Про затвердження Положення про депозитарну діяльність

Загальна кількість цінних паперів, що визначена в даному переліку, повинна збігатися з кількістю цінних паперів, що визначена в розпорядженні емітента про переказ цінних паперів, додатком до якого є даний перелік. Розбіжність між кількістю цінних паперів, що визначена в переліку, та кількістю цінних паперів, що визначена в розпорядженні емітента про переказ цінних паперів, є підставою для відмови депозитарію у проведенні цієї операції.

Якщо розміщення цінних паперів відбувалося на організаторі торгівлі, депозитарій після зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента може здійснювати переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах зберігачів у депозитарії для їх подальшого зарахування на рахунки в цінних паперах власників, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення випуску, на підставі відомості сквитованих розпоряджень, що надходить від організатора торгівлі та складена відповідно до договорів, укладених в установленому законодавством порядку.

Цінні папери, зараховані на рахунки в цінних паперах клієнтів, депонентів на етапі розміщення випуску цінних паперів, якщо законодавством на цьому етапі заборонено їх обіг, мають блокуватися на рахунках клієнтів, депонентів до дня початку обігу цінних паперів даного випуску відповідно до законодавства.

У разі розміщення випуску сертифікатів ФОН депозитарій після зарахування цінних паперів випуску на рахунок у цінних паперах емітента за розпорядженням емітента може переказати всі сертифікати ФОН випуску на рахунок в цінних паперах зберігача, обраного емітентом, без надання емітентом переліку власників. Зберігач, обраний емітентом сертифікатів ФОН, після укладання власником договору про придбання сертифікатів ФОН та сплати коштів за них за розпорядженням власника чи уповноваженої ним особи зараховує сертифікати ФОН на його рахунок у цінних паперах. Зберігач після завершення розміщення та зарахування випуску сертифікатів ФОН на рахунки в цінних паперах їх власників у своїй системі депозитарного обліку зобов'язаний надати депозитарію необхідну відповідно до внутрішніх документів депозитарію та законів України інформацію для відповідного відображення проведеного розміщення в системі депозитарного обліку депозитарію.

У разі прийняття Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення щодо ліквідації строкового ІСІ депозитарій протягом одного робочого дня з дня отримання від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копії цього рішення зупиняє виконання операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів, пов'язаних з обслуговуванням розміщення та обігу цінних паперів цього фонду.

7. Зарахування цінних паперів на рахунок депонента зберігач здійснює за умови отримання:

розпорядження про зарахування цінних паперів від депозитарію, яке депозитарій надає зберігачу протягом одного робочого дня з дати зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах цього зберігача в депозитарії;

розпорядження про зарахування цінних паперів від депонента або уповноваженої ним особи та відповідних документів, що підтверджують наявність підстав для проведення цієї депозитарної операції.

8. У разі неотримання зберігачем від депонента розпорядження про зарахування цінних паперів та відповідних документів, що підтверджують наявність підстав для проведення цієї депозитарної операції, протягом трьох місяців з дня початку обігу цінних паперів даного випуску, якщо цінні папери були зараховані на рахунок зберігача на етапі розміщення й на цьому етапі їх обіг був заборонений законодавством, в іншому випадку - протягом трьох місяців з дня зарахування на рахунок зберігача зберігач зобов'язаний повернути дані цінні папери на рахунок у цінних паперах емітента з підставою "відсутнє розпорядження депонента". Повернуті з такою підставою цінні папери депозитарій зараховує на рахунок емітента без додаткового розпорядження, про що повідомляє емітента, та здійснює їх відокремлений облік відповідно до внутрішніх документів депозитарію.

9. Право власності на цінні папери, придбані в ході їх розміщення, виникає з моменту їх зарахування на рахунок у цінних паперах власника у зберігача.

За результатами зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента на дату зарахування складається виписка з рахунку у цінних паперах. Строки та спосіб передачі виписки з рахунку в цінних паперах депоненту визначаються договором про відкриття рахунку в цінних паперах.

При створенні публічного або приватного акціонерного товариства виписка про стан рахунку в цінних паперах щодо зарахованих акцій за результатом їх розміщення видається депоненту (засновнику цього акціонерного товариства) протягом 10 робочих днів з дня початку їх обігу у спосіб, передбачений договором про відкриття рахунку в цінних паперах.

10. Депозитарій у разі надходження від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку розпорядження її уповноваженої особи про скасування реєстрації випуску цінних паперів, емісія яких визнана недійсною, протягом трьох робочих днів з дня його отримання направляє зберігачам, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії обліковуються цінні папери цього випуску, розпорядження про списання таких цінних паперів з рахунків у цінних паперах депонентів, яким ці акції належать на праві власності. До розпорядження мають додаватися копії розпоряджень уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання емісії цінних паперів недійсною та про скасування реєстрації випуску цінних паперів.

