капіталу подає щодо міжнародної фінансової установи - учасника банку, з якою Уряд України уклав договір про співробітництво і для якої законами України встановлені привілеї та імунітети, лише копії платіжних документів про повну сплату внесків до статутного капіталу банку за акції банку.

1.10. Національний банк приймає рішення про погодження або відмову в погодженні статуту банку в новій редакції (рішення приймає Комітет з питань нагляду у випадках, пов'язаних зі зміною статутного капіталу банку, в інших випадках - уповноважена особа Національного банку) в місячний строк із дня отримання всіх документів, визначених у цій главі.

1.11. Національний банк повідомляє банк у листі про прийняте рішення.

Національний банк у разі прийняття рішення про погодження статуту банку в новій редакції разом з відповідним повідомленням повертає банку два примірники погоджених, прошитих, засвідчених на звороті відбитком печатки Секретаріату Правління Національного банку статуту банку в новій редакції, титульні сторінки яких засвідчуються підписом уповноваженої особи Національного банку і відбитком печатки Національного банку.

Національний банк у разі прийняття рішення про відмову в погодженні статуту банку в новій редакції надсилає банку листа із зазначенням підстав відмови.

1.12. Національний банк може відмовити в погодженні статуту банку в новій редакції в разі:

подання неповного пакета документів,

та/або невідповідності поданих документів вимогам законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку,

та/або відсутності в учасників банку власних коштів для здійснення внесків до статутного капіталу банку шляхом сплати акцій/паїв (у тому числі щодо придбання акцій на вторинному ринку власниками істотної участі),

та/або розподілу прибутку банку до підтвердження аудиторським висновком достовірності та повноти річної фінансової звітності, її відповідності вимогам законодавства України;

наявності фактів застосування іноземними державами, міждержавними об'єднаннями, міжнародними організаціями або Україною санкцій до особи, що є учасником банку або його контролером в разі, коли внаслідок збільшення статутного капіталу банку така особа набуває істотну участь у банку або збільшує набуту раніше істотну участь у банку понад граничні значення, установлені частиною першою статті 34 Закону;

якщо внаслідок збільшення статутного капіталу банку учасник банку набуває істотну участь у банку або збільшує набуту раніше істотну участь у банку понад граничні значення, установлені частиною першою статті 34 Закону, без погодження Національного банку;

відсутності підтвердження джерел походження коштів, за рахунок яких здійснюються внески для збільшення статутного капіталу банку;

якщо структура власності банку визнана Національним банком непрозорою.

1.13. Державна реєстрація статуту банку в новій редакції здійснюється в порядку, установленому законодавством України.

1.14. Банк протягом п'яти робочих днів після внесення державним реєстратором відповідного запису до Єдиного державного реєстру надсилає Національному банку електронне повідомлення про проведення державної реєстрації змін до статуту (додаток 18).

У разі зміни найменування банк надсилає Національному банку клопотання про заміну банківської ліцензії та інших дозволів, виданих Національним банком (рішення про надання банківської ліцензії приймається уповноваженою особою Національного банку).

1.15. Національний банк уносить запис про реєстрацію статуту банку в новій редакції до Державного реєстру банків. Запис здійснюється на дату, визначену нормативним актом Національного банку щодо ведення електронної форми Державного реєстру банків України.

Про здійснення запису Національний банк повідомляє банк електронною поштою Національного банку.

1.16. Банк протягом десяти робочих днів після прийняття Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення про реєстрацію звіту про результати відкритого (публічного), закритого (приватного) розміщення акцій та отримання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій має подати до Національного банку засвідчену банком або нотаріально засвідчену копію свідоцтва про реєстрацію випуску акцій і звіту.

1.17. Банк після дня втрати ним статусу перехідного подає до Національного банку таке:

1) документи для погодження статуту банку в новій редакції згідно з вимогами, визначеними цією главою.

