2.3. Заставодержатель має право в разі неповернення, часткового неповернення Заставодавцем кредиту та/або нарахованих процентів та неможливості списання в безспірному порядку відповідно до статті 73 Закону України "Про Національний банк України" суми заборгованості з кореспондентського рахунку Заставодавця здійснити частково чи повністю продаж векселів третім особам або пред'явити їх до платежу зобов'язаним особам, ужити заходів щодо стягнення заборгованості, забезпеченої іпотечними сертифікатами з фіксованою дохідністю, подвійними складськими свідоцтвами, заставними та задовольнити свої вимоги за рахунок одержаних коштів.
2.4. Заставодавець має право в разі дострокового або своєчасного повернення кредиту і процентів за користування ним отримати від Заставодержателя заставлені векселі (іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю, подвійні складські свідоцтва, заставні).
3. Відповідальність Сторін
3.1. Відповідальність визначається Сторонами згідно з розділами VI, VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від______ _________200__ р. N_________.
4. Інші умови договору
4.1. Спори, що виникають протягом дії цього договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.2. Договір набирає чинності з часу перерахування коштів на кореспондентський рахунок Заставодавця і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.3. Договір може бути змінено лише за згодою обох Сторін шляхом укладення додаткового договору, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Заставодавець Заставодержатель
_______________
(1) Цей договір є зразком.
(2) Заповнюється залежно від запропонованого забезпечення.
(3) Заповнюється в разі надання під забезпечення векселів, авальованих іншим банком.
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 21
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
ДОГОВІР ЗАСТАВИ(1)
майнових прав
м.____ ___ ____________200_р.
Національний банк України _______________________________________
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
(далі - Заставодержатель), який діє на підставі ________________,
та банк__________________________________________________________
(найменування банку)
в особі _________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
(далі - Заставодавець), який діє на підставі ___________________,
та ______________________________________________________________
(найменування суб'єкта господарювання)
в особі _______________________________________ (далі - Боржник),
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі Статуту, та ________________________________
(найменування та місцезнаходження майнового поручителя)
в особі ________________________________________ (далі - Майновий
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
поручитель), який діє на підставі Статуту(2) (далі - Сторони),
уклали цей договір застави майнових прав (далі - договір) про
таке.
1. Предмет договору
1.1. Предметом застави за цим договором є майнові права за кредитним договором N ___ від _______, укладеним між Заставодавцем і Боржником (далі - майнові права), відповідно до якого Боржник повинен повернути Заставодавцю кредит у розмірі __________ грн. з кінцевим терміном повернення ______________ та сплачувати проценти за користування ним за ставкою ____ процентів річних. Зобов'язання, що випливають з кредитного договору N _____ від _____________200_ р., забезпечуються договором застави N______ від ____________200_ р., укладеним між Заставодавцем та Боржником (Майновим поручителем)(2) (далі - договір застави).
1.2. Майнові права Сторони за домовленістю оцінюють _________
______________________________________________грн., що відповідає
(цифрами та словами)
незалежній експертній оцінці, яку здійснено за станом
на ___ _________200__р. експертом ______________________________.
(реквізити оцінювача)
1.3. Боржником щодо Заставодавця є суб'єкт господарювання
________________________________________________________________.
(найменування та місцезнаходження, код за ЄДРПОУ)
1.4. Майновим поручителем Боржника є ________________________
____________________________________________________________ (2).
(найменування та місцезнаходження, код за ЄДРПОУ)
1.5. Надана застава забезпечує виконання Заставодавцем вимог
Заставодержателя за кредитом рефінансування, наданим згідно з
кредитним договором N ___________ від _______ (далі - кредитний
договір), та будь-якими додатковими договорами до нього,
укладеними між Сторонами, за умовами якого Заставодавець
зобов'язаний повернути Заставодержателю кредит рефінансування
(далі - кредит) з кінцевим терміном повернення ______________ і
сплачувати проценти за користування ним у розмірі _______
процентів річних та пеню, а також відповідно до умов кредитного
договору повернути кредит у повному обсязі, сплатити проценти за
користування ним і пеню в разі їх витребування Заставодержателем.