Зберігачі на підставі розпорядження депозитарію про списання цінних паперів і доданої до нього копії розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання емісії цінних паперів недійсною та про скасування реєстрації випуску цінних паперів повинні списати цінні папери з рахунків у цінних паперах власників цих цінних паперів не пізніше одного робочого дня з дня отримання розпорядження депозитарію.

Депозитарій до закінчення операційного дня, наступного за тим, в який ним були надіслані розпорядження зберігачам про списання цінних паперів з рахунків у цінних паперах депонентів, здійснює списання цих цінних паперів з рахунків у цінних паперах зберігачів та емітента.

Після списання цінних паперів випуску, реєстрація якого скасована, депозитарій вилучає зі сховища та переміщує до архіву глобальний сертифікат або тимчасовий глобальний сертифікат, оформлений на цей випуск.

11. Емітент після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, за винятком свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів ІСІ, переоформлює глобальний сертифікат, що раніше був оформлений та депонований до депозитарію за результатом реєстрації випуску цінних паперів.

Новий глобальний сертифікат депонується емітентом у депозитарій з одночасним погашенням та передачею до архіву депозитарію попереднього глобального сертифіката та приведенням у відповідність до нового глобального сертифіката кількості цінних паперів випуску на рахунку в цінних паперах емітента.

12. Для зберігання та обслуговування глобальних сертифікатів випусків усіх типів акцій емітент користується послугами обраного ним депозитарію.

1. Обслуговування операцій емітента щодо викупу розміщених ним бездокументарних цінних паперів, облік цінних паперів, що викупаються емітентом у власників цих цінних паперів, депозитарій здійснює із використанням пасивних аналітичних рахунків депозитарного обліку в межах рахунку в цінних паперах цього емітента відповідно до внутрішніх документів депозитарію та стандартів депозитарного обліку, затверджених Національним депозитарієм України, погоджених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, які застосовуються з урахуванням особливостей, встановлених відповідними законами України.

2. Обслуговування депозитарними установами виконання договору про викуп цінних паперів емітентом у власника здійснюється за умови отримання:

зберігачем - розпорядження депонента про списання викуплених емітентом цінних паперів з рахунку в цінних паперах, відкритого зберігачем власнику, на рахунок у цінних паперах емітента в депозитарії та відповідного договору;

депозитарієм - розпорядження емітента про переказ цінних паперів, викуплених ним у власника, з рахунку в цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок у цінних паперах цьому власнику, на його рахунок у цінних паперах, та розпорядження зазначеного зберігача про переказ цінних паперів з його рахунку в цінних паперах на рахунок емітента.

3. Обслуговування операції емітента щодо дроблення або консолідації випуску цінних паперів (далі - деномінація) здійснюється депозитарієм за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про дроблення або консолідацію випуску цінних паперів (далі - рішення про деномінацію).

3.1. За наслідками рішення про деномінацію емітентом має бути проведена перереєстрація випуску цінних паперів та переоформлений глобальний сертифікат випуску.

Емітент депонує у депозитарії новий глобальний сертифікат та надає розпорядження про проведення деномінації і відповідне рішення про деномінацію. У розпорядженні вказуються реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, вид деномінації (дроблення чи консолідація), коефіцієнт деномінації та дата, на яку має бути проведена деномінація.

Депозитарій приймає для зберігання новий глобальний сертифікат.

3.2. Якщо зміна номінальної вартості цінних паперів певного випуску не супроводжується зміною кількості цінних паперів у випуску і пов'язана із збільшенням (зменшенням) статутного капіталу емітента, то депозитарій вносить відповідні зміни до даних системи депозитарного обліку щодо випуску цінних паперів та направляє всім зберігачам, на рахунках яких в депозитарії обліковуються цінні папери цього випуску, відповідне інформаційне повідомлення, вилучає зі сховища та переміщує до архіву старий глобальний сертифікат.

3.3. Якщо деномінація супроводжується зміною кількості цінних паперів у випуску, то депозитарій відкриває емітенту два тимчасових (технічних) рахунки у цінних паперах, призначені для обслуговування процесу проведення деномінації. Один рахунок призначається для обліку цінних паперів старої номінальної вартості, що підлягають анулюванню (далі - рахунок для анулювання), інший - для обліку цінних паперів нової номінальної вартості, що підлягають розміщенню (далі - рахунок для розповсюдження).

На рахунок для розповсюдження депозитарій зараховує кількість цінних паперів нової номінальної вартості у відповідності до нового глобального сертифіката.

3.4. Отримавши розпорядження про проведення деномінації від емітента, депозитарій направляє всім зберігачам, на рахунках яких у депозитарії обліковуються цінні папери, що підлягають деномінації, інформаційне повідомлення про проведення деномінації. В інформаційному повідомленні мають вказуватись реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, реквізити нового глобального сертифіката, вид деномінації (дроблення чи консолідація), коефіцієнт деномінації та дата, на яку проводиться деномінація.

