|випуском): | | | | |
|-------------------------+------+----------+------------+-------|
| | | | | |
|-------------------------+------+----------+------------+-------|
|за векселями (всього) | Х | | Х | Х |
|-------------------------+------+----------+------------+-------|
| | | | | |
|-------------------------+------+----------+------------+-------|
|за фінансовими | Х | | Х | Х |
|інвестиціями в | | | | |
|корпоративні права (за | | | | |
|кожним видом): | | | | |
|-------------------------+------+----------+------------+-------|
| | | | Х | |
|-------------------------+------+----------+------------+-------|
|Податкові зобов'язання | Х | | Х | Х |
|-------------------------+------+----------+------------+-------|
|Фінансова допомога на | Х | | Х | Х |
|зворотній основі | | | | |
|-------------------------+------+----------+------------+-------|
|Інші зобов'язання | Х | | Х | Х |
|-------------------------+------+----------+------------+-------|
|Усього зобов'язань | Х | | Х | Х |
------------------------------------------------------------------
8. Відомості щодо участі емітента в створенні юридичних осіб (за звітний період)
8.1. Найменування
8.2. Організаційно-правова форма
8.3. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
8.4. Місцезнаходження
8.5. Опис
Додаток 30
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про конвертацію цінних паперів
Інформація про конвертацію цінних паперів має містити повний опис щодо конвертації цінних паперів, у тому числі зазначається дата прийняття рішення про конвертацію, уповноважений орган емітента, який прийняв таке рішення, інформація щодо цінних паперів, які підлягають конвертації (вилученню з обігу), та інформація щодо цінних паперів, на які обмінюватимуться вилучені з обігу цінні папери.
Додаток 31
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про заміну управителя
---------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Управитель, з яким укладено |Управитель, з яким розірвано|
|з/п|укладе-| договір | договір |
| | ння |--------------------------------+----------------------------|
| |догово-|найме- |іденти-|місцез-|номер та|найме-|іденти-|місце-|номер |
| |ру про |нування| фіка- | нахо- | дата |нува- | фіка- |знахо-| та |
| |управ- | |ційний |дження |ліцензії| ння |ційний |дження| дата |
| | ління | |код за | |(дозво- | |код за | |ліцен-|
| | | |ЄДРПОУ | |лу) уп- | |ЄДРПОУ | | зії |
| | | | | |равителя| | | |(доз- |
| | | | | |іпотеч- | | | |волу) |
| | | | | |ним пок-| | | | |
| | | | | | риттям | | | | |
|---+-------+-------+-------+-------+--------+------+-------+------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|---+-------+-------+-------+-------+--------+------+-------+------+------|
| | | | | | | | | | |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Опис |
---------------------------------------------------------------------------
Додаток 32
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про керуючого іпотекою
Розкривається повна інформація про керуючого (усіх керуючих) іпотекою, у тому числі найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, організаційно-правову форму. Вказується перелік функцій, які виконує керуючий іпотекою, та розмір винагороди керуючого іпотекою.
Додаток 33
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про трансформацію (перетворення) іпотечних активів
Розкривається інформація про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, у тому числі зазначається найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження емітента, описується методика розрахунку співвідношення вартості розміщених іпотечних сертифікатів та вартості трансформованих (перетворених) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами, розкривається дата надсилання повідомлення про трансформацію (перетворення) до Комісії, зазначаються способи оприлюднення скоригованої інформації про випуск іпотечних сертифікатів, надсилання такої інформації усім власникам іпотечних сертифікатів випуску, за яким здійснено трансформацію (перетворення) іпотечних активів.
Додаток 34
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про зміни в реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом
Розкривається інформація про зміни в реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом.
Зазначається дата прийняття рішення емітентом, найменування органу емітента та щодо якого випуску іпотечних сертифікатів прийнято рішення. Зазначається (у відсотках) частка іпотечних активів (інших активів) у реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких відбулись зміни. Зазначаються причини прийняття рішення щодо зміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або у реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом. Перелічуються іпотечні активи (інші активи) у складі іпотечного покриття або у реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких прийнято рішення про виключення та іпотечні активи (інші активи), щодо яких прийнято рішення про включення до складу іпотечного покриття або у реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом. Інформація надається із зазначенням найменування активів та їх вартості.