1.6. За рахунок заставленого майнового права вимоги Заставодержателя задовольняються в повному обсязі, уключаючи суму основного боргу, нараховані проценти та пеню.
2. Гарантії
2.1. Заставодавець засвідчує, що:
2.1.1. У разі невиконання ним умов кредитного договору та/або цього договору Заставодержатель отримує право одержати задоволення з майнових прав переважно перед іншими кредиторами відповідно до Закону України "Про заставу" та статті 73 Закону України "Про Національний банк України".
2.1.2. Будь-яка інформація, надана ним щодо майнових прав на час укладення цього договору, є достовірною.
2.1.3. Виконано всі дії, потрібні для підписання цього договору, немає жодних законодавчих чи договірних обмежень щодо укладення цього договору.
2.1.4. Майнове право не обтяжене жодними зобов'язаннями, не заставлене за іншими зобов'язаннями та не перебуває під арештом.
2.2. Заставодержатель засвідчує, що:
2.2.1. Інформація, яка стала йому відома у зв'язку з укладенням та виконанням цього договору, не розголошуватиметься третім особам, за винятком випадків, передбачених законодавством України та цим договором, а також тих, за яких надання такої інформації третім особам має відбутися у зв'язку з потребою забезпечення інтересів Заставодержателя, пов'язаних зі збереженням та реалізацією предмета застави.
2.2.2. Після повного виконання зобов'язань за кредитним договором він уживатиме всіх відповідних заходів щодо звільнення майнових прав від зобов'язань, якими воно обтяжене згідно з умовами цього договору.
2.3. Боржник і Майновий поручитель(2) засвідчують, що:
2.3.1. Виконано всі дії, потрібні для підписання цього договору, немає жодних законодавчих чи договірних обмежень щодо укладення цього договору.
2.3.2. Будь-яка інформація, надана ними на час укладення цього договору, є достовірною.
3. Права та обов'язки Сторін
3.1. Заставодержатель має право:
3.1.1. Без будь-яких обмежень з боку Заставодавця перевіряти документальну та фактичну наявність, обсяги і стан майна, яке є забезпеченням за кредитним договором N______ від _______________.
3.1.2. Вимагати від Заставодавця протягом п'яти днів ужиття заходів, потрібних для збереження майнових прав, а також заміни їх іншим рівноцінним майном, надання додаткового забезпечення на вимогу Заставодержателя. У разі невиконання Заставодавцем обов'язків, передбачених підпунктами 3.4.1, 3.4.7, 3.4.9 цього договору, Заставодержатель має право в односторонньому порядку розірвати цей договір і вимагати дострокового повернення всієї суми заборгованості за наданим кредитом, сплати процентів за користування ним.
3.1.3. У разі прострочення виконання зобов'язань за кредитним договором та відсутності коштів на кореспондентському рахунку Заставодавця задовольнити грошові вимоги, за якими настав строк погашення, шляхом реалізації заставлених майнових прав (шляхом отримання права вимоги на заставлені майнові права) згідно із статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" та умовами цього договору та/або в інший установлений законодавством України спосіб.
3.1.4. Звертати стягнення на предмет застави (отримання вимоги, що випливає із заставленого права) і реалізовувати заставлені майнові права і задовольнити за їх рахунок свої грошові вимоги за кредитним договором у повному обсязі до настання терміну виконання Заставодавцем відповідних зобов'язань у разі:
неповернення Заставодавцем згідно з умовами кредитного договору заборгованості за кредитом, процентів за користування ним та пені в разі їх дострокового витребування Заставодержателем;
одноразової прострочки Заставодавцем сплати процентів за користування кредитом відповідно до умов кредитного договору на строк більше ніж п'ять днів;
невиконання Заставодавцем обов'язків, передбачених підпунктами 3.4.1, 3.4.7, 3.4.9 цього договору.
3.1.5. Якщо сума коштів від реалізації права вимоги на кошти недостатня для повного задоволення вимог Заставодержателя, то він має право одержати суму, якої не вистачає, з іншого майна Заставодавця в порядку, передбаченому законодавством України та цим договором.
