|Граничний вік | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Відсутні будь-які вимоги | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інші (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової ради,
яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Новий член наглядової ради самостійно | |
|ознайомився із змістом внутрішніх документів | |
|акціонерного товариства | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Було проведено засідання наглядової ради, на | |
|якому нового члена наглядової ради ознайомили | |
|з його правами та обов'язками | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Для нового члена наглядової ради було | |
|організовано спеціальне навчання з | |
|(корпоративного управління або фінансового | |
|менеджменту) | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Усіх членів наглядової ради було переобрано на| |
|повторний строк або не було обрано нового | |
|члена | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи створено у вашому акціонерному -----------------
товаристві ревізійну комісію? (вкажіть | |
необхідне) -----------------
-----------------
Кількість членів ревізійної комісії | |
(осіб) -----------------
Скільки разів на рік у середньому -----------------
відбувалося засідання ревізійної комісії | |
протягом останніх трьох років? -----------------
Які посадові особи акціонерного товариства відповідають за
зберігання протоколів загальних зборів акціонерів, засідань
наглядової ради та засідань правління?
------------------------------------------------------------------
| |Загальні збори | Засідання | Засідання |
| | акціонерів |наглядової ради| правління |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Члени правління | | | |
|(директор) | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Загальний відділ| | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Члени наглядової| | | |
|ради (голова | | | |
|наглядової ради)| | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Юридичний відділ| | | |
|(юрист) | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Секретар | | | |
|правління | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Секретар | | | |
|загальних зборів| | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Секретар | | | |
|наглядової ради | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Спеціальна | | | |
|особа, підзвітна| | | |
|наглядовій раді | | | |
|(корпоративний | | | |
|секретар) | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Відділ або | | | |
|управління, яке | | | |
|відповідає за | | | |
|роботу з | | | |
|акціонерами | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
|Інше (запишіть) | | | |
------------------------------------------------------------------
Відповідно до статуту вашого акціонерного товариства, до
компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів,
наглядової ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного
з цих питань?
------------------------------------------------------------------
| | Загальні | Наглядова |Виконавчий |Не належить|
| | збори | рада | орган | до |
| |акціонерів | | |компетенції|
| | | | | жодного |
| | | | | органу |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Визначення | | | | |
|основних | | | | |
|напрямів | | | | |
|діяльності | | | | |
|(стратегії) | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Затвердження | | | | |
|планів | | | | |
|діяльності | | | | |
|(бізнес-планів) | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Затвердження | | | | |
|річного | | | | |
|фінансового | | | | |
|звіту, або | | | | |
|балансу, або | | | | |
|бюджету | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання та | | | | |
|відкликання | | | | |
|голови | | | | |
|виконавчого | | | | |
|органу | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання та | | | | |
|відкликання | | | | |
|членів | | | | |
|виконавчого | | | | |
|органу | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання та | | | | |
|відкликання | | | | |
|голови | | | | |
|наглядової ради | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання та | | | | |
|відкликання | | | | |
|членів | | | | |
|наглядової ради | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Обрання голови | | | | |
|та членів | | | | |
|ревізійної | | | | |
|комісії | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Визначення | | | | |
|розміру | | | | |
|винагороди для | | | | |
|голови та членів| | | | |
|виконавчого | | | | |
|органу | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Визначення | | | | |
|розміру | | | | |
|винагороди для | | | | |
|голови та членів| | | | |
|наглядової ради | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Прийняття | | | | |
|рішення про | | | | |
|притягнення до | | | | |
|майнової | | | | |
|відповідальності| | | | |
|членів | | | | |
|виконавчого | | | | |
|органу | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Прийняття | | | | |
|рішення про | | | | |
|додатковий | | | | |
|випуск акцій | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Прийняття | | | | |
|рішення про | | | | |
|викуп, | | | | |
|реалізацію та | | | | |
|розміщення | | | | |
|власних акцій | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Затвердження | | | | |
|аудитора | | | | |
|----------------+-----------+-----------+-----------+-----------|
|Затвердження | | | | |
|договорів, щодо | | | | |
|яких існує | | | | |
|конфлікт | | | | |
|інтересів | | | | |
------------------------------------------------------------------
Чи містить статут акціонерного товариства
положення, яке обмежує повноваження -----------------
виконавчого органу приймати рішення про | |
укладення договорів, враховуючи їх суму -----------------
та/або вид, від імені акціонерного товариства?
(вкажіть необхідне)
Чи містить статут або внутрішні документи -----------------
акціонерного товариства положення про порядок | |
вчинення правочинів, щодо яких є -----------------
заінтересованість? (вкажіть необхідне)
Які документи існують у вашому акціонерному товаристві?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про загальні збори акціонерів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про наглядову раду | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про виконавчий орган (правління) | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про посадових осіб акціонерного | |
|товариства | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про ревізійну комісію | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про акції акціонерного товариства | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Положення про порядок розподілу прибутку | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про
діяльність вашого акціонерного товариства?