З дати отримання інформаційного повідомлення та до закінчення проведення деномінації всього випуску зберігач зобов'язаний призупинити проведення операцій з цінними паперами, що підлягають деномінації, крім операцій деномінації, та повідомляє своїх депонентів про проведення деномінації.

3.5. На дату проведення деномінації, вказану у розпорядженні емітента, депозитарій здійснює переказ цінних паперів з рахунку емітента для розповсюдження на рахунки у цінних паперах зберігачів у кількості, яка визначається як добуток коефіцієнта деномінації на кількість цінних паперів відповідного випуску (старої номінальної вартості), що обліковуються на рахунку у цінних паперах відповідного зберігача.

3.6. Кожному зберігачу, на рахунок у цінних паперах якого депозитарій здійснив переказ цінних паперів з рахунку для розповсюдження, депозитарій надає розпорядження про відображення проведення деномінації на рахунках у цінних паперах депонентів зберігача та здійснення відповідних депозитарних операцій. У розпорядженні мають вказуватись реквізити випуску цінних паперів, що підлягають деномінації, реквізити нового глобального сертифіката, вид деномінації (дроблення чи консолідація), коефіцієнт деномінації та дата, на яку проводиться деномінація.

3.7. У день проведення деномінації, вказаний у розпорядженні про відображення проведення деномінації на рахунках у цінних паперах депонентів, зберігач здійснює зарахування цінних паперів нової номінальної вартості на рахунки у цінних паперах депонентів у кількості, яка визначається як добуток коефіцієнта деномінації на кількість цінних паперів відповідного випуску (старої номінальної вартості), що обліковуються на рахунку у цінних паперах депонента. Одночасно з зарахуванням цінних паперів нової номінальної вартості зберігач здійснює списання цінних паперів старої номінальної вартості з рахунків у цінних паперах депонентів на рахунок емітента в депозитарії для анулювання.

3.8. За результатами проведення операцій списання та зарахування цінних паперів на рахунках у цінних паперах усіх депонентів, яким належали цінні папери, що підлягали деномінації, зберігач надсилає депозитарію інформаційне повідомлення про виконання розпорядження про відображення проведення деномінації на рахунках у цінних паперах депонентів та розпорядження про переказ цінних паперів старої номінальної вартості зі свого рахунку в цінних паперах на рахунок емітента для анулювання.

3.9. У міру отримання від зберігачів, яким було надано розпорядження про відображення проведення деномінації на рахунках у цінних паперах депонентів, приведених у підпункті 3.8 цього пункту інформаційних повідомлень та розпоряджень, депозитарій здійснює ініційовані зберігачами операції переказу цінних паперів відповідного випуску (попередньої номінальної вартості) з рахунків у цінних паперах зберігачів на рахунок емітента для анулювання.

3.10. Після акумулювання всіх цінних паперів, у відношенні яких була проведена деномінація, на рахунку емітента для анулювання, депозитарій списує цінні папери з депозитарного обліку, вилучає зі сховища та переміщує до архіву старий глобальний сертифікат і закриває рахунки, що відкриті емітенту для обслуговування процесу проведення деномінації.

Депозитарій надсилає емітенту та всім зберігачам, по рахунках у цінних паперах яких була відображена деномінація випуску, інформаційні повідомлення про завершення деномінації. Спосіб передачі інформаційних повідомлень визначається відповідно договором про обслуговування емісії та депозитарним договором.

3.11. Отримавши від депозитарію інформаційне повідомлення про завершення деномінації, зберігач повідомляє про її завершення депонентам способом, визначеним у договорі на відкриття рахунку у цінних паперах.

3.12. З дати отримання інформаційного повідомлення про завершення деномінації зберігач має право проводити депозитарні операції з цінними паперами нової номінальної вартості.

4. Анулюванню можуть підлягати тільки цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента у депозитарії як:

викуплені чи погашені емітентом;

нерозміщені чи несплачені особами, що придбали цінні папери в період розміщення;

конвертовані (обміняні) на цінні папери іншого випуску цього емітента, а також (при конвертації акцій) - на акції (частки/паї) цього емітента - акціонерного товариства та іншого товариства за результатом його виділу з емітента - акціонерного товариства або на акції (частки/паї) товариства-правонаступника(ів) за результатом припинення емітента - акціонерного товариства шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення;

цінні папери, реєстрація випуску яких скасована Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку у зв'язку з визнанням їх емісії недійсною, припиненням акціонерного товариства чи пайового інвестиційного фонду, виконанням рішення суду тощо.

4.1. Рішення про анулювання викуплених цінних паперів або нерозміщених чи несплачених особами, що придбали цінні папери в період розміщення, приймає емітент. За наслідками рішення про анулювання емітент переоформляє глобальний сертифікат випуску. Таке переоформлення здійснюється на підставі нового свідоцтва про державну реєстрацію випуску цінних паперів.

4.2. Емітент депонує в депозитарій новий глобальний сертифікат та надає йому розпорядження про проведення анулювання і відповідне рішення про анулювання.

