| |України "Про запобігання та протидію | | |
| |легалізації (відмиванню) доходів, одержаних | | |
| |злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" | | |
| | ( 249-15 ), а також файли-листи | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Додаток 7
до Порядку електронної
взаємодії суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу та Державного
комітету фінансового
моніторингу України
ДОВІДНИКИ
1. Довідник кодів помилок (для електронного обміну з суб'єктами, які не є банками)
K_DFM15
Структура K_DFM15
------------------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту |
|---------------+----------------+-------------------------------|
| K_DFM15_CODE | N (4) |Код помилки за результатами |
| | |перевірки транспортного файлу |
|---------------+----------------+-------------------------------|
| K_DFM15_NAME | C (256) |Помилка за результатами |
| | |перевірки транспортного файлу |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM15
------------------------------------------------------------------
|K_DFM15_CODE| K_DFM15_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 0000 |Повідомлення взято на облік. Успішна обробка |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1000 |Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання |
| |назви файлу) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1001 |Помилка структури |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1002 |Файл, прийнятий частково (якщо файл містить |
| |декілька операцій та частина операцій взята на |
| |облік) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1003 |Файл з помилками |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1004 |Неможливо ідентифікувати суб'єкт |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1026 |Системне ім'я файлу не відповідає значенню атрибута|
| |FILE-NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1100 |Невірний ЕЦП на файл |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1101 |Невірний ЕЦП для внутрішньої підструктури |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1102 |Операція з таким номером у реєстрі вже існує |
| |(тег <KL-ID>, <KL-DATE>) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1124 |Кількість операцій у повідомленні (COUNT) не |
| |дорівнює кількості підструктур FM21 у даному файлі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1125 |Максимальне значення номера операції (FM21-ID) у |
| |файлі не дорівнює кількості операцій (COUNT) у |
| |повідомленні |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1401 |Помилка в структурі елемента або відсутній |
| |обов'язковий реквізит елемента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1411 |Помилка в типі даних реквізиту |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1421 |Невідомий код класифікатора |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1431 |Відсутність обов'язкового тега MOD-ID (тип |
| |повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")|
|------------+---------------------------------------------------|
| 1432 |Відсутність обов'язкового тега MOD-DATE (тип |
| |повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")|
|------------+---------------------------------------------------|
| 1433 |Відсутність значення тега MOD-ID (тип повідомлення |
| |"коригуюче", "виправлення первинного") |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1434 |Відсутність значення тега MOD-DATE (тип |
| |повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")|
|------------+---------------------------------------------------|
| 1435 |Відсутність операції, яка коригується |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1437 |В операції повинні брати участь хоча б один |
| |"клієнт" та хоча б один "контрагент" |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1438 |Кількість учасників операції повинна бути більше |
| |одного |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1440 |Відсутнє значення реквізиту |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1441 |Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта |
| |або для особи, що діє від імені клієнта, або |
| |фактичного вигодоодержувача |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1442 |Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1443 |Відсутнє значення реквізиту для особи, що діє від |
| |імені клієнта |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1444 |Відсутнє значення реквізиту для особи-резидента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1445 |Відсутнє значення реквізиту при ознаці закриття |
| |рахунку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1460 |Неприпустима дата |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1461 |Значення реквізиту більше дати створення файлу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1463 |Для фізичної особи дата видачі документа не може |
| |бути менша дати народження |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1470 |Сума операції не може бути від'ємним числом |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1501 |Кожне слово із строки значення реквізиту повинно |
| |містити літери тільки латиниці або тільки кирилиці |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1502 |Не пройдено автоматичний логічно-семантичний |
| |контроль |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1504 |Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251) |
------------------------------------------------------------------
2. Довідник кодів помилок (для електронного обміну з банками)
K_DFM14
Структура K_DFM14
------------------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту|Значення реквізиту |
|---------------+----------------+-------------------------------|
|K_DFM14_CODE |N(4) |Код помилки за результатами |
| | |перевірки транспортного файлу |
|---------------+----------------+-------------------------------|
|K_DFM14_NAME |C(256) |Помилка за результатами |
| | |перевірки транспортного файлу |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM14
------------------------------------------------------------------
