Щодо врегулювання питань, які виникають у звязку з припиненням професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів

2.4. Переліки, що складались у формі паперового документа, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи.

2.5. Консолідований баланс, складений окремо за кожним депозитарієм, у якому Зберігачу відкритий рахунок у цінних паперах що передається Уповноваженому суб'єкту, повинен відповідати даним цього рахунку.

1. Приймання Уповноваженим суб'єктом документів, баз даних, копії баз даних (у випадку, встановленому підпунктом 1.1 пункту 1 глави 1 розділу V цього Положення) та архівів баз даних від Зберігача здійснюється за умови пред'явлення уповноваженим представником Зберігача паспорта або документа, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства та надання таких документів:

довіреності, виданої уповноваженому представнику Зберігача та підписаної керівником Зберігача (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та засвідченої печаткою юридичної особи, на здійснення відповідних дій щодо передання Уповноваженому суб'єкту документів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних;

двох примірників акта приймання-передавання документів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних, засвідчених підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи;

опису документів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних, що передаються Уповноваженому суб'єкту, який повинен бути пронумерований, прошитий та завірений підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи.

2. Приймання документів, баз даних, копії баз даних та архівів баз даних здійснюється працівником структурного підрозділу Уповноваженого суб'єкта (далі - працівник Уповноваженого суб'єкта) у присутності уповноваженого представника Зберігача у приміщенні Уповноваженого суб'єкта.

2.1. При прийманні баз даних, копії баз даних та архівів баз даних виконуються такі дії:

працівник Уповноваженого суб'єкта перевіряє відсутність комп'ютерних вірусів на наданих носіях електронної інформації та відповідність форматів інформації на цих носіях форматам, узгодженим з Уповноваженим суб'єктом;

працівник Уповноваженого суб'єкта перевіряє наявність баз даних, копії баз даних та архівів баз даних на відповідних носіях інформації відповідно до наданого опису;

уповноважений представник Зберігача демонструє працездатність баз даних, копії баз даних та архівів баз даних, що приймаються на зберігання, та надає всі необхідні з цього питання пояснення.

2.2. При прийманні документів працівник Уповноваженого суб'єкта повинен:

перевірити наявність усіх документів і папок з документами відповідно до опису наданих документів;

перевірити відповідність наданих документів вимогам пункту 2 глави 2 цього розділу;

шляхом вибіркового порівняння здійснити перевірку документів у наданих папках на відповідність опису документів у цих папках.

3. У разі невідповідності наданих документів, баз даних копії баз даних, архівів баз даних, консолідованого балансу вимогам цього Положення працівник Уповноваженого суб'єкта повертає їх та надає уповноваженому представнику Зберігача письмові пояснення з обґрунтуванням причин відмови в їх прийманні. Зберігач повинен виправити вказані помилки та повторно надати документи, бази даних, копію баз даних, архіви баз даних, консолідований баланс протягом 3 робочих днів з дати вручення пояснення про причини відмови у прийманні документів, баз даних, копії баз даних консолідованого балансу та архівів баз даних.

Факт отримання письмової відмови Уповноваженого суб'єкта у прийманні документів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних уповноважений представник Зберігача підтверджує підписом на копії цієї відмови, що залишається в Уповноваженого суб'єкта.

Якщо протягом встановленого законодавством строку Зберігачем (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не були надані необхідні документи, бази даних, копія баз даних, консолідований баланс та архіви баз даних, Уповноважений суб'єкт зобов'язаний після закінчення цього строку повідомити Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про факт відмови у прийманні документів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних з наданням копії отриманої уповноваженим представником Зберігача письмової відмови у прийманні.

4. У разі відповідності наданих документів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних відбувається їх передання Уповноваженому суб'єкту, що оформлюється актом приймання-передавання, який складається у трьох примірниках. Один примірник цього акта залишається в Уповноваженого суб'єкта, інші два примірники надаються уповноваженому представнику Зберігача, що підтверджується його підписом на зворотному боці акта приймання-передавання, який залишається в Уповноваженого суб'єкта.

5. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) несе відповідальність за достовірність документів, баз даних та архівів баз даних, відповідність документів опису цих документів, що передаються Уповноваженому суб'єкту, відповідно до законодавства.

1. У разі звернення до уповноваженого на зберігання власника цінних паперів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання на Рахунку, або особи, яка отримала ці цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за рішенням суду, або уповноваженої ними особи (далі - власник) уповноважений на зберігання перевіряє повноваження особи, що звернулася до нього, та надає їй виписку про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів, підготовлену Зберігачем. Облік видання виписок про стан рахунків у цінних паперах, що зберігаються в уповноваженого на зберігання, ведеться уповноваженим на зберігання відповідно до його внутрішніх документів.

2. Після отримання виписки про стан рахунку у цінних паперах, наданої уповноваженим на зберігання, власник має:

звернутися до обраного ним зберігача, який має рахунок у цінних паперах в депозитарії, що виконує обов'язки уповноваженого на зберігання;

відкрити в цього зберігача рахунок у цінних паперах відповідно до вимог законодавства України (у разі його відсутності);

надати цьому зберігачу розпорядження про зарахування на свій рахунок цінних паперів, що зазначені у виписці. Якщо у виписці про стан рахунку у цінних паперах зазначені цінні папери різних випусків, то власник повинен надати зберігачу розпорядження на зарахування цінних паперів окремо за кожним випуском;

надати уповноваженому на зберігання розпорядження про списання цінних паперів зі свого рахунку у цінних паперах, який знаходиться в базі даних, що передана уповноваженому на зберігання Зберігачем, з метою подальшого їх зарахування на рахунок у цінних паперах, відкритий власнику у обраного ним зберігача. Якщо у виписці про стан рахунку у цінних паперах зазначені цінні папери різних випусків, то власник повинен надати уповноваженому на зберігання розпорядження про списання цінних паперів окремо за кожним випуском.

3. Після одержання від власника розпорядження про зарахування цінних паперів обраний власником зберігач повинен надати уповноваженому на зберігання розпорядження про переказ зазначених цінних паперів з Рахунку на рахунок у цінних паперах, відкритий йому в уповноваженого на зберігання.

Уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів з дня отримання розпорядження про списання цінних паперів від власника та розпорядження про переказ цих цінних паперів від обраного ним зберігача повинен списати вказані в розпорядженнях цінні папери з рахунку у цінних паперах власника, який знаходиться в базі даних, що передана уповноваженому на зберігання Зберігачем, з одночасним відображенням цієї операції на Рахунку, що супроводжується переказом цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах обраного власником зберігача, та складанням звіту про її виконання.

4. Обраний власником зберігач протягом 1 робочого дня з дня отримання від уповноваженого на зберігання звіту, зазначеного у пункті 3 цього розділу, повинен зарахувати зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах свого депонента.

5. Після зарахування цінних паперів на рахунок власника зберігач повинен повідомити його про це та надати виписку про стан його рахунку у цінних паперах.

1. Контроль за дотриманням Зберігачем та іншими професійними учасниками фондового ринку вимог цього Положення здійснюють Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні управління згідно із законодавством.

2. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку здійснює ведення реєстру зберігачів, що припинили Діяльність зберігача, в якому повинна бути зазначена інформація щодо осіб, яким передані на зберігання цінні папери власників, що не закрили рахунки в цінних паперах у цих зберігачів відповідно до вимог цього Положення.

3. Уповноважений на зберігання повинен щокварталу не пізніше п'ятнадцятого числа місяця, наступного за звітним кварталом, інформувати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку щодо переданих до нього як до уповноваженого на зберігання відповідно до вимог глави 3 розділу IV цього Положення документів, копії баз даних, баз даних та архівів баз даних Зберігача, який припинив провадження Діяльності зберігача згідно з умовами цього Положення.

Директор департаменту

1. Перше речення абзацу двадцять четвертого пункту 1 розділу І викласти в такій редакції:

"дата закриття реєстру - дата, починаючи з якої реєстроутримувачу забороняється проведення будь-яких операцій у системі реєстру власників іменних цінних паперів, крім визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, та надання інформації, що міститься в системі реєстру".

2. Абзац третій пункту 4 розділу V виключити.

3. У пункті 19 розділу VII:

абзац восьмий підпункту 19.2 викласти в такій редакції:

"Не допускається внесення до системи реєстру змін, пов'язаних із матеріалізацією знерухомлених цінних паперів у період дії обмежень на здійснення операцій з цими цінними паперами, накладених рішенням суду, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи цього власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття";

доповнити пункт 19 підпунктом 19.5 в такій редакції:

"19.5. У разі припинення номінальним утримувачем - зберігачем професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у цього зберігача іменних цінних паперів для обліку та зберігання до номінального утримувача - зберігача-правонаступника або депозитарію як уповноваженого на зберігання здійснюється реєстроутримувачем на підставі документів, наданих реєстроутримувачу відповідно до вимог Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480".