----------------------------------------------------------------------------------------
| | Інформація | Інформація | Документи | Копії | Інформація |
| |розповсюджується| публікується в |надаються для|документів|розміщується|
| | на загальних | офіційному |ознайомлення |надаються | на власній |
| | зборах | друкованому |безпосередньо| на запит |веб-сторінці|
| | | виданні, | в |акціонера |акціонерного|
| | |оприлюднюється в |акціонерному | | товариства |
| | |загальнодоступній| товаристві | | |
| | | інформаційній | | | |
| | |базі даних ДКЦПФР| | | |
| | |про ринок цінних | | | |
| | | паперів | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Фінансова | | | | | |
|звітність, | | | | | |
|результати | | | | | |
|діяльності | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Інформація | | | | | |
|про | | | | | |
|акціонерів, | | | | | |
|які володіють| | | | | |
|10 відсотками| | | | | |
|та більше | | | | | |
|статутного | | | | | |
|капіталу | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Інформація | | | | | |
|про склад | | | | | |
|органів | | | | | |
|товариства | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Статут та | | | | | |
|внутрішні | | | | | |
|документи | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Протоколи | | | | | |
|загальних | | | | | |
|зборів | | | | | |
|акціонерів | | | | | |
|після їх | | | | | |
|проведення | | | | | |
|-------------+----------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Розмір | | | | | |
|винагороди | | | | | |
|посадових | | | | | |
|осіб | | | | | |
|акціонерногоо| | | | | |
|товариства | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------
Чи готує акціонерне товариство фінансову -----------------
звітність відповідно до міжнародних стандартів | |
фінансової звітності? (вкажіть необхідне) -----------------
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські
перевірки акціонерного товариства зовнішнім аудитором протягом
останніх трьох років?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не проводились взагалі | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Менше ніж раз на рік | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Раз на рік | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Частіше ніж раз на рік | |
------------------------------------------------------------------
Який орган приймав рішення про затвердження аудитора?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Загальні збори акціонерів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Наглядова рада | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Виконавчий орган | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи змінювало акціонерне товариство аудитора -----------------
протягом останніх трьох років? | |
(вкажіть необхідне) -----------------
З якої причини було змінено аудитора?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не задовольняв професійний рівень | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не задовольняли умови договору з аудитором | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Аудитора було змінено на вимогу акціонерів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської
діяльності акціонерного товариства в минулому році?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Ревізійна комісія | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Наглядова рада | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Відділ внутрішнього аудиту акціонерного | |
|товариства | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Стороння компанія або сторонній консультант | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Перевірки не проводились | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила
перевірку останнього разу?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|З власної ініціативи | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|За дорученням загальних зборів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|За дорученням наглядової ради | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|За зверненням правління | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|На вимогу акціонерів, які в сукупності | |
|володіють понад 10 відсотками голосів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи отримувало ваше акціонерне товариство
протягом останнього року платні послуги -----------------
консультантів у сфері корпоративного | |
управління чи фінансового менеджменту? -----------------
(вкажіть необхідне)
Залучення інвестицій та вдосконалення практики корпоративного управління
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити інвестиції
кожним з цих способів протягом наступних трьох років?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Випуск акцій | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Випуск депозитарних розписок | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Випуск облігацій | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Кредити банків | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Фінансування з державного і місцевих бюджетів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити іноземні
інвестиції протягом наступних трьох років?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Так, уже ведемо переговори з потенційним | |
|інвестором | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Так, плануємо розпочати переговори | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Так, плануємо розпочати переговори в | |
|наступному році | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Так, плануємо розпочати переговори протягом | |
|двох років | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції | |
|протягом наступних трьох років | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не визначились | |
------------------------------------------------------------------
Чи змінювало акціонерне товариство особу,
яка веде облік прав власності на акції у -----------------
депозитарній системі України, протягом | |
останніх трьох років? (вкажіть необхідне) -----------------
З якої причини було змінено особу, яка веде облік прав
власності на акції у депозитарній системі України (далі - особа)?
------------------------------------------------------------------
| |Вкажіть необхідне|
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не задовольняв професійний рівень особи | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Не задовольняли умови договору з особою | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Особу змінено на вимогу: | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|акціонерів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|суду | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
Чи має акціонерне товариство власний кодекс -----------------
(принципи, правила) корпоративного управління? | |
(вкажіть необхідне) -----------------
У разі наявності в акціонерного товариства -----------------
кодексу (принципів, правил) корпоративного | |
управління вкажіть дату його прийняття. -----------------
-----------------
Яким органом прийнятий? | |
-----------------
Чи оприлюднена інформація про прийняття -----------------
акціонерним товариством кодексу (принципів, | |
правил) корпоративного управління? -----------------
(вкажіть необхідне)
-----------------
Укажіть, яким чином кодекс (принципи, правила) | |
корпоративного управління оприлюднено. -----------------
Розкрийте стан дотримання кодексу -----------------
(принципів, правил) корпоративного управління | |
у вашому акціонерному товаристві. -----------------