Національний банк приймає рішення про погодження статуту банку в новій редакції (рішення приймає Комітет з питань нагляду) в порядку, визначеному цією главою;

2) відомості про професійну придатність та ділову репутацію керівників банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту разом із рішенням (протоколом або витягом з протоколу уповноваженого органу) про їх призначення (обрання) відповідно до пунктів 3.7, 3.8 глави 3 розділу III цього Положення.

Національний банк погоджує призначення та визначає відповідність професійної придатності та ділової репутації керівників банку, керівника служби внутрішнього аудиту в порядку, визначеному цим Положенням;

3) відомості про забезпеченість належним банківським обладнанням, комп'ютерною технікою, програмним забезпеченням, приміщенням відповідно до пункту 3.5 глави 3 розділу ІІІ цього Положення;

4) відомості про організаційну структуру банку та відповідних спеціалістів, необхідних для забезпечення надання банківських та інших фінансових послуг, відповідно до пункту 3.9 глави 3 розділу ІІІ цього Положення;

5) відомості про свою структуру власності за формою, визначеною нормативно-правовим актом Національного банку щодо порядку подання відомостей про структуру власності банку.

1.18. Банк, що втратив статус перехідного, після державної реєстрації статуту банку в новій редакції здійснює дії, визначені пунктом 1.15 цієї глави.

2.1. Юридична або фізична особа, яка має намір набути істотну участь діючого банку як за первинного розміщення, так і на вторинному ринку (незалежно від того, за договорами з банком, з торговцем цінними паперами чи з попереднім власником акцій вони придбаватимуться, або шляхом вчинення інших правочинів тощо), а також юридична особа, яка має намір набути/збільшити істотну участь у банку шляхом унесення акцій банку до її статутного капіталу або яка стане правонаступником юридичної особи - власника істотної участі в банку в разі реорганізації, або особа, яка набуде право власності на акції в розмірах, визначених статтею 34 Закону, зобов'язана повідомити про свої наміри банк і Національний банк до набуття істотної участі або її збільшення і подати пакет документів, визначених у пунктах 13 - 21 глави 4 розділу II цього Положення.

2.2. Власник істотної участі, що становить 10, 25 або 50 відсотків статутного капіталу банку, який має намір збільшити участь у банку, що призведе до збільшення його істотної участі, але вона не становитиме відповідно 25, або 50, або 75 відсотків статутного капіталу банку, не зобов'язаний повідомляти Національний банк про таке придбання.

Власник істотної участі, що становить 10, 25, 50 або 75 відсотків статутного капіталу банку, який має намір зменшити участь у банку, унаслідок чого його участь становитиме відповідно менше ніж 10, або 25, або 50, або 75 відсотків статутного капіталу банку, має письмово повідомити банк і Національний банк протягом п'яти днів з дня прийняття рішення про свій намір зменшити участь у банку.

Будь-яка особа, яка мала істотну участь у банку та частка якої була зменшена нижче рівнів, визначених у статті 34 Закону (10, 25, 50 або 75 відсотків), і має намір знову набути чи збільшити участь у банку, у результаті чого її істотна участь становитиме відповідно 10, 25, 50 або 75 відсотків статутного капіталу банку, зобов'язана повідомити банк і Національний банк про набуття/збільшення істотної участі в банку і подати пакет документів, визначений главою 4 розділу II цього Положення та нормативно-правовим актом Національного банку щодо структури власності.

2.3. Юридична або фізична особа, яка має намір збільшити істотну участь у банку, додатково подає Національному банку документи, що підтверджують істотну участь у банку:

дозвіл (рішення про погодження) Національного банку на набуття або збільшення істотної участі в банку (у разі наявності);

копії відповідних цивільно-правових договорів та/або інших документів, що підтверджують набуття у власність акцій/паїв банку, які укладені/підписані з дати погодження (надання дозволу) Національним банком набуття/збільшення особою істотної участі в банку. Ці копії мають бути засвідчені нотаріально;

виписку про стан рахунку в цінних паперах, надану зберігачем цінних паперів.