|K_DFM14_CODE|K_DFM14_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 0000 |Повідомлення взято на облік. Успішна обробка |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9000 |Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання |
| |назви файлу) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9001 |Помилка структури файлу-повідомлення |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9002 |Відсутній кореневий елемент POVIDOMLEN |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9003 |Файл прийнято частково (не всі операції з файлу- |
| |повідомлення взято на облік) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9004 |Файл з помилками (усі операції з файлу-повідомлення|
| |не взято на облік) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9005 |Невірна кількість підструктур USTANOVA |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9006 |Невірний набір атрибутів підструктури USTANOVA |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9007 |Невірна кількість підструктур INF_STR |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9008 |Невірна кількість підструктур UST_ADR |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9009 |Невірна кількість підструктур UST_VDP |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9010 |Невірна кількість підструктур COMMENT |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9011 |Невірна кількість елементів ADR_STR |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9012 |Невірна кількість елементів ADR_OBL |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9013 |Невірна кількість елементів ADR |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9014 |Невірна кількість елементів ADR_TLF |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9015 |Невірна кількість елементів ADR_EMAIL |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9016 |Невірна кількість елементів VDP_POS |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9017 |Невірна кількість елементів VDP_NM1 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9018 |Невірна кількість елементів VDP_NM2 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9019 |Невірна кількість елементів VDP_NM3 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9020 |Невірна кількість елементів VDP_TLF |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9021 |Невірна кількість елементів VDP_EMAIL |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9022 |Невірна кількість елементів UST_ADR |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9023 |Невірна кількість елементів UST_VDP |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9024 |Невірна кількість елементів COMMENT |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9025 |Невірний набір атрибутів підструктури POVIDOMLEN |
| |або відсутність значення в атрибуті підструктури |
| |POVIDOMLEN |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9026 |Системне ім'я файлу не відповідає значенню атрибута|
| |FILE_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9100 |Невірний ЕЦП на файл |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9101 |Невірний ЕЦП структури INF_STR |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9102 |Операція з таким номером у реєстрі вже існує |
| |(тег <KL_ID>, <KL_DATE>) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9103 |Невірна довжина строки в атрибуті FILE_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9104 |Невірний формат дати (часу) в атрибутах FILE_DATE +|
| |FILE_TIME або дата в атрибуті FILE_DATE не в |
| |діапазоні <поточна дата> - <один рік тому від |
| |поточної дати> |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9105 |Нечислове значення в атрибуті FILE_OPER |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9106 |Невірна довжина ідентифікатора ключа в |
| |атрибуті ID_KEY |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9107 |Невірна довжина підпису в атрибуті FILE_SIGN |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9108 |Нечислове значення в атрибуті UST_TYP |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9109 |Нечислове значення в атрибуті UST_VID |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9110 |Невірна довжина строки в атрибуті UST_MFO |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9111 |Невірна довжина строки в атрибуті UST_ID |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9112 |Невірна довжина строки в атрибуті UST_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9113 |Нечислове значення у тегу ADR_STR |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9114 |Нечислове значення у тегу ADR_OBL |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9115 |Невірна довжина строки у тегу ADR |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9116 |Невірна довжина строки або нечислове значення у |
| |тегу ADR_TLF |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9117 |Невірна довжина строки у тегу ADR_EMAIL |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9118 |Невірна довжина строки у тегу VDP_POS |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9119 |Невірна довжина строки у тегу VDP_NM1 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9120 |Невірна довжина строки у тегу VDP_NM2 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9121 |Невірна довжина строки у тегу VDP_NM3 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9122 |Невірна довжина строки або нечислове значення у |
| |тегу VDP_TLF |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9123 |Невірна довжина строки у тегу VDP_EMAIL |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9124 |Кількість операцій у повідомленні (FILE_OPR) не |
| |дорівнює кількості підструктур INF_STR у даному |
| |файлі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9125 |Максимальне значення номера операції (STR_ID) |
| |у файлі не дорівнює кількості операцій |