4.3. Депозитарій приймає для зберігання новий глобальний сертифікат з одночасним вилученням зі сховища та переміщенням до архіву старого глобального сертифіката і списанням з рахунку викуплених цінних паперів вказаної у розпорядженні про анулювання кількості цінних паперів.

4.4. Депозитарій надсилає всім зберігачам, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери випуску, частина якого була анульована, інформаційні повідомлення про проведення анулювання. У повідомленні мають вказуватись реквізити перереєстрованого випуску, кількість анульованих цінних паперів та, для акцій, дані про зміну статутного фонду емітента. Спосіб передачі інформаційних повідомлень визначається депозитарними договорами.

4.5. Анулювання цінних паперів, реєстрація випуску яких скасована Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку у зв'язку з припиненням акціонерного товариства чи пайового інвестиційного фонду, виконанням рішення суду тощо, здійснюється депозитарними установами шляхом списання цінних паперів такого випуску з рахунків депонентів, клієнтів на підставі копії розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування реєстрації випуску цінних паперів.

4.6. Депозитарій у разі надходження від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або реєстроутримувача копії розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування реєстрації випуску цінних паперів протягом одного робочого дня з дня її отримання направляє зберігачам і депозитаріям-кореспондентам, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії обліковуються цінні папери цього випуску, розпорядження про списання цінних паперів цього випуску з рахунків у цінних паперах їх депонентів, клієнтів. До розпорядження має додаватися копія розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування реєстрації випуску цінних паперів.

Депозитарії-кореспонденти протягом одного робочого дня з дня отримання зазначеного розпорядження депозитарію направляють зберігачам, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії-кореспонденті обліковуються цінні папери випуску, реєстрація якого скасована, розпорядження про списання цінних паперів цього випуску з рахунків у цінних паперах їх депонентів. До розпорядження має додаватися копія розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування реєстрації випуску цінних паперів.

Зберігачі на підставі копії розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування реєстрації випуску цінних паперів повинні виконати зазначене розпорядження депозитарію або депозитарію-кореспондента не пізніше одного робочого дня з дня його отримання та списати цінні папери з рахунків у цінних паперах власників цих цінних паперів.

Депозитарії-кореспонденти до закінчення операційного дня, наступного за тим, в який ними були надіслані розпорядження зберігачам про списання цінних паперів з рахунків у цінних паперах депонентів, здійснюють списання цих цінних паперів з рахунків у цінних паперах зберігачів.

Депозитарій до закінчення другого операційного дня, наступного за тим, в який ними були надіслані розпорядження зберігачам про списання цінних паперів з рахунків у цінних паперах депонентів, здійснює списання цих цінних паперів з рахунків у цінних паперах зберігачів, з рахунків у цінних паперах емітента та депозитаріїв-кореспондентів.

Після списання цінних паперів випуску, реєстрація якого скасована, депозитарій вилучає зі сховища та переміщує до архіву:

глобальний сертифікат, оформлений на цей випуск, якщо випуск цінних паперів був зареєстрований у бездокументарній формі існування;

свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів цього випуску, якщо випуск іменних цінних паперів був зареєстрований у документарній формі існування.

4.7. У разі скасування реєстрації випуску іменних цінних паперів документарної форми існування зберігач, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач, протягом трьох робочих днів з дня отримання від реєстроутримувача копії розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування реєстрації випуску цінних паперів повинен списати цінні папери цього випуску з рахунків у цінних паперах власників цих цінних паперів.

Після списання цінних паперів випуску, реєстрація якого скасована, зберігач вилучає зі сховища та переміщує до архіву свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів цього випуску.

5. Погашення цінних паперів здійснюється у відповідності до умов випуску цінних паперів. Емітент надає депозитарію розпорядження про проведення погашення та відповідні документи, на підставі яких здійснюється погашення. Розпорядження має містити реквізити випуску, що погашається, дату початку погашення (дату обліку), термін та спосіб виплат щодо цінних паперів, що погашаються.

5.1. У відповідності з розпорядженням від емітента депозитарій надає зберігачам, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери випуску, що погашається, інформаційне повідомлення про проведення погашення та розпорядження на складання облікового реєстру власників цінних паперів відповідного випуску (виключно у випадку, коли проведення виплати здійснюються емітентом самостійно).

Повідомлення про проведення погашення має містити реквізити випуску, що погашається, дату початку погашення (дату обліку), термін та спосіб виплат щодо цінних паперів, що погашаються.

5.2. На вказану в розпорядженні про проведення погашення дату обліку депозитарій та зберігачі зобов'язані припинити всі операції щодо обігу цінних паперів випуску, що погашається.

5.3. Зберігач повідомляє депонентів про погашення цінних паперів способом, визначеним у договорі на відкриття рахунку у цінних паперах. Повідомлення про погашення повинно містити інформацію про термін та спосіб виплат щодо цінних паперів, що погашаються.