3.2. Заставодержатель зобов'язується:
3.2.1. У разі реалізації майнових прав (отримання права вимоги) у зв'язку з невиконанням Заставодавцем забезпеченого заставою зобов'язання за кредитним договором повернути Заставодавцю суму, що перевищує розмір забезпечених цим договором вимог Заставодержателя.
3.3. Заставодавець має право володіти майновими правами протягом строку дії цього договору.
3.4. Заставодавець зобов'язаний:
3.4.1. Зареєструвати за дорученням Заставодержателя обтяження (заставу майнових прав) за свій рахунок у Державному реєстрі обтяжень рухомого майна протягом п'яти днів з часу підписання цього договору та повідомити про це Заставодержателя протягом двох днів з часу реєстрації.
3.4.2. У разі втрати майнових прав з будь-якої причини протягом 24 годин письмово повідомити про це Заставодержателя і в п'ятиденний строк замінити його іншим рівноцінним майном (коштами).
3.4.3. Не відчужувати майнові права в будь-який спосіб та не обтяжувати їх зобов'язаннями на користь третіх осіб без отримання попередньої письмової згоди Заставодержателя.
3.4.4. Надавати Заставодержателю інформацію та документи про стан виконання цього договору на першу вимогу та в найкоротший строк. Допускати представників Заставодержателя в приміщення банку (Заставодавця) з метою перевірки дотримання умов цього договору та забезпечити доступ для перевірки майна, яке є забезпеченням за кредитним договором N______________ від __________.
3.4.5. Інформувати Заставодержателя до першого числа кожного місяця про виконання Боржником умов кредитного договору N ____ від __________ та стан заставленого майна, що забезпечує виконання зобов'язань.
3.4.6. Не вносити надалі зміни до кредитного договору N _____ від ____________ та до договорів застави, що забезпечують його виконання, без отримання попередньої письмової згоди Заставодержателя.
3.4.7. У разі дострокового витребування кредиту та процентів за користування ним відповідно до кредитного договору N ______ від ________ та/або дострокового погашення заборгованості Боржником за цим кредитним договором протягом одного банківського дня з часу зарахування грошових коштів від Боржника на рахунок Заставодавця перерахувати отримані грошові кошти на користь Заставодержателя.
3.4.8. У разі знецінення заставлених майнових прав надати в заставу додатково інше майно протягом п'яти банківських днів або здійснити поповнення іншим майном до розміру кредиту та процентів за користування ним після направлення Заставодержателем такої вимоги Заставодавцю.
3.4.9. Не чинити будь-яких дій, що перешкоджатимуть здійсненню Заставодержателем передбачених цим договором прав щодо звернення стягнення чи реалізації майнових прав.
3.4.10. Протягом п'яти банківських днів надати інше забезпечення в разі припинення дії кредитного договору N ____ від _________, що припадає на строк користування кредитом, у сумі не менше ніж відповідна заборгованість за кредитом, проценти за користування ним та пені.
4. Порядок звернення стягнення та реалізації майнових прав шляхом уступки вимоги
4.1. Заставодавець уступає Заставодержателю право вимоги до
Боржника, що випливає з кредитного договору N ____ від _________,
на суму ____________________________ грн., за процентами та іншими
(цифрами та словами)
видами платежів, що підлягають сплаті на підставі цього кредитного
договору.
4.2. У частині уступки права вимоги цей договір укладено з відкладальною умовою відповідно до статті 212 Цивільного кодексу України. Права вимоги переходять до Заставодержателя наступного дня після настання строку виконання зобов'язань за кредитним договором, якщо вони не будуть виконані повністю або частково або після настання випадку, передбаченого підпунктом 3.1.4 цього договору.
4.3. Після перерахування Боржником коштів за кредитним договором N ___ від __________ Заставодержателю наявна заборгованість Заставодавця за кредитним договором є відповідно погашеною повністю або частково. Заставодержатель має право на звернення стягнення та реалізацію предмета застави згідно з умовами договору застави, якщо в Боржника немає коштів на погашення заборгованості за кредитним договором N _____ від ___________.