| |(FILE_OPR) у повідомленні |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9209 |Невідповідність коду класифікатора K_DFM07 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9210 |Невідповідність коду класифікатора K_DFM05 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9216 |Невідповідність коду класифікатора KL_K040 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9217 |Невідповідність коду класифікатора K_DFM11 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9220 |Невірна інформація у тегу/атрибуті UST_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9221 |Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_POS |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9222 |Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM1 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9223 |Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM2 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9224 |Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM3 |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9225 |Невірна інформація у тегу/атрибуті ADR |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9230 |Кожне слово із строки значення тегу/атрибута |
| |UST_NAME повинно містити літери тільки |
| |латиниці або кирилиці |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9231 |Кожне слово із строки значення тегу/атрибута |
| |VDP_POS повинно містити літери тільки |
| |латиниці або кирилиці |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9232 |Кожне слово із строки значення тегу/атрибута |
| |VDP_NM1 повинно містити літери тільки латиниці |
| |або тільки кирилиці |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9233 |Кожне слово із строки значення тегу/атрибута |
| |VDP_NM2 повинно містити літери тільки латиниці |
| |або кирилиці |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9234 |Кожне слово із строки значення тегу/атрибута |
| |VDP_NM3 повинно містити літери тільки |
| |латиниці або кирилиці |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9235 |Кожне слово із строки значення тегу/атрибута |
| |ADR повинно містити літери тільки латиниці |
| |або кирилиці |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9401 |Помилка в структурі елемента або відсутній |
| |обов'язковий реквізит елемента |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9411 |Помилка в типі даних реквізиту |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9421 |Невідомий код класифікатора |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9431 |Відсутність обов'язкового тегу MOD_ID (тип |
| |повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")|
|------------+---------------------------------------------------|
| 9432 |Відсутність обов'язкового тегу MOD_DATE (тип |
| |повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")|
|------------+---------------------------------------------------|
| 9433 |Відсутність значення тегу MOD_ID (тип |
| |повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")|
|------------+---------------------------------------------------|
| 9434 |Відсутність значення тегу MOD_DATE (тип |
| |повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")|
|------------+---------------------------------------------------|
| 9435 |Відсутність операції, яка коригується (операція, |
| |яка коригується, відсутня на обліку у ДКФМУ) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9436 |Кількість учасників операції (значення тегу |
| |<OPR_KOL>) не збігається з кількістю |
| |підструктур <OSOBA> |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9437 |В операції повинні брати участь обов'язково хоча |
| |б один "клієнт" та один "контрагент" |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9438 |Кількість учасників операції повинна |
| |бути більше одного |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9440 |Відсутній обов'язковий реквізит або його значення |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9441 |Відсутній реквізит або його значення, який |
| |обов'язково повинен бути заповнений для учасника- |
| |клієнта або для особи, що діє від імені клієнта |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9442 |Відсутній реквізит або його значення, який |
| |обов'язково повинен бути заповнений для |
| |учасника-клієнта |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9443 |Відсутній реквізит або його значення, який |
| |обов'язково повинен бути заповнений для особи, |
| |що діє від імені клієнта |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9446 |Відсутній розділ DOC_REG для учасника-клієнта |
| |(статус (тип) учасника: юридична особа, філія |
| |(структурний підрозділ), суб'єкт |
| |підприємницької діяльності) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9447 |Відсутній розділ DOC_PASS для учасника-клієнта |
| |або для особи, що діє від імені клієнта (статус |
| |(тип) учасника: фізичної особи, суб'єкт |
| |підприємницької діяльності) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9448 |Відсутній розділ ADR_U для учасника-клієнта або |
| |для особи, що діє від імені клієнта |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9460 |Значення реквізиту не належить до періоду <поточна |
| |дата> - <два роки тому від поточної дати> |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9461 |Значення реквізиту більше дати створення файлу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9462 |Дата не відповідає автоматичному |
| |логічно-семантичному контролю |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9463 |Для фізичної особи дата видачі документа (<DOC_DT>)|
| |не може бути менша дати народження |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9470 |Сума не може бути від'ємним числом |
| |(OPR_SUMV, OPR_SUMG) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9501 |Кожне слово із строки значення реквізиту |
| |повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці|
|------------+---------------------------------------------------|
| 9502 |Не пройдено автоматичний логічно-семантичний |
| |контроль |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9504 |Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251) |
------------------------------------------------------------------