5.4. На дату обліку зберігач складає обліковий реєстр власників цінних паперів відповідного випуску. Обліковий реєстр передається зберігачем депозитарію способом, визначеним в депозитарному договорі. Депозитарій складає зведений обліковий реєстр власників облігацій відповідного випуску та передає його емітенту для проведення розрахунків.

Зведений обліковий реєстр є підставою для розрахунків емітента з власниками облігацій, що погашаються.

5.5. У випадку здійснення погашення цінних паперів грошовими коштами через депозитарій:

емітент у встановлений в проспекті емісії (інформації про випуск) цінних паперів термін здійснює переказ грошових коштів на рахунок депозитарію у розрахунковому банку для подальшого їх переказу зберігачам та виплати власникам. Операція переказу депозитарієм грошових коштів зберігачу для погашення цінних паперів здійснюється виключно після отримання депозитарієм від даного зберігача розпорядження про переказ цінних паперів, що погашаються, з його рахунку в цінних паперах на рахунок емітента у депозитарії;

зберігач після отримання від депозитарію повідомлення про отримання коштів для проведення повного погашення цінних паперів, у тому числі виплати процентів, якщо така виплата передбачена умовами випуску, забезпечує виконання безумовної операції списання цінних паперів з рахунків власників на рахунок емітента у депозитарії.

5.6. У разі виконання емітентом розрахунків з власниками цінних паперів самостійно (не через депозитарій), після завершення розрахунків з власниками цінних паперів, депозитарій на підставі надання емітентом документів, визначених підпунктом 4.1 пункту 4 розділу III цього Положення, здійснює переказ цих цінних паперів з рахунків зберігачів на рахунок в цінних паперах емітента, на якому вони обліковуються як погашені, а зберігачі за розпорядженнями депозитарію здійснюють списання цінних паперів випуску, що погашається, з рахунків депонентів.

5.7. Після завершення розрахунків з власниками цінних паперів емітент реєструє в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку погашення випуску в установленому порядку та надає депозитарію розпорядження про анулювання всіх цінних паперів випуску.

6. Обслуговування операції емітента щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката певного випуску цінних паперів здійснюється депозитаріями за розпорядженнями емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення уповноваженого органу емітента про зміну місця зберігання глобального сертифіката цього випуску цінних паперів (далі - рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката).

6.1. Емітент після прийняття рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката має здійснити такі дії:

1) укласти з депозитарієм, якому вирішено передати на зберігання глобальний сертифікат відповідного випуску цінних паперів (далі - новообраний депозитарій), договір про обслуговування емісії цінних паперів (у разі відсутності);

2) письмово повідомити депозитарій, у якому зберігається глобальний сертифікат відповідного випуску цінних паперів (далі - попередній депозитарій), про прийняте емітентом рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката з наданням засвідченої ним копії цього рішення та про розірвання договору про обслуговування емісії цінних паперів, якщо такий депозитарій обслуговує тільки цей випуск цінних паперів цього емітента;

3) надати попередньому депозитарію розпорядження, яке має містити:

вимогу на складання переліку клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у цьому депозитарії обліковуються цінні папери випуску, щодо якого відповідним органом емітента прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката (далі - Перелік), на визначену ним дату (далі - дата складання Переліку) у формі паперового документа у двох примірниках та в електронному вигляді на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному) в одному примірнику. Перелік в електронному вигляді має містити всі реквізити Переліку, складеного у формі паперового документа, та формується як двомірна таблиця у файлі даних форматів Microsoft Excel 2003 (XLS), Visual FoxPro (DBF), або у текстовому (CSV) у кодуванні Win1251, або в інших форматах, які дають змогу конвертувати в ці формати;

вимогу на списання цінних паперів цього випуску з рахунку в цінних паперах емітента (за наявності);

вимогу про погашення глобального сертифіката зазначеного випуску;

вимогу про закриття рахунку в цінних паперах емітента, якщо емітентом прийнято рішення про розірвання договору про обслуговування емісії цінних паперів з попереднім депозитарієм;

4) протягом трьох робочих днів після отримання від попереднього депозитарію Переліку емітент має оформити та надати новообраному депозитарію глобальний сертифікат зазначеного випуску, а також надати новообраному депозитарію:

розпорядження про депонування глобального сертифіката та про зарахування цінних паперів усього випуску на рахунок у цінних паперах емітента;

один примірник у формі паперового документа та один примірник в електронному вигляді отриманих ним від попереднього депозитарію Переліку за цим випуском цінних паперів.