4.4. Боржник (Майновий поручитель)(2) зобов'язується не чинити перепон Заставодержателю в разі здійснення ним звернення стягнення та реалізації предмета застави.
4.5. Боржник зобов'язується здійснювати сплату заборгованості за кредитним договором Заставодержателю в разі переходу права вимоги до Заставодержателя.
5. Відповідальність Сторін
5.1. У разі невиконання або неналежного виконання зобов'язань, передбачених цим договором, винна Сторона сплачує іншій Стороні штраф у розмірі ____________________ грн.
(цифрами та словами)
5.2. Будь-які суперечності між Сторонами вирішуються шляхом переговорів. Неврегульовані між Сторонами питання за цим договором підлягають розгляду відповідно до законодавства України.
6. Інші умови договору
6.1. Цей договір набирає чинності з часу перерахування відповідно до умов кредитного договору грошових коштів на рахунок Заставодавця і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
6.2. У разі часткового виконання Заставодавцем зобов'язань за кредитним договором застава зберігається в початковому розмірі.
6.3. Будь-які зміни до цього договору вносяться за письмово оформленою згодою Сторін.
6.4. Усі повідомлення між Сторонами здійснюються в письмовій формі шляхом відправлення листів або телеграм тощо.
6.5. У разі реорганізації Заставодавця зобов'язання за цим договором переходять до його правонаступника. Заставодавець протягом ____ днів після закінчення реорганізації надає Заставодержателю потрібну інформацію та копії відповідних документів.
6.6. У разі внесення змін до кредитного договору дія цього договору не припиняється до повного виконання зобов'язань за кредитним договором з урахуванням цих змін.
6.7. З усіх питань, що стосуються умов виконання цього договору, які не врегульовані ним, Сторони керуються законодавством України.
6.8. Цей договір складений у трьох (чотирьох)(2) примірниках, кожен з яких має однакову юридичну силу.
7. Місцезнаходження, реквізити та підписи Сторін
Заставодержатель Заставодавець
Боржник Майновий поручитель(2)
_________________
(1) Цей договір є зразком.
(2) Заповнюється в разі наявності Майнового поручителя.
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 22
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
БАНКІВСЬКА ГАРАНТІЯ(1) N_________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку, місцезнаходження банку, код банку,
_________________________________________________________________
код за ЄДРПОУ, банківська ліцензія,
_________________________________________________________________
N кореспондентського рахунку, телефону, факсу)
(далі - Гарант) в особі ________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі __________________, зобов'язується заплатити
за ______________________________________________________________
(найменування банку, місцезнаходження банку, код банку,
_________________________________________________________________
код за ЄДРПОУ, N кореспондентського рахунку)
(далі - Принципал) Національному банку України
(далі - Бенефіціар) кошти в сумі ________________________________
(зазначається словами і цифрами сума
_________________________________________________________________
кредиту та нарахованих за строк користування кредитом процентів)
у разі невиконання зобов'язань за кредитним договором N__________
від ________, укладеним з Принципалом.
1. Крім зазначеної суми заборгованості, Гарант сплачує суму нарахованої Бенефіціаром пені згідно з кредитним договором.
2. Ця банківська гарантія видана Гарантом згідно з Договором про видачу гарантії N______ від __________200_ р., укладеним з Принципалом.
3. Ця банківська гарантія видана з метою забезпечення виконання Принципалом зобов'язань за кредитним договором N________ від __________200_ р.
4. Гарант зобов'язується сплатити протягом двох днів з дня отримання ним письмової вимоги Бенефіціара про сплату заборгованості Принципала, у якій має зазначатися номер і дата кредитного договору, сума простроченої до виплати заборгованості (з урахуванням пені чи без неї) з розрахунком її складових. До письмової вимоги додається копія кредитного договору.
5. Сплата Гарантом Бенефіціару заборгованості за кредитом та процентів за користування ним в повному обсязі згідно з письмовою вимогою означає, що Гарант виконав свої зобов'язання за цією банківською гарантією.