Додаток 35
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про іпотечне покриття
Інформація
про заміну іпотечних активів у складі іпотечного покриття
------------------------------------------------------------------
| N | Дата |Найменува- | Частка | Іпотечні активи у складі |
|з/п|прийняття|ння органу |іпотечних | іпотечного покриття, щодо |
| | рішення | емітента, |активів у | яких прийнято рішення |
| |емітентом| яким | складі |---------------------------|
| | | прийнято |іпотечного| про |про включення|
| | | рішення |покриття, |виключення зі| до складу |
| | |щодо зміни |щодо якого| складу | іпотечного |
| | | іпотечних |відбулись | іпотечного | покриття |
| | | активів у | зміни (у | покриття | |
| | | складі |відсотках)|-------------+-------------|
| | |іпотечного | |найме- |вар- |найме- |вар- |
| | | покриття | |нування|тість|нування|тість|
| | | | | активу| |активу | |
|---+---------+-----------+----------+-------+-----+-------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+---------+-----------+----------+-------+-----+-------+-----|
| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація
про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям
------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер | Розмір | Розмір | Загальна |Співвідноше-|
|з/п|реєст-|свідоц-|іпотечного|іпотечного| сума |ння розміру |
| |рації |тва про| покриття | покриття | зобов'я- |іпотечного |
| |випус-|реєст- | на дату |на звітну | зань за |покриття і |
| | ку | рацію |реєстрації|дату, грн.|іпотечними| розміру |
| | |випуску| випуску | |облігація-|зобов'язань |
| | | |іпотечних | | ми з цим |за іпотечни-|
| | | |облігацій,| |іпотечним |ми облігаці-|
| | | | грн. | |покриттям,| ями з цим |
| | | | | | грн. | іпотечним |
| | | | | | |покриттям, у|
| | | | | | | відсотках |
| | | | | | |(коефіцієнт |
| | | | | | | іпотечного |
| | | | | | | покриття) |
|---+------+-------+----------+----------+----------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+------+-------+----------+----------+----------+------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація
щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після замін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбувались протягом звітного періоду
------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер | Розмір |Загальна сума |Співвідношення (у|
|з/п|реєст-|свідоцтва|іпотечного|зобов'язань за|відсотках) розмі-|
| |рації |про реєс-|покриття, | іпотечними | ру іпотечного |
| |випус-| трацію | грн. | облігаціями, |покриття і розмі-|
| | ку | випуску |----------| грн. | ру зобов'язань |
| | | |дата |сума| | за іпотечними |
| | | | | | | облігаціями |
| | | | | | |(коефіцієнт іпо- |
| | | | | | |течного покриття)|
|---+------+---------+-----+----+--------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+------+---------+-----+----+--------------+-----------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація
про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття
--------------------------------------------------------------------------
| N | Дата |Номер | Дата | Іпотечні | Іпотечні | Частка | Причини |
|з/п|реєст-|свідо-|виник-| активи, щодо | активи, |іпотечного| заміни |
| |рації | цтва |нення |яких відбулась | які | активу у | або |
| |випус-| про | змін | заміна(*) |додатково | складі |додатко- |
| | ку |реєст-| |---------------| включені |іпотечного| вого |
| | |рацію | |виклю- |включе-|до складу | покриття,|включення|
| | |випус-| |чені зі|ні до |іпотечного|щодо якого|іпотечних|
| | | ку | |складу |складу | покриття | відбулась| активів |
| | | | |іпотеч-|іпотеч-| | зміна або|до складу|
| | | | | ного | ного | | який був |іпотечно-|
| | | | |покрит-|покрит-| | додатково| го |
| | | | | тя | тя | | включений|покриття |
| | | | | | | | (у | |
| | | | | | | |відсотках)| |
|---+------+------+------+-------+-------+----------+----------+---------|
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+------+------+------+-------+-------+----------+----------+---------|
| | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
_______________
* Інформація вказується щодо кожного виду іпотечного активу, стосовно якого відбулися зміни: виключення, включення, заміна.