6.2. Попередній депозитарій після отримання від емітента зазначеного у підпункті 3 підпункту 6.1 цього пункту розпорядження зобов'язаний:

1) до закінчення операційного дня дати складання Переліку здійснити безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами відповідного випуску (крім операцій щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката цього випуску) в системі депозитарного обліку депозитарію та надати своїм клієнтам-зберігачам розпорядження про обмеження здійснення операцій з цінними паперами цього випуску (крім операцій щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката цього випуску) в їх системах депозитарного обліку;

2) станом на кінець операційного дня дати складання Переліку скласти Перелік за відповідним випуском цінних паперів цього емітента у формі паперового документа у двох примірниках та в електронному вигляді на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному) в одному примірнику, який має містити:

назву документа "Перелік клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії обліковуються цінні папери випуску, щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката";

дату складання;

дату, за станом на яку вказується інформація;

інформацію про депозитарій (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, засоби зв'язку тощо);

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ);

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));

реквізити зберігачів, на рахунках в цінних паперах яких обліковуються цінні папери відповідного випуску (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів);

щодо кожного зберігача, внесеного до Переліку, інформацію про загальну кількість цінних паперів відповідного випуску, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, про загальну кількість цінних паперів відповідного випуску, у відношенні яких зареєстровано обтяження зобов'язаннями/обмеження в обігу (окремо за кожним варіантом режиму обтяження зобов'язаннями/обмеження в обігу);

інформацію про загальну кількість цінних паперів відповідного випуску, що обліковуються на рахунку емітента (окремо за цінними паперами, що підлягають розміщенню, анулюванню або погашені чи викуплені емітентом з метою наступного продажу або анулювання);

3) протягом одного робочого дня з дати складання Переліку надати емітенту два примірники у формі паперового документа та один примірник в електронному вигляді складеного ним Переліку за відповідним випуском цінних паперів цього емітента.

6.3. Новообраний депозитарій протягом одного робочого дня після отримання від емітента зазначених у підпункті 4 підпункту 6.1 цього пункту документів:

1) депонує глобальний сертифікат і зараховує цінні папери всього випуску на рахунок у цінних паперах емітента (із забезпеченням відповідного обліку викуплених емітентом цінних паперів, за наявності);

2) за власним розпорядженням на підставі отриманого Переліку переказує цінні папери цього випуску з рахунку в цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах попереднього депозитарію у кількості, що дорівнює кількості цінних паперів, що обліковуються у попереднього депозитарію на рахунках у цінних паперах зберігачів, які зазначені у Переліку;

3) надає попередньому депозитарію довідку про стан його рахунку в цінних паперах і розпорядження про відображення в його системі депозитарного обліку на відповідному активному аналітичному рахунку депозитарного обліку операції переміщення цінних паперів цього випуску на зберігання та обслуговування до новообраного депозитарію.

6.4. Попередній депозитарій протягом одного робочого дня після отримання від новообраного депозитарію зазначених у підпункті 3 підпункту 6.3 цього пункту довідки та розпорядження здійснює:

1) виконання розпорядження емітента щодо списання цінних паперів відповідного випуску з рахунку у цінних паперах емітента та закриття рахунку в цінних паперах емітента (якщо емітентом прийнято рішення про розірвання договору про обслуговування емісії цінних паперів з попереднім депозитарієм);

2) погашення глобального сертифіката відповідного випуску цінних паперів;

3) відображення в своїй системі депозитарного обліку операції переміщення цінних паперів відповідного випуску, що були зараховані на його рахунок у цінних паперах у новообраному депозитарії;

4) зняття обмежень щодо здійснення операцій з цінними паперами відповідного випуску в своїй системі депозитарного обліку та надає зберігачам повідомлення про завершення операції емітента щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката відповідного випуску цінних паперів та розпорядження про зняття обмеження щодо здійснення операцій з цінними паперами цього випуску на рахунках у цінних паперах їх депонентів, що має бути виконано зберігачами не пізніше ніж протягом одного робочого дня з дня його отримання.

6.5. На бажання власника належні йому цінні папери випуску, щодо якого було проведено операцію емітента щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката, можуть бути переведені у новообраному депозитарії на рахунок у цінних паперах, відкритий у нього зберігачу, депонентом якого є цей власник. Для забезпечення такого переведення:

власник надає зберігачу розпорядження на переміщення зазначених цінних паперів на зберігання до новообраного депозитарію;

зберігач протягом одного робочого дня після отримання розпорядження власника надає попередньому депозитарію розпорядження на списання відповідних цінних паперів зі свого рахунку в цінних паперах в цьому депозитарії з метою їх зарахування на його рахунок у цінних паперах у новообраному депозитарії;

зберігач протягом одного робочого дня після отримання розпорядження власника надає новообраному депозитарію розпорядження про переказ відповідних цінних паперів з рахунку в цінних паперах попереднього депозитарію на свій рахунок у цінних паперах в цьому депозитарії;

попередній депозитарій протягом одного робочого дня після отримання розпорядження зберігача надає новообраному депозитарію розпорядження про переказ відповідних цінних паперів у новообраного депозитарію зі свого рахунку в цінних паперах на рахунок у цінних паперах цього зберігача;