6. Бенефіціар після сплати Гарантом суми заборгованості за кредитом та процентів за користування ним Принципала зобов'язується передати Гаранту всі права за кредитним договором N________ від _____________200_р.
7. У разі відмови від сплати за письмовою вимогою Бенефіціара Гарант повинен протягом двох днів письмово повідомити йому про це з обґрунтуванням причин відмови.
8. За невиконання або неналежне виконання Гарантом своїх зобов'язань за цією банківською гарантією щодо перерахування коштів згідно з письмовою вимогою Гарант сплачує Бенефіціару пеню в розмірі___________ за кожний день прострочення, але не більше подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла в період прострочення виконання зобов'язання.
9. Ця банківська гарантія набирає чинності з часу перерахування Бенефіціаром коштів згідно з кредитним договором N________від ________ 200_р.
10. Ця банківська гарантія діє до ___________________________
(строк дії банківської гарантії
________________________________________________________________.
має перевищувати строк повернення кредиту на 15 днів)
11. Ця банківська гарантія є безвідкличною.
Голова правління банку(2) ________________
(підпис)
Головний бухгалтер ________________
(підпис)
___ _________200_р.
_______________
(1) Ця банківська гарантія є зразком.
(2) Якщо установчими документами повноваження голови правління банку обмежено певною сумою, то в разі видачі банківської гарантії повинно бути посилання на рішення уповноваженого органу щодо надання йому відповідних повноважень для надання банківської гарантії на більшу суму.
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 23
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
ДОГОВІР ЗАСТАВИ(1)
облігацій місцевих позик, цінних паперів Державної іпотечної установи України, облігацій підприємств(2), іпотечних облігацій
м.______ ____ _____________200__р.
Національний банк України в особі _______________________________
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
(далі - Заставодержатель), який діє на підставі ________________,
та банк__________________________________________________________
(найменування банку)
в особі__________________________________ (далі - Заставодавець),
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі ____________________________________ (далі -
Сторони), уклали цей договір застави облігацій місцевих позик,
цінних паперів Державної іпотечної установи України, облігацій
підприємств, іпотечних облігацій (далі - договір) про таке.
1. Предмет договору
1.1. З метою забезпечення виконання зобов'язань за кредитним
договором N_____від ____________200_р. на суму_______________ грн.
(цифрами та словами)
строком з _________ до__________ і з нарахуванням процентів у сумі
____________________________________ грн. Заставодавець передає в
(цифрами та словами)
заставу Заставодержателю такі облігації місцевих позик, цінні
папери Державної іпотечної установи України, облігації
підприємств, іпотечні облігації:
------------------------------------------------------------------
|Вид цінних |Код цінних |Кількість |Номінальна |Балансова|Дата |
|паперів |паперів |цінних |вартість |вартість |погаше-|
| | |паперів |(грн.) |(грн.) |ння |
|-----------+-----------+----------+-----------+---------+-------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |
------------------------------------------------------------------
1.2. За рахунок застави вимоги Заставодержателя задовольняються повністю, уключаючи суму кредиту, проценти за користування ним та пеню.
1.3. Заставодавець свідчить, що облігації місцевих позик, цінні папери Державної іпотечної установи України, облігації підприємств, іпотечні облігації, які передані в заставу, перебувають у його власності та є вільними від застави чи інших обмежень в обігу.
1.4. До повного погашення кредиту та процентів за користування ним Заставодавець не має права без відома Заставодержателя відчужувати заставлені облігації місцевих позик, цінні папери Державної іпотечної установи України, облігації підприємств, іпотечні облігації, передавати їх в іншу заставу третій особі.
2. Зобов'язання та права Сторін
2.1. Заставодержатель зобов'язується:
2.1.1. Перерахувати кошти кредиту після отримання від уповноваженого суб'єкта депозитарної діяльності в Україні виписки з рахунків у цінних паперах про блокування Заставодателем на свою користь облігацій місцевих позик, цінних паперів Державної іпотечної установи України, облігацій підприємств, іпотечних облігацій, зазначених у пункті 1.1 цього договору, що надані під забезпечення кредиту рефінансування.