2.4. Міжнародна фінансова установа - власник істотної участі в банку, з якою Уряд України уклав договір про співробітництво та для якої законами України встановлені привілеї та імунітети, подає лише повідомлення про наміри збільшення істотної участі в банку та нотаріально засвідчену за місцем видачі копію рішення уповноваженого органу міжнародної фінансової установи про участь у банку в Україні, які мають бути оформлені відповідно до вимог пунктах 4 - 6 глави 1 розділу I цього Положення.

2.5. Національний банк розглядає та приймає рішення про погодження (заборону) юридичній чи фізичній особі набувати або збільшувати істотну участь у банку в порядку, передбаченому главою 4 розділу II цього Положення.

2.6. Юридична особа, яка має істотну участь у банку, зобов'язана повідомляти банк і Національний банк про всі зміни структури її власності, а також надавати інформацію щодо ділової репутації новопризначених керівників у місячний строк з моменту настання відповідних змін у порядку, визначеному пунктом 26 глави 4 розділу II цього Положення.

Фізична особа, яка має істотну участь у банку, зобов'язана повідомляти Національний банк про всі зміни в інформації, яку вона надає згідно з вимогами цього Положення.

Національний банк розглядає зміни, визначені абзацами першим та другим цього пункту, та в разі їх невідповідності вимогам нормативно-правового акта Національного банку пропонує особі, що подала ці документи, виправити виявлені недоліки протягом п'яти робочих днів після дати отримання повідомлення Національного банку про ці недоліки та подати виправлені документи Національному банку.

Національний банк у разі невиконання вимог цього пункту має право застосувати заходи впливу, визначені нормативно-правовими актами Національного банку, які регулюють питання застосування Національним банком заходів впливу.

2.7. Національний банк, у разі якщо ділова репутація керівника власника істотної участі в банку не відповідає вимогам, установленим Національним банком, має право застосувати заходи впливу, визначені нормативно-правовими актами Національного банку, які регулюють питання застосування Національним банком заходів впливу.

2.8. Банк у разі виявлення ним фактів, що свідчать про невідповідність ділової репутації власника істотної участі в банку вимогам, установленим цим Положенням, погіршення фінансового стану власника істотної участі в банку, що може вплинути на фінансовий стан банку, інших обставин щодо власника істотної участі в банку, що можуть мати негативний вплив на банк, зобов'язаний повідомити про це Національний банк електронною поштою протягом п'яти робочих днів із дня виявлення таких фактів.

3.1. Банк зобов'язаний протягом одного робочого дня із дня настання змін електронною поштою повідомити Національний банк про призначення (обрання) або звільнення (припинення повноважень) керівника банку (крім керівників відокремлених підрозділів), керівника підрозділу внутрішнього аудиту, працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу.

Повідомлення відповідно до пункту 3.1 глави 3 розділу VII цього Положення подається також у разі покладання виконання обов'язків керівника банку на іншу особу в разі звільнення (припинення повноважень) попереднього керівника банку. Повідомлення не подається в разі покладання виконання обов'язків під час тимчасової відсутності призначеного (обраного) керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу.

Повідомлення відповідно до пункту 3.1 глави 3 розділу VII цього Положення надсилається за формою, передбаченою додатком 19 до цього Положення.

3.2. Банк для погодження призначення або визначення відповідності ділової репутації та професійної придатності керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту в разі їх зміни подає до Національного банку засвідчені банком копії рішень (протоколів або витягів з протоколів уповноважених органів) про звільнення попередньої та призначення нової особи на посаду та документи, визначені пунктом 3.7 (з урахуванням положень пункту 3.8) глави 3 розділу III цього Положення.

Документи, визначені пунктом 3.2 глави 3 розділу VII цього Положення, подаються у строк, визначений статтею 42 Закону, а щодо керівника підрозділу внутрішнього аудиту - протягом місяця з дня його призначення.

3.3. У разі зміни члена ради - представника акціонера (акціонерів) згідно з повідомленням про його заміну від акціонера (акціонерів), представником якого (яких) він є, банк не пізніше одного місяця з дати такої заміни подає до Національного банку копію цього повідомлення, засвідчену банком, а також відомості про члена ради згідно з вимогами пунктів 3.7, 3.8 глави 3 розділу III цього Положення.