новообраний депозитарій на підставі зустрічних розпоряджень своїх клієнтів - попереднього депозитарію та зберігача протягом одного робочого дня з дати їх отримання переказує цінні папери з рахунку в цінних паперах попереднього депозитарію на рахунок у цінних паперах цього зберігача та до закінчення операційного дня виконання цієї операції надає попередньому депозитарію довідку про операції з цінними паперами на його рахунку в цінних паперах із зазначенням інформації про депозитарний код рахунку зберігача, на рахунок якого здійснено переказ цінних паперів, і надає цьому зберігачу довідку про стан його рахунку в цінних паперах;

попередній депозитарій протягом одного робочого дня після отримання від новообраного депозитарію довідки про операції з цінними паперами на його рахунку в цінних паперах списує відповідні цінні папери з рахунку свого клієнта-зберігача, який ініціював цю операцію, та надає цьому зберігачу довідку про стан його рахунку в цінних паперах;

зберігач протягом одного робочого дня після отримання від обох депозитаріїв довідок про стан його рахунків у цінних паперах здійснює відображення в своїй системі депозитарного обліку на рахунку в цінних паперах власника, що ініціював цю операцію, та на відповідному активному аналітичному рахунку депозитарного обліку операції переміщення належних цьому власнику цінних паперів відповідного випуску на зберігання та обслуговування до новообраного депозитарію.

6.6. У разі отримання новообраним депозитарієм від емітента розпорядження на складання зведеного облікового реєстру випуску цінних паперів на дату, коли цей випуск знаходився на зберіганні та обслуговуванні у попередньому депозитарії, новообраний депозитарій протягом одного робочого дня зобов'язаний надати до попереднього депозитарію розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів та засвідчену ним копію розпорядження від емітента. Попередній депозитарій зобов'язаний сформувати та надати такий реєстр новообраному депозитарію у порядку та строки, встановлені законодавством.

7. Депозитарна установа повинна передавати емітенту запити своїх депонентів або клієнтів стосовно проведення емітентом операцій щодо випущених ним цінних паперів, проведення загальних зборів акціонерів, особливої інформації про емітента та іншої інформації, передбаченої законодавством України.

8. Порядок переведення всього випуску цінних паперів, розміщених в документарній формі, в бездокументарну форму визначається законодавством.

1. Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються депозитарними установами на підставі відповідних розпоряджень на складання зведеного облікового реєстру, облікового реєстру, списку (переліку) власників іменних цінних паперів, переліку (реєстру) акціонерів або розпоряджень про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства. В таких розпорядженнях обов'язково повинні вказуватися:

повне найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента;

інформація про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));

підстава для складання реєстру;

дата, станом на яку складається реєстр (далі - дата обліку). У випадку складання реєстру з метою забезпечення реєстрації для участі у загальних зборах акціонерного товариства акціонерів, що мають право на таку участь, вказується дата обліку, що за 3 робочих дні передує даті проведення загальних зборів;

спосіб передання зведеного облікового реєстру або облікового реєстру (засобами електронного документообігу, кур'єром тощо);

інформація щодо особи, якій надані повноваження проводити реєстрацію акціонерів (їх представників) для участі в загальних зборах публічного або приватного акціонерного товариства (реєстраційна комісія), у випадку подання розпорядження на складання зведеного облікового реєстру та/або переліку акціонерів для забезпечення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерного товариства депозитарію, з яким цим акціонерним товариством укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів (ця особа є особою, якій надається складений депозитарієм зведений обліковий реєстр власників акцій).

Для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства та реєстрації акціонерів на цих зборах або організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями депозитарієм складається перелік (реєстр) акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах чи на отримання дивідендів, у формі зведеного облікового реєстру та/або у формі переліку (реєстру) акціонерів, складеного на підставі даних такого зведеного облікового реєстру, відповідно до вимог цього розділу за відповідним розпорядженням окремо за кожним типом та класом акцій (за необхідності включення до переліку (реєстру) акціонерів власників акцій за декількома випусками).

За необхідності включення до переліку (реєстру) акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах чи на отримання дивідендів, власників акцій за декількома випусками у розпорядженнях на складання переліку (реєстру) акціонерів обов'язково повинна вказуватися інформація про всі випуски акцій, за якими він складатиметься (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип і клас (за наявності) цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера).

1.1. До розпоряджень, наданих реєстраторами, мають додаватися копії документів (або витяги з них), які отримані реєстратором від емітента і підтверджують наявність підстав для складання зведеного облікового та облікового реєстрів.

1.2. До розпоряджень про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, що надаються особою, що скликає загальні збори, депозитаріям, депозитарієм - зберігачам та депозитаріям-кореспондентам або реєстроутримувачем - зберігачам та депозитаріям, має додаватися письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний.

1.3. Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру, облікового реєстру, списку (переліку) власників іменних цінних паперів, переліку (реєстру) акціонерів або розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства (крім розпоряджень акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства) повинні бути підписані уповноваженою посадовою особою уповноваженого органу емітента (розпорядником рахунку у цінних паперах), або реєстроутримувача, або депозитарію залежно від того, хто надає розпорядження, та у разі надання розпорядження у формі паперового документа скріплені печаткою відповідного емітента, реєстроутримувача або депозитарію.