2.1.2. Надіслати повідомлення зберігачу щодо розблокування на користь Заставодавця облігацій місцевих позик, цінних паперів Державної іпотечної установи України, облігацій підприємств, іпотечних облігацій, зазначених у пункті 1.1 цього договору, які були заблоковані під забезпечення кредиту рефінансування, у разі дострокового або своєчасного повернення кредиту і процентів за користування ним або в разі списання з його кореспондентського рахунку суми заборгованості за кредитним договором у безспірному порядку.
2.2. Заставодержатель має право:
2.2.1. У разі неповернення, часткового неповернення Заставодавцем кредиту та/або нарахованих процентів за користування ним та неможливості списання в безспірному порядку суми заборгованості з кореспондентського рахунку Заставодавця відповідно до статті 73 Закону України "Про Національний банк України" протягом 10 робочих днів реалізувати предмет застави без звернення до суду шляхом продажу облігацій місцевих позик, цінних паперів Державної іпотечної установи України, облігацій підприємств, іпотечних облігацій, що надані в заставу, і задовольнити свої вимоги в сумі заборгованості Заставодавця, процентів за користування кредитом та нарахованої пені.
2.2.2. У разі неможливості продажу предмета застави залишити облігації місцевих позик, цінні папери Державної іпотечної установи України, облігації підприємств, іпотечні облігації у своїй власності до строку їх погашення.
2.2.3. Якщо здійснено продаж облігацій місцевих позик, цінних паперів Державної іпотечної установи України, облігацій підприємств, іпотечних облігацій третім особам або вони залишаються у власності Заставодержателя, надати доручення банку-зберігачу про їх розблокування.
2.3. Заставодавець зобов'язується:
2.3.1. Одночасно з підписанням цього договору заблокувати на рахунках у цінних паперах облігації місцевих позик, цінні папери Державної іпотечної установи України, облігації підприємств, іпотечні облігації у кількості та на суму, визначену в пункті 1.1 цього договору, та надати виписку з рахунків Заставодержателю.
2.3.2. Не чинити ні юридичних, ні технічних перепон у разі реалізації Заставодержателем прав, передбачених підпунктами 2.2.1 - 2.2.3 цього договору.
2.4. Заставодавець має право в день погашення кредиту та процентів за користування ним надіслати до уповноваженого суб'єкта депозитарної діяльності в Україні розпорядження про розблокування облігацій місцевих позик, іпотечних облігацій та іпотечних сертифікатів Державної іпотечної установи України, облігацій підприємств, зазначених у пункті 1.1 цього договору, які надані під забезпечення кредиту, у разі дострокового або своєчасного повернення кредиту і процентів за користування ним або в разі списання з його кореспондентського рахунку суми заборгованості за кредитним договором у безспірному порядку.
3. Відповідальність Сторін
3.1. Відповідальність визначається Сторонами згідно з розділами VI, VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від______ _________200__ р. N_________.
4. Інші умови договору
4.1. Спори, що виникають протягом дії цього договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.2. Договір набирає чинності з часу перерахування коштів на кореспондентський рахунок Заставодавця і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.3. Договір може бути змінено лише за згодою обох Сторін шляхом укладення додаткового договору, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Заставодавець Заставодержатель
_______________
(1) Цей договір є зразком.
(2) Заповнюється залежно від виду цінних паперів.
( Додаток 23 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 1 від 04.01.2008 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 24
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
ДОГОВІР
прямого репо(1) N з державними облігаціями України
м.______ ___ _____________200__ р.
Національний банк України в особі ______________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі ____________________________________________
(далі - Покупець), та ___________________________________________
(найменування банку)
в особі_________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі _____________________ (далі - Продавець)
(далі - Сторони), з метою здійснення рефінансування банку шляхом
операцій прямого репо відповідно до Положення про регулювання
Національним банком України ліквідності банків України,
затвердженого постановою Правління Національного банку України
від ___ ________200__ N ___________, уклали цей договір прямого
репо N ___ з державними облігаціями України (далі - договір) про
таке.
