На підставі доручення на проведення перевірки, виданого _____
____________________________________________________________ N ___
(посада, прізвище, ім'я та по батькові,
ким видано доручення)
від "___" ___________ 20___ року, робочою групою у складі:
1. Керівник групи - _________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
2. Член групи - _____________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
при виході на перевірку суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (зазначається місцезнаходження) встановлено:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(короткий виклад обставин відмови)
Підписи робочої групи:
1. Керівник групи __________ _______________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
2. Член групи __________ _______________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
Додаток 6
до Порядку контролю
за дотриманням професійними
учасниками фондового ринку
вимог законодавства у сфері
запобігання та протидії
легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню
тероризму
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
АКТ
огляду електронного документа
_________________________________________________________________
(найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
____________________________________ - "___"____________20__ року
(поштовий індекс, місто, район,
область, вулиця, номер будинку)
На підставі доручення на проведення перевірки, виданого _____
___________________________________________________________ N ____
(посада, прізвище, ім'я та по батькові, ким видано)
від "___" __________ 20__ року робочою групою у складі:
1. Керівник групи - _________________________________________
(посада, прізвище, ініціали)
2. Член групи - _____________________________________________
(посада, прізвище, ініціали)
під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового
моніторингу було оглянуто електронний документ, виведений на екран
монітора.
Під час огляду електронного документа встановлено таке:
__________________________________________________________________
Підписи робочої групи:
1. Керівник групи __________ _______________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
2. Член групи __________ _______________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
Додаток 7
до Порядку контролю
за дотриманням професійними
учасниками фондового ринку
вимог законодавства у сфері
запобігання та протидії
легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню
тероризму
Примірник N ___
АКТ
планової/позапланової перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму
_________________________________________________________________
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
м. ____________ "___" ____________________________ 20__ року
(дата підписання Акта перевірки)
Вступна частина
Початок-закінчення перевірки: з "__" ______________ 20__ року
до "__" _____________ 20__ року
Місцезнаходження, за яким проводилась перевірка:
__________________________________________________________________
(поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _____________________________
Банківські реквізити: _______________________________________
Засоби зв'язку: _____________________________________________
(код міста, телефон, факс)
Перевірка проводилась робочою групою у складі:
Керівник групи - ___________________________________ ___________
(прізвище, ім'я та по батькові) (посада)
Член групи - ___________________________________ ___________
(прізвище, ім'я та по батькові) (посада)
Перевірка проводилась в присутності посадових осіб суб'єкта
первинного фінансового моніторингу:
___________________________________ ___________
(прізвище, ім'я та по батькові) (посада)
___________________________________ ___________
(прізвище, ім'я та по батькові) (посада)
Підстава для проведення перевірки: __________________________
Перелік питань, які перевірялись:
------------------------------------------------------------------
| 1 | |
|---+------------------------------------------------------------|
| 2 | |
------------------------------------------------------------------
Період діяльності суб'єкта з "__" ___ 20__ року
первинного фінансового до "_" ___ 20__ року
моніторингу, за який
проведено перевірку:
Дані про державну реєстрацію суб'єкта первинного фінансового
моніторингу: _____________________________________________________
(дата, номер видачі свідоцтва, ким видано)
Дані про наявність ліцензії: ________________________________
(дата, номер видачі,
вид(и) професійної діяльності
на фондовому ринку, термін дії)
Відомості про відокремлені підрозділи суб'єкта первинного
фінансового моніторингу: _________________________________________
Описова частина
Перелік документів, які були надані суб'єктом первинного
фінансового моніторингу для проведення перевірки:
------------------------------------------------------------------
| N |Назва документа |Форма документа (оригінал, копія,|Реквізити|
| | | нотаріально засвідчена копія |документа|
| | | тощо) | |
|---+----------------+---------------------------------+---------|
| 1 | | | |
|---+----------------+---------------------------------+---------|
| 2 | | | |
------------------------------------------------------------------
Відповідь на питання 1. _____________________________________
Відповідь на питання 2. _____________________________________
Резолютивна частина
Виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню тероризму:
------------------------------------------------------------------
| N |Виявлені порушення| Підпункт, пункт, |Нормативно-правовий|
| | |стаття, розділ, глава| акт, норми якого |
| | | тощо | порушено |
|---+------------------+---------------------+-------------------|
| 1 | | | |
|---+------------------+---------------------+-------------------|
| 2 | | | |
------------------------------------------------------------------
Перелік матеріалів перевірки, які додаються до першого
примірника Акта перевірки:
------------------------------------------------------------------
| N | Назва документа | Реквізити документа |Кількість сторінок |
|---+------------------+---------------------+-------------------|
| 1 | | | |
|---+------------------+---------------------+-------------------|
| 2 | | | |
------------------------------------------------------------------
Акт перевірки складено у двох примірниках:
Перший примірник знаходиться у ______________________________