1.4. Розпорядження акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, має бути підписано всіма акціонерами, які подавали вимогу. До такого розпорядження мають додаватися:

виписка з рахунку в цінних паперах (виписки з рахунків у цінних паперах), що підтверджує (підтверджують) факт володіння зазначеною особою (зазначеними особами) визначеним відсотком акцій;

у разі скликання позачергових загальних зборів публічного або приватного акціонерного товариства - копія вимоги про проведення позачергових загальних зборів, подана виконавчому органу акціонерного товариства, і копія рішення наглядової ради акціонерного товариства про відмову у скликанні позачергових загальних зборів (за наявності);

у разі скликання позачергових загальних зборів відкритого або закритого акціонерного товариства - копія вимоги про проведення позачергових загальних зборів, подана виконавчому органу акціонерного товариства, і копія або оригінал документа, що підтверджує отримання акціонерним товариством зазначеної вимоги.

1.5. Передання зведеного облікового реєстру та облікового реєстру, складеного у формі електронного документа, між депозитарними установами здійснюється засобами електронного документообігу, визначеними відповідним договором (депозитарним договором, договором про кореспондентські відносини).

Спосіб підписання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру визначається згідно зі способом підтвердження достовірності підпису, що використовується при обміні інформацією між депозитарними установами, і може бути таким:

електронний цифровий підпис розпорядника рахунку та електронний цифровий підпис, що за правовим статусом прирівнюється до печатки юридичної особи - у разі надання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру у вигляді електронного документа;

електронне підтвердження (авторизація) підписання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру ініціатором депозитарної операції (користувачем системи S.W.I.F.T.) - у разі надання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру у вигляді електронного документа у формі S.W.I.F.T. - повідомлення. У цьому випадку для його підтвердження депозитарною установою має бути забезпечено в установлений договором строк додаткове надання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру у формі паперового документа або електронного документа із використанням електронних цифрових підписів.

Спосіб підтвердження достовірності підпису на обліковому реєстрі, зведеному обліковому реєстрі обумовлюється відповідно до вимог законодавства у відповідному договорі (депозитарному договорі, договорі про кореспондентські відносини).

1.6. Облікові реєстри власників цінних паперів формуються зберігачами на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на кінець операційного дня визначеної дати обліку, а зведений обліковий реєстр власників цінних паперів - депозитарієм на підставі даних цих облікових реєстрів, наданих зберігачами, та даних зведеного облікового реєстру, наданого депозитарієм-кореспондентом. Після передання зберігачем облікового реєстру депозитарію до наступного операційного дня вносити зміни на рахунки в цінних паперах депонентів щодо випуску цінних паперів, за яким був складений цей реєстр, заборонено.

Якщо дата обліку є датою у майбутньому, то термін надання розпорядження на складання зведеного облікового та облікового реєстрів або списку (переліку) власників іменних цінних паперів повинен бути не менше трьох робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр. Зберігачі здійснюють надання облікового реєстру депозитарію - до закінчення операційного дня дати обліку, реєстроутримувачам - до закінчення операційного дня, наступного за датою обліку. Депозитарії-кореспонденти здійснюють надання зведеного облікового реєстру депозитарію до закінчення операційного дня, наступного за датою обліку. Депозитарії здійснюють надання зведеного облікового реєстру емітенту або реєстроутримувачу не пізніше двох робочих днів від дати обліку.

За необхідності складання зведеного облікового та облікового реєстрів на дату у минулому зберігачі та депозитарії-кореспонденти здійснюють надання облікового та зведеного облікового реєстрів протягом двох робочих днів від дати отримання розпорядження від депозитарію, зберігачі та депозитарії - протягом трьох робочих днів від дати отримання розпорядження від реєстроутримувача або емітента.

2. Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються депозитарними установами за бездокументарними цінними паперами.

Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються у вигляді паперового та/або електронного документа. Реєстр у паперовій формі повинен бути засвідчений підписом уповноваженої особи депозитарної установи та містити відбиток печатки депозитарної установи. Усі аркуші реєстру повинні бути пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість - завірена підписом керівника або посадової особи депозитарної установи та містити відбиток печатки депозитарної установи.

3. За бездокументарними іменними цінними паперами, розміщеними в документарній формі, депозитарна установа, яка зареєстрована в реєстрі власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач, складає обліковий реєстр (складається зберігачем) або зведений обліковий реєстр (складається депозитарієм) в таких випадках:

рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) та позачергових загальних зборів;

вимога акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку;

пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка придбала(и) контрольний пакет акцій публічного або приватного акціонерного товариства, всім акціонерам придбати у них прості акції цього товариства, крім випадку придбання контрольного пакета акцій у процесі приватизації;

рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів;

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення про припинення діяльності емітента;