Додаток 36
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про заміну фінансової установи, яка здійснює обслуговування іпотечних активів
Розкривається інформація щодо заміни фінансової установи, яка здійснює обслуговування іпотечних активів, в тому числі її найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, вказуються причини заміни.
Додаток 37
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
Титульний аркуш
Підтверджую ідентичність електронної та паперової форм інформації, що подається до Комісії, та достовірність інформації, наданої для розкриття в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії.
___________________ _________________ _________________________
(посада) (підпис) (прізвище та ініціали
керівника)
М.П.
____________________
(дата)
Річна інформація емітента цінних паперів за _____ рік
1. Загальні відомості
1.1. Повне найменування емітента
1.2. Організаційно-правова форма емітента
1.3. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
1.4. Місцезнаходження емітента
1.5. Міжміський код, телефон та факс емітента
2. Дані про дату та місце оприлюднення річної інформації
2.1. Річна інформація розміщена у загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії __________________
(дата)
2.2. Річна інформація опублікована у
_______________________________________________ __________________
(номер та найменування офіційного друкованого (дата)
видання)
2.3. Річна інформація розміщена на сторінці (за наявності)
______________________ в мережі Інтернет __________________
(адреса сторінки) (дата)
Зміст
Відмітьте (Х), якщо відповідна інформація міститься у річній
інформації
1. Основні відомості про емітента:
а) ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента; ----
| |
| |
----
б) інформація про державну реєстрацію емітента; ----
| |
| |
----
в) банки, що обслуговують емітента; ----
| |
| |
----
г) основні види діяльності; ----
| |
| |
----
ґ) інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі ----
види діяльності; | |
| |
----
д) відомості щодо належності емітента до будь-яких ----
об'єднань підприємств; | |
| |
----
е) інформація про рейтингове агентство; ----
| |
| |
----
є) інформація про органи управління емітента. ----
| |
| |
----
2. Інформація про засновників та/або учасників ----
емітента та кількість і вартість акцій (розміру часток, | |
паїв). | |
----
3. Інформація про чисельність працівників та оплату їх ----
праці. | |
| |
----
4. Інформація про посадових осіб емітента: ----
| |
| |
----
а) інформація щодо освіти та стажу роботи посадових ----
осіб емітента; | |
| |
----
б) інформація про володіння посадовими особами ----
емітента акціями емітента. | |
| |
----
5. Інформація про осіб, що володіють 10 відсотків та більше ----
акцій емітента. | |
| |
----
6. Інформація про загальні збори акціонерів. ----
| |
| |
----
7. Інформація про дивіденди. ----
| |
| |
----
8. Інформація про юридичних осіб, послугами яких ----
користується емітент. | |
| |
----
9. Відомості про цінні папери емітента:
а) інформація про випуски акцій емітента; ----
| |
| |
----
б) інформація про облігації емітента; ----
| |
| |
----
в) інформація про інші цінні папери, випущені емітентом; ----
| |
| |
----
г) інформація про викуп власних акцій протягом звітного ----
періоду; | |
| |
----
ґ) інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів. ----
| |
| |
----
10. Опис бізнесу. ----
| |
| |
----
11. Інформація про майновий стан та фінансово-господарську
діяльність емітента:
а) інформація про основні засоби емітента (за залишковою ----
вартістю); | |
| |
----
б) інформація щодо вартості чистих активів емітента; ----
| |
| |
----
в) інформація про зобов'язання емітента. ----
| |
| |
----
12. Інформація про гарантії третьої особи за кожним ----
випуском боргових цінних паперів. | |
| |
----
13. Відомості щодо особливої інформації та інформації ----
про іпотечні цінні папери, що виникала протягом звітного | |
періоду. | |
----
14. Інформація про стан корпоративного управління. ----
| |
| |
----
15. Інформація про випуски іпотечних облігацій. ----
| |
| |
----
16. Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного
покриття:
а) інформація про розмір іпотечного покриття та його ----
співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними | |
облігаціями з цим іпотечним покриттям; | |
----
б) інформація щодо співвідношення розміру іпотечного ----
покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними | |
облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після | |
змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які ----