3.4. Погодження призначення та визначення відповідності ділової репутації та професійної придатності керівників банків, керівника підрозділу внутрішнього аудиту в разі їх зміни, попереднє погодження кандидатів здійснюються в порядку, визначеному в главі 4 розділу III цього Положення.

3.5. Погодження призначення або визначення Національним банком ділової репутації та професійної придатності не вимагається в разі:

1) перепризначення або переобрання особи керівником банку, якщо Національний банк погоджував призначення (обрання) або підтверджував відповідність ділової репутації та професійної придатності цієї особи на ту саму посаду (у тому числі на виконання обов'язків за посадою) в цьому банку, за умови, що особа продовжує обіймати відповідну посаду або виконувати обов'язки за посадою безперервно;

2) призначення (обрання) особи членом правління банку (крім голови правління банку), головою або членом ради банку (крім незалежного члена), якщо Національний банк погоджував призначення цієї особи або підтверджував відповідність її ділової репутації та професійної придатності як керівника цього банку протягом одного року до дати призначення (обрання);

3) зміни посади особи в правлінні банку [крім призначення (обрання) особи головою правління банку], якщо Національний банк погоджував призначення такої особи головою правління цього банку або підтверджував відповідність її ділової репутації та професійної придатності як члена правління або заступника голови правління цього банку протягом трьох років до дати призначення (обрання) особи на нову посаду в правлінні банку;

4) зміни посади особи в раді банку [крім призначення (обрання) особи незалежним членом ради банку], якщо Національний банк підтверджував відповідність її ділової репутації та професійної придатності як голови, заступника голови або члена ради цього банку протягом трьох років до дати призначення (обрання) особи на нову посаду в раді банку;

5) призначення (обрання) особи на посаду в банку, якщо Національний банк прийняв позитивне рішення під час розгляду питання про попереднє погодження кандидата на таку посаду в цьому банку в порядку, визначному цим Положенням (якщо з дати прийняття такого рішення пройшло не більше шести місяців).

У випадках, передбачених пунктом 3.5 глави 3 розділу VII цього Положення, банк подає до Національного банку:

засвідчені банком копії рішень (протоколу або витягу з протоколу уповноваженого органу) про звільнення попередньої та призначення нової особи на відповідну посаду;

анкету (додаток 12) згідно з вимогами пункту 3.7 глави 3 розділу III цього Положення (не подається, якщо така анкета подавалася щодо особи протягом останніх шести місяців);

письмове запевнення банку, що ділова репутація та професійна придатність особи, призначеної (обраної) на відповідну посаду, відповідає вимогам статті 42 Закону та цього Положення.

3.6. Рішення про звільнення керівника підрозділу внутрішнього аудиту не з його ініціативи в обов'язковому порядку погоджується Національним банком (рішення приймає Комітет з питань нагляду).

3.7. У разі звільнення керівника підрозділу внутрішнього аудиту за ініціативою банку до Національного банку подаються такі документи:

клопотання про погодження звільнення з посади керівника підрозділу внутрішнього аудиту із зазначенням обґрунтованих підстав прийняття такого рішення;

рішення засідання ради банку про звільнення з посади керівника підрозділу внутрішнього аудиту, завізований головою ради банку;

інші документи, що безпосередньо стосуються питання звільнення керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку (у разі потреби).

3.8. Національний банк приймає рішення про погодження звільнення керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку протягом 10 робочих днів з дати надходження документів, визначених пунктом 3.7 глави 3 розділу VII цього Положення, та повідомляє банк про прийняте рішення, надсилаючи відповідного листа.

3.9. Банк у разі виявлення ним фактів, що свідчать про невідповідність ділової репутації керівника банку вимогам, установленим цим Положенням, повідомляє про ці факти Національний банк електронною поштою протягом п'яти робочих днів із дня виявлення таких фактів.