Другий примірник знаходиться у ______________________________
Підписи робочої групи:
Керівник групи - _________________ ________ "__" _____ 20__ року
(прізвище, ім'я (підпис)
та по батькові)
Член групи - _________________ ________ "__" _____ 20__ року
(прізвище, ім'я (підпис)
та по батькові)
Примірник Акта перевірки отримав:
_________________________ ____________ "___" ________ 20__ року
(прізвище, ім'я (підпис)
та по батькові, посада)
Додаток 8
до Порядку контролю
за дотриманням професійними
учасниками фондового ринку
вимог законодавства у сфері
запобігання та протидії
легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню
тероризму
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПРОТОКОЛ
вилучення документів
м. ____________ "___" ____________ 20__ року
Я, керівник робочої групи __________________________________,
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
під час перевірки ________________________________________________
(найменування суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
на підставі доручення на проведення перевірки, виданого __________
______________________________________ N __ від "__" ___ 20_ року,
(посада, прізвище, ім'я та по батькові,
ким видано доручення)
провів вилучення таких документів ________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(перелік вилучених документів)
Документи підлягають поверненню
"____" ___________ 20___ року
Керівник робочої групи ________ _______________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
Копію протоколу отримав ________ _______________________________
(підпис) (посада, прізвище, ім'я
та по батькові)
"__" _____________ 20__ року
Вилучені документи отримав ________ ____________________________
(підпис) (посада, прізвище, ім'я
та по батькові)
"__" _____________ 20__ року
Додаток 9
до Порядку контролю
за дотриманням професійними
учасниками фондового ринку
вимог законодавства у сфері
запобігання та протидії
легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню
тероризму
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
АКТ
про відмову суб'єкта первинного фінансового моніторингу від прийняття вилучених документів
_________________________________________________________________
(найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
________________________________________ "___"________ 20__ року
(поштовий індекс, місто, район, область,
вулиця, номер будинку)
На підставі доручення на проведення перевірки, виданого _____
____________________________________________________________ N ___
(посада, прізвище, ім'я та по батькові, ким видано)
від "___" ___________ 20___ року робочій групі у складі:
1. Керівник групи - _____________________________________________
(посада, прізвище, ініціали)
2. Член групи - _________________________________________________
(посада, прізвище, ініціали)
під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового
моніторингу керівником робочої групи згідно з
протоколом ______________________________ було вилучено відповідні
(дата складання протоколу)
документи.
Під час повернення вилучених документів встановлено таке:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(короткий виклад причин відмови суб'єкта первинного фінансового
моніторингу від прийняття вилучених документів, пояснення
посадової (уповноваженої) особи стосовно підстав відмови
від прийняття вилучених документів)
Додаток: ________________________________________________________
(перелік документів з зазначенням реквізитів
та кількості сторінок словами кожного документа)
Підписи робочої групи:
1. Керівник групи __________ _________________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
2. Член групи __________ _________________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
Додаток 10
до Порядку контролю
за дотриманням професійними
учасниками фондового ринку
вимог законодавства у сфері
запобігання та протидії
легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню
тероризму
(на бланку)
Керівнику __________________
Місцезнаходження
____________________________
ЗАПИТ
У зв'язку з призначенням безвиїзної позапланової перевірки на
підставі _________________________________________________________
__________________________________________________________________
(зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку
контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку
вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 27.07.2010 N 1154)
вимагаю у термін до "___" _____________ 20__ року надати для
перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню тероризму належним чином завірені копії
таких документів або інформацію, що міститься в них:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Уповноважена особа
Органу контролю __________ _________________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 11
до Порядку контролю
за дотриманням професійними
учасниками фондового ринку
вимог законодавства у сфері
запобігання та протидії
легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню
тероризму
АКТ
позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму
_________________________________________________________________
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
м. _________________ "___" ______________________ 20__ року
(дата підписання Акта)
За результатами безвиїзної позапланової перевірки на підставі
__________________________________________________________________
(зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку
контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку
вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 27.07.2010 N 1154)
встановлено: _____________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Перелік матеріалів перевірки, які додаються до Акта:
------------------------------------------------------------------
| N |Назва документа |Реквізити документа |Кількість сторінок |
|---+-----------------+---------------------+--------------------|
| 1 | | | |
|---+-----------------+---------------------+--------------------|
| 2 | | | |
------------------------------------------------------------------
Перевірку провів:
_____________________ __________________________ __________
(посада) (прізвище, ініціали) (підпис)
_____________________ __________________________ __________
(посада) (прізвище, ініціали) (підпис)
Ознайомлений ______________ ______________________ ____________
(посада) (прізвище, ініціали) (підпис)
"__" _________ 20__ року