відбулися протягом звітного періоду;
в) інформація про заміни іпотечних активів у складі ----
іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до | |
складу іпотечного покриття; | |
----
г) відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних ----
облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на | |
кінець звітного періоду; | |
----
ґ) відомості щодо підстав виникнення у емітента ----
іпотечних облігацій прав на іпотечні активи, які складають | |
іпотечне покриття за станом на кінець звітного року. | |
----
17. Інформація про наявність прострочених боржником ----
строків сплати чергових платежів за кредитними договорами | |
(договорами позики), права вимоги за якими забезпечено | |
іпотеками, які включено до складу іпотечного покриття. ----
18. Інформація про випуски іпотечних сертифікатів. ----
| |
| |
----
19. Інформація щодо реєстру іпотечних активів. ----
| |
| |
----
20. Основні відомості про ФОН. ----
| |
| |
----
21. Інформація про випуски сертифікатів ФОН. ----
| |
| |
----
22. Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН. ----
| |
| |
----
23. Розрахунок вартості чистих активів ФОН. ----
| |
| |
----
24. Правила ФОН. ----
| |
| |
----
25. Річна фінансова звітність. ----
| |
| |
----
26. Копія протоколу загальних зборів емітента, які ----
проведені за звітний період (для акціонерних товариств) | |
(додається до паперової форми при поданні інформації до | |
Комісії). ----
27. Аудиторський висновок. ----
| |
| |
----
28. Річна фінансова звітність, складена відповідно до ----
Міжнародних стандартів фінансової звітності (у разі | |
наявності). | |
----
29. Звіт про стан об'єкта нерухомості (у разі випуску ----
цільових облігацій, виконання зобов'язань за якими | |
забезпечене об'єктами нерухомості). | |
----
30. Примітки.
3. Основні відомості про емітента
3.1. Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента
3.1.1. Повне найменування
3.1.2. Скорочене найменування (за наявності)
3.1.3. Організаційно-правова форма
3.1.4. Район
3.1.5. Поштовий індекс
3.1.6. Населений пункт
3.1.7. Вулиця, будинок
3.2. Інформація про державну реєстрацію емітента
3.2.1. Номер свідоцтва
3.2.2. Дата видачі
3.2.3. Орган, що видав свідоцтво
3.2.4. Зареєстрований статутний капітал (грн.)
3.2.5. Сплачений статутний капітал (грн.)
3.3. Банки, що обслуговують емітента
3.3.1. Найменування банку (філії, відділення банку), який обслуговує емітента за поточним рахунком у національній валюті
3.3.2. МФО банку
3.3.3. Поточний рахунок
3.3.4. Найменування банку (філії, відділення банку), який обслуговує емітента за поточним рахунком у іноземній валюті
3.3.5. МФО банку
3.3.6. Поточний рахунок
3.4. Основні види діяльності
Зазначається найменування, вид діяльності та код за КВЕД.
3.5. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності(*)
------------------------------------------------------------------
| Вид діяльності | Номер | Дата | Державний | Дата |
| |ліцензії | видачі | орган, що |закінчення |
| |(дозволу)| | видав | дії |
| | | | | ліцензії |
| | | | | (дозволу) |
|-----------------+---------+----------+-------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----------------+---------+----------+-------------+-----------|
| | | | | |
|-----------------+----------------------------------------------|
| Опис| |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Інформація щодо кожної ліцензії (дозволу) вводиться тільки в один рядок таблиці.
3.6. Відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств
Розкривається інформація щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств, найменування та місцезнаходження об'єднання, зазначається стислий опис діяльності об'єднання, функції та термін участі емітента у відповідному об'єднанні, позиції емітента в структурі об'єднання.
3.7. Інформація про рейтингове агентство
------------------------------------------------------------------
|Найменування| Ознака | Дата визначення | Рівень кредитного |
|рейтингового|рейтингового| або поновлення | рейтингу емітента |
| агентства | агентства |рейтингової оцінки|або цінних паперів |
| |(уповноваже-| емітента або | емітента |
| | не, | цінних паперів | |
| |міжнародне) | емітента | |
|------------+------------+------------------+-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|------------+------------+------------------+-------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
3.8. Інформація про органи управління емітента
Розкривається інформація про органи управління емітента, їх склад, компетенція, функції тощо.
4. Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розміру часток, паїв)
------------------------------------------------------------------
|Найменування| Код за |Місцезнахо-|Відсоток акцій (часток, паїв),|
| юридичної | ЄДРПОУ | дження |які належать засновнику та/або|
| особи |заснов- | | учаснику (від загальної |
| засновника | ника | | кількості) |
| та/або | та/або | | |
| учасника |учасника| | |
|------------+--------+-----------+------------------------------|
| | | | |
|------------+--------+-----------+------------------------------|
| | | | |
|------------+--------------------+------------------------------|
| Прізвище, | Серія, номер, дата |Відсоток акцій (часток, паїв),|
| ім'я, по |видачі та найменува-|які належать засновнику та/або|
|батькові фі-| ння органу, який | учаснику (від загальної |
|зичної особи| видав паспорт(*) | кількості) |
|------------+--------------------+------------------------------|
| | | |
|------------+--------------------+------------------------------|
| | | |
|---------------------------------+------------------------------|
| Усього| |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Не обов'язково для заповнення.
5. Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці
Розкривається інформація за звітний період стосовно середньооблікової чисельності штатних працівників облікового складу (осіб), середньої чисельності позаштатних працівників та осіб, які працюють за сумісництвом (осіб), чисельності працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу (дня, тижня) (осіб), фонду оплати праці. Крім того, зазначаються факти зміни розміру фонду оплати праці, його збільшення або зменшення відносно попереднього року. Зазначається кадрова програма емітента, спрямована на забезпечення рівня кваліфікації її працівників операційним потребам емітента.
6. Інформація про посадових осіб емітента
6.1. Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента
Щодо кожної посадової особи зазначається:
6.1.1. Посада
6.1.2. Прізвище, ім'я, по батькові
6.1.3. Серія, номер, дата видачі паспорта та найменування органу, що його видав
6.1.4. Рік народження
6.1.5. Освіта
6.1.6. Стаж керівної роботи (років)
6.1.7. Найменування підприємства та попередня посада, яку займав
6.1.8. Опис
6.2. Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента
--------------------------------------------------------------------------------
|По- |Прізви- | Серія, |Дата |Кіль- | Від | Кількість за видами акцій |
|сада| ще, | номер, |вне- |кість |загаль- |---------------------------------|
| |ім'я, по| дата |сення|акцій | ної |прос-| прості |привіле-|привіле- |
| |батькові| видачі | до |(штук)|кількос-| ті | на | йовані |йовані на|
| |посадо- |паспор- |реєс-| |ті акцій|імен-|пред'яв-| іменні |пред'яв- |
| | вої |та, най-| тру | |(у від- | ні | ника | | ника |
| | особи |менуван-| | |сотках) | | | | |
| | |ня орга-| | | | | | | |
| | |ну, який| | | | | | | |
| | | видав | | | | | | | |
| | |паспорт | | | | | | | |
|----+--------+--------+-----+------+--------+-----+--------+--------+---------|
| | | | | | | | | | |
|----+--------+--------+-----+------+--------+-----+--------+--------+---------|
| | | | | | | | | | |
|----------------------------+------+--------+-----+--------+--------+---------|
| Усього| | | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Опис | |
--------------------------------------------------------------------------------
7. Інформація про осіб, що володіють 10 відсотків та більше акцій емітента
--------------------------------------------------------------------------------
|Наймену- |Іден- |Місцез- | Дата |Кіль- | Від | Кількість за видами акцій |
| вання |тифі- |находже-|внесе-|кість |загаль- |-----------------------------|
|юридичної|кацій-| ння |ння до|акцій | ної |про-|прості |приві- |привіле-|
| особи | ний | |реєст-|(штук)|кількос-|сті | на |лейова-| йовані |
| |код за| | ру | |ті акцій|іме-|пред'я-| ні | на |
| |ЄДРПОУ| | | |(у від- |нні | вника |іменні |пред'яв-|
| | | | | |сотках) | | | | вника |
|---------+------+--------+------+------+--------+----+-------+-------+--------|
| | | | | | | | | | |