4.1. Банк у разі внесення змін до документів та інформації, які надаються згідно з вимогами глави 2 розділу IV цього Положення, зобов'язаний у двотижневий строк після їх затвердження подати до Національного банку:

повідомлення про зміни реквізитів за формою, наведеною в додатку 15 до цього Положення, з обов'язковим заповненням рядків 1 - 4, 6 та зазначенням відомостей у тих рядках, у яких були зміни;

копію рішення уповноваженого органу про внесення змін до положення або затвердження положення в новій редакції, засвідчену підписом уповноваженої особи банку та відбитком печатки банку.

4.2. Національний банк здійснює внесення до Державного реєстру банків записів щодо змін відомостей про філію/відділення, представництво банку (у тому числі щодо припинення їх діяльності) на підставі документів, поданих банком відповідно до вимог глави 4 розділу VII цього Положення. Національний банк повідомляє банк про внесення до Державного реєстру банків записів щодо змін відомостей про філію/відділення, представництво банку, якщо такі зміни стосуються найменування, місцезнаходження та/або стану філії/відділення, представництва банку (повідомлення надсилається електронною поштою протягом п'яти робочих днів із дня внесення запису).

4.3. Банк зобов'язаний повідомити Національний банк про прийняття рішення про закриття відокремленого підрозділу в строк, визначений статтею 23 Закону, із поданням копії відповідного рішення уповноваженого органу банку.

Це повідомлення має містити найменування, внутрішньобанківський реєстраційний код, місцезнаходження відокремленого підрозділу, посилання на рішення уповноваженого органу банку про припинення діяльності філії/відділення, представництва, орієнтовну дату припинення здійснення філією/відділенням банку операцій.

Банк зобов'язаний інформувати клієнтів філії/відділення про припинення/тимчасове призупинення діяльності філії/відділення із зазначенням місця переведення вкладів та рахунків, контактних телефонів, за якими можна отримати всю необхідну інформацію та роз'яснення.

Банк має право тимчасово призупинити діяльність філії/відділення на підставі рішення уповноваженого органу (уповноваженої особи) банку на строк не більше ніж шість місяців. На строк тимчасового призупинення та після відновлення діяльності місцезнаходження та найменування такої філії/відділення залишаються незмінними.

Банк повідомляє Національний банк про тимчасове призупинення діяльності та про відновлення діяльності філії/відділення не пізніше наступного робочого дня після фактичного призупинення або відновлення діяльності.

4.4. Банк повідомляє Національний банк у строк, визначений статтею 23 Закону, та державного реєстратора про фактичне припинення діяльності відокремленого підрозділу банку.

Повідомлення на адресу Національного банку має містити найменування, внутрішньобанківський реєстраційний код, дату фактичного припинення діяльності відокремленого підрозділу банку.

4.5. Національний банк у разі виявлення під час проведення інспекційної перевірки банку невідповідності змін, визначених пунктом 4.1 цієї глави, законодавству України, у тому числі нормативно-правовим актам Національного банку, внутрішнім документам банку, що регламентують його діяльність і діяльність філії/відділення, представництва, повідомляє про це банк із вимогою усунути порушення.

4.6. Уключення інформації про філію/відділення, представництво до Державного реєстру банків здійснюється в порядку, визначеному нормативно-правовим актом Національного банку щодо ведення електронної форми Державного реєстру банків України.

5.1. Іноземні банки зобов'язані відповідно до статті 24 Закону повідомляти Національний банк про зміни документів або відомостей щодо їх філій, представництв у двотижневий строк з дня внесення цих змін із наданням копії рішення уповноваженого органу іноземного банку про внесення змін та відповідних змін до документів або нових документів, оформлених з урахуванням вимог глав 2 і 3 розділу VI цього Положення.

5.2. Іноземний банк у разі внесення змін до положення про філію, представництво для його погодження подає до Національного банку такі документи:

клопотання про погодження змін до положення про філію/представництво;

рішення уповноваженого іноземного банку про внесення змін до положення про філію/представництво;

зміни до положення або нову редакцію положення про філію/представництво в трьох примірниках.

У разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною розміру приписного капіталу філії додатково подаються документи, передбачені у пунктах 2.7, 2.8 та 2.12 глави 2 розділу VI цього Положення.

У разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною її найменування філія додатково подає клопотання про заміну банківської ліцензії та інших дозволів, виданих Національним банком (рішення приймає уповноважена особа Національного банку).

Іноземний банк у разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною її місцезнаходження (крім випадків перейменування міста, вулиці, зміни номерів будинків) додатково подає письмове запевнення, підписане уповноваженою особою іноземного банку, про відповідність нового приміщення (уключаючи його обладнання) філії вимогам, установленим Законом та нормативно-правовими актами Національного банку, уключаючи вимоги пункту 2.11 глави 2 розділу VI цього Положення.

5.3. Іноземний банк у разі зміни керівника, головного бухгалтера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту філії (або виконуючих їх обов'язки) не пізніше ніж через два тижні з часу їх звільнення або непогодження Національним банком кандидатури на посади цих осіб подає до Національного банку засвідчені підписом уповноваженої особи та відбитком печатки іноземного банку копію протоколу уповноваженого органу іноземного банку та/або копію наказу про звільнення попередніх керівника, головного бухгалтера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту і про призначення нових осіб на ці посади (або виконуючих їх обов'язки), а також відомості про них згідно з вимогами глави 2 розділу VI цього Положення для визначення відповідності їх професійної придатності та ділової репутації.

Визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівника, головного бухгалтера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту або осіб, які виконують їх обов'язки, у разі їх зміни здійснюється в порядку, визначеному в главі 4 розділу III цього Положення.

Підтвердження професійної придатності та ділової репутації відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу, а також порядок призначення/непризначення на посаду проводяться відповідно до вимог нормативного-правового акта Національного банку щодо здійснення банками фінансового моніторингу.

5.4. Національний банк протягом місяця розглядає пакет документів щодо внесення змін до положення про філію/представництво та в разі їх відповідності законодавству України, у тому числі нормативно-правовим актам Національного банку, погоджує зміни або нову редакцію положення про філію/представництво та здійснює запис до Державного реєстру банків (рішення приймає Комітет з питань нагляду в разі зміни розміру приписного капіталу філії, в інших випадках - уповноважена особа Національного банку).

Датою запису про внесення змін до Державного реєстру банків є дата прийняття Комітетом з питань нагляду/уповноваженою особою Національного банку рішення про погодження змін або нової редакції положення про філію/представництво.

5.5. Національний банк протягом трьох робочих днів після погодження змін або нової редакції положення про філію/представництво разом із відповідним повідомленням надсилає/видає керівникові філії/представництва два примірники погодженого, прошитого, засвідченого на звороті відбитком печатки підрозділу діловодства центрального апарату Національного банку положення про філію/представництво, титульні сторінки кожного з яких засвідчені підписом уповноваженої особи Національного банку та відбитком гербової печатки Національного банку.

5.6. Національний банк має право відмовити в погодженні змін або нової редакції положення про філію/представництво з таких підстав:

подання неповного пакета документів,

та/або невідповідності поданих документів вимогам законодавства України, нормативно-правових актів Національного банку,

та/або приміщення та обладнання філії не відповідають вимогам Національного банку.

5.7. Національний банк у разі невідповідності змін або нової редакції положення про філію, представництво іноземного банку законодавству України, у тому числі нормативно-правовим актам Національного банку, повідомляє про це іноземний банк з вимогою усунути порушення.

5.8. Національний банк здійснює запис до Державного реєстру банків про зміни, що стосуються філії, представництва іноземного банку, відкритих на території України, у разі відповідності вимогам, зазначеним у цій главі.

5.9. Національний банк у разі допущення філією порушень має право застосувати до останньої заходи впливу в порядку, передбаченому нормативно-правовими актами Національного банку, що регулюють питання застосування заходів впливу.

5.10. Відомості про припинення діяльності філії іноземного банку вносяться до Державного реєстру банків згідно з датою прийняття Комітетом з питань нагляду рішення про припинення діяльності філії, відкритої на території України.

5.11. Національний банк скасовує акредитацію представництва іноземного банку не пізніше 15 робочих днів із дня отримання документів (інформації), визначених (визначеної) пунктом 5.11 глави 5 розділу VII цього Положення, шляхом прийняття Комітетом з питань нагляду рішення про скасування акредитації представництва іноземного банку та виключення відповідного запису з Державного реєстру банків у таких випадках:

а) повідомлення іноземного банку про закриття на території України його представництва. До Національного банку подаються такі документи:

клопотання іноземного банку про закриття представництва;

рішення уповноваженого органу іноземного банку про закриття представництва;

б) набрання законної сили рішенням суду про закриття на території України представництва іноземного банку. До Національного банку подається рішення суду про закриття на території України представництва іноземного банку;

в) порушення представництвом іноземного банку банківського законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку (за наявності пропозицій про скасування акредитації представництва іноземного банку за порушення банківського законодавства);

г) відкликання в іноземного банку банківської ліцензії та його ліквідації (банкрутства). До Національного банку подається рішення уповноваженого державного органу іноземної держави про ліквідацію (банкрутство) іноземного банку;

ґ) наявність інформації, що іноземний банк уключений до переліку осіб, стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.

5.12. Запис до Державного реєстру банків про скасування акредитації представництва іноземного банку здійснюється згідно з датою прийняття рішення Комітетом з питань нагляду про скасування акредитації представництва після отримання Національним банком повідомлення від іноземного банку про припинення діяльності свого представництва на території України і його ліквідацію та/або від іноземного державного органу, який здійснює нагляд за діяльністю іноземного банку, про відкликання в нього ліцензії на здійснення банківських операцій або датою прийняття Національним банком рішення про скасування акредитації представництва іноземного банку, відкритого на території України, у разі перевищення останнім повноважень щодо сфери діяльності.

6.1. Національний банк здійснює контроль за відповідністю ділової репутації голови правління, головного бухгалтера банку, їх заступників, членів правління, керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку та осіб, що виконують їх обов'язки, голови ради, його заступників, членів ради банку, керівника, головного бухгалтера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту філії іноземного банку та осіб, що виконують їх обов'язки (далі - керівники банку), вимогам законодавства України протягом усього часу їх перебування на зазначених посадах.

6.2. Національний банк визначає відповідність ділової репутації керівників банку вимогам законодавства України під час погодження кандидатур цих осіб на посади відповідно до вимог цього Положення, нормативно-правового акта Національного банку щодо здійснення фінансового моніторингу та нормативного акта Національного банку щодо проведення тестування керівників банку та протягом усього часу їх перебування на зазначених посадах.

6.3. Національний банк може прийняти рішення про розгляд питання про відповідність/невідповідність ділової репутації керівників банку вимогам законодавства України в разі наявності хоча б однієї з таких підстав:

застосування заходів впливу (санкцій)/пред'явлення вимог до банку або його керівників;

виявлення конфлікту інтересів керівника банку;

невиконання банком своїх прострочених зобов'язань протягом п'яти робочих днів;

недотримання банком вимог та обмежень, установлених Національним банком;

виявлення недоліків у системі внутрішнього контролю банку;

неподання документів на письмову вимогу уповноважених працівників Національного банку, приховування рахунків, документів, активів;

виявлення Національним банком ознак відсутності бездоганної ділової репутації керівників банку, передбачених цим Положенням.

6.4. Національний банк має право запросити на зустріч керівника банку для визначення відповідності ділової репутації керівника банку вимогам законодавства України.

Запрошення до Національного банку на зустріч щодо визначення відповідності ділової репутації керівника банку надсилається в листі Національного банку на адресу банку електронною поштою Національного банку із зазначенням дати та часу її проведення не пізніше ніж за два дні до проведення зустрічі.