1. Предмет договору
1.1. Продавець продає _______________200_ р., а Покупець
купує державні облігації України в кількості ____________________
(цифрами та словами)
штук на загальну суму _____________________грн. згідно з додатком,
(цифрами та словами)
що є невід'ємною частиною цього договору.
1.2. Продавець купує ___________200_ р., а Покупець продає
державні облігації України в кількості _______________________
(цифрами та словами)
штук на загальну суму _____________ грн., які зазначені в додатку,
(цифрами та словами)
що є невід'ємною частиною цього договору.
Процентний дохід/витрати за цією операцією становить ________
_________________________ грн.
(цифрами та словами)
2. Зобов'язання Сторін
2.1. Покупець зобов'язується:
2.1.1. Перерахувати на рахунок Продавця N___________, код
банку __________, код за ЄДРПОУ_________, кошти в сумі
____________________ грн. не пізніше дня підписання цього договору
(цифрами та словами)
та одночасно заблокувати в депозитарії державних цінних паперів
Національного банку України зазначені в додатку державні облігації
України на користь Покупця шляхом подання до депозитарію державних
цінних паперів Національного банку України відомості сквитованих
розпоряджень.
2.1.2. Здійснити зворотний продаж Продавцю ___________200_р.
державних облігацій України в кількості _______________ штук, які
(цифрами та словами)
зазначені в додатку, на суму_____________________ грн., шляхом
(цифрами та словами)
надання до депозитарію державних цінних паперів Національного
банку України відповідного розпорядження про одержання державних
облігацій України.
2.2. Продавець зобов'язується:
2.2.1. Продати ___________200_ р. державні облігації України
в кількості ______ штук на суму ___________________ грн.
(цифрами та словами)
2.2.2. Здійснити зворотну купівлю в Покупця
____ ________200_ р. державних облігацій України в кількості
_____________________ штук на суму ___________________________грн.
(цифрами та словами) (цифрами та словами)
шляхом подання до депозитарію державних цінних паперів
Національного банку України розпорядження на переказ державних
облігацій України, що були заблоковані відповідно до умов цього
договору, у сумі та кількості згідно з додатком, та в
установленому порядку перерахувати ___________________ 200__ р. на
рахунок Покупця N _________, код банку _____________, кошти в сумі
____________________ грн. та проценти в сумі _________________грн.
(цифрами та словами) (цифрами та словами)
2.3. Продавець має право достроково повернути кошти, отримані від Національного банку України відповідно до підпункту 2.1.1 цього договору, і проценти, письмово повідомивши про це за один робочий день Департамент з управління валютним резервом та здійснення операцій на валютному ринку і Операційне управління Національного банку України.
3. Відповідальність Сторін
3.1. У разі несвоєчасного виконання умов згідно з підпунктом 2.1.1 цього договору Покупець сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми придбаних державних облігацій України за кожен день прострочення, але не більше подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла в період прострочення виконання зобов'язання.
3.2. У разі несвоєчасного виконання Продавцем зобов'язання щодо зворотної купівлі державних облігацій України Покупець застосовує переважне і безумовне право задовольнити свої вимоги шляхом списання у безспірному порядку заборгованості з кореспондентського рахунку Продавця в повному обсязі відповідно до статті 73 Закону України "Про Національний банк України".
3.3. У разі несвоєчасного виконання Продавцем умов згідно з підпунктом 2.2.2 цього договору Продавець сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми заборгованості за кожен день прострочення, але не більше подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла в період прострочення виконання зобов'язання.
3.4. У разі невиконання вимог підпункту 2.2.2 цього договору та неможливості списання в безспірному порядку суми заборгованості з кореспондентського рахунку Продавця протягом 10 днів згідно зі статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" Покупець самостійно без звернення до суду має право реалізувати не викуплені Продавцем державні облігації України та задовольнити свої вимоги в сумі заборгованості Продавця процентів і нарахованої пені.
3.5. У разі недостатності коштів від реалізації державних облігацій України спочатку відшкодувати заборгованість Продавця, потім - проценