1.2. Порушення встановленого цим Положенням порядку здійснення випуску акцій;
1.3. Невідповідність інформації, що міститься в поданих документах, вимогам законодавства;
1.4. Проведення розміщення акцій з порушенням умов, зазначених в рішенні про випуск акцій;
1.5. Надання недостовірної інформації у документах, що подаються на реєстрацію.
У разі наявності підстав для відмови у реєстрації, Комісія у письмовій формі відмовляє в такій реєстрації із зазначенням підстав.
2. У разі відмови в реєстрації усі подані документи залишаються в Комісії.
За письмовим запитом заявника уповноважена особа Комісії приймає рішення щодо повернення раніше наданих оригіналів документів, виданих Комісією.
3. Заява про реєстрацію залишається без розгляду, якщо:
заява не відповідає вимогам цього Положення та/або підписана особою, яка не має на це повноважень;
відсутній будь-який документ, подання якого передбачено цим Положенням;
документи оформлені з порушенням вимог цього Положення.
4. Про залишення заяви без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі, з зазначенням підстав залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка на копії такої заяви.
Після усунення причин, що були підставою залишення заяви без розгляду, заявник має права повторно подати на реєстрацію заяву та відповідні документи.
Начальник управління спільного інвестування | Є.Іванов |
Додаток 1
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ЗАЯВА
про погодження статуту фонду та реєстрацію звіту про проведення підписки на акції
_____________________________ ________ __________________________
(уповноважена особа емітента) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
"___"__________ 200_ р.
(дата)
Додаток 2
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ЗВІТ
про проведення підписки на акції фонду
__________________________
(повне найменування фонду)
_____________________________ ________ __________________________
(засновник (уповноважена (підпис) (прізвище, ім'я,
особа засновника (ків) по батькові)
_____________________________ ________ __________________________
(аудитор /аудиторська фірма/) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 від 06.08.2008 )
Додаток 3
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій фонду
_____________________________ ________ __________________________
(уповноважена особа емітента) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 від 06.08.2008 )
Додаток 4
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ
ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку засвідчує випуск
акцій, що здійснюється
____________________________________________________________,
(повне найменування фонду та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
на загальну суму ___________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю _______________________________ гривень,
(сума словами )
форма існування ____________________________________________,
(словами)
простих іменних _______________________________________ штук.
Випуск унесено до реєстру випусків цінних паперів інститутів
спільного інвестування.
Реєстраційний N _____________
Дата реєстрації "___"__________ 200__ року.
_______________ __________ ______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Додаток 5
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування, та проспекту емісії цих акцій
___________________
(спосіб розміщення)
_____________________________ ________ _________________________
(уповноважена особа компанії) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 від 06.08.2008 )
Додоток 6
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ІНФОРМАЦІЯ
про пов'язаних осіб фонду
Інформація про власників та голову спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду
Інформація
про пов'язаних осіб засновників (акціонерів) фонду - фізичних осіб
_______________
* т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%).
Інформація
про юридичних осіб, у яких власники (акціонери) фонду - юридичні особи - беруть участь
_______________
* т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 20%).
Інформація про осіб, які володіють більше ніж 20% статутного (складеного) капіталу юридичних осіб - засновників (акціонерів) фонду
Інформація
про юридичних осіб, у яких фонд бере участь
* т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 20%).
Інформація
про пов'язаних осіб голови спостережної (наглядової) ради фонду
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%).
Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.
"___"_____________
(дата)
Уповноважена особа заявника ________ _____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ
ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку засвідчує випуск
акцій, що здійснюється
____________________________________________________________,
(повне найменування фонду ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
та реєстраційний код за ЄДРІСІ)
на загальну суму ___________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю _______________________________ гривень,
(сума словами )
форма існування ____________________________________________,
(словами)
простих іменних _______________________________________ штук.
Випуск унесено до реєстру випусків цінних паперів інститутів
спільного інвестування.
Свідоцтво від "___"__________ 200__ року N _________, що видане
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, втратило
чинність.
Реєстраційний N _____________
Дата реєстрації "___"__________ 200__ року.
_______________ __________ ______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 від 06.08.2008 )
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії та випуску акцій фонду
__________________________
(спосіб розміщення акцій)
_____________________________ ________ __________________________
(уповноважена особа компанії) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 від 06.08.2008 )
Додаток 9
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії та випуску акцій фонду і заміни свідоцтва про випуск акцій фонду ____________________________
(спосіб розміщення акцій)
_____________________________ ________ __________________________
(уповноважена особа компанії) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 878 від 06.08.2008 )
Додаток 10
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ЗВІТ
про результати розміщення попереднього випуску акцій
_______________________
(спосіб розміщення акцій)
__________________________ ___________ _________________________
(засновник/и/ або його/їх/ (підпис/и/) (прізвище, ініціали)
уповноважена особа/и/)
_________________________ ___________ ___________________________
(уповноважена особа (підпис/и/) (прізвище, ініціали)
андеррайтера)
М.П.
Додаток 11
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ЗВІТ
про активи фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік
1. Основні відомості про інвестиційний фонд
Повне найменування фонду ________________________________________
Реєстраційний код за ЄДРІСІ _____________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ __________________________________
Місцезнаходження фонду __________________________________________
Телефон (факс) фонду ____________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження компанії ___________________
__________________________________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ____________
__________________________________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
N з/п | Об'єкти нерухомого майна | Балансова вартість (грн.) | Оцінна вартість (грн.) | Частка в загальній балансовій вартості активів(%) |
Усього |
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладному (депозитному) рахунку
Сума грошових коштів (грн.) | Депозитна ставка(%) | Термін розміщення | ||||||
у грив- нях | в інозем- ній валюті | у грив- нях | в інозем- ній валюті | у грив- нях | в інозем- ній валюті | |||
Усього |
2.4. Перелік інших інвестицій
N з/п | Об'єкт інвестування | Балансова вартість (грн.) | Частка в загальній балансовій вартості активів(%) |
Усього |
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн.)
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.
3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.):
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
3.5. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду.
Уповноважена особа компанії
Підпис __________________ __________________
(прізвище)
М.П.
"___" ____________ 200_ р.
Уповноважена особа зберігача
Підпис __________________ __________________
(прізвище)
М.П.
"___" ____________ 200_ р.
Додаток 12
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ЗВІТ
про вартість чистих активів фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік
за ____________ 200_ р.
_____________________________________
(повне найменування фонду)
Довідка
про корпоративний інвестиційний фонд
Довідка
про компанію з управління активами корпоративного інвестиційного фонду
Довідка
про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду
_____________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
Довідка
про фінансові інвестиції корпоративного інвестиційного фонду
____________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
Довідка
про інвестиційний портфель корпоративного фонду за станом
на "___" ____________ 200_ р.
____________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
N з/п | Код за ЄДРПОУ резидентів та код легаліза- ції нере- зиденті | Назва емітента | Код цінного папера | Назва цінного папера | Кіль- кість цінних паперів | Номіна- льна вар- тість, грн. | Оцінна вар- тість, грн. |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
РАЗОМ | Х | Х | Х |
Уповноважена особа компанії з управління активами | ___________ (підпис) | ________________ (прізвище) |
М.П. | ||
Уповноважена особа зберігача | __________ (підпис) | _______________ (прізвище) |
М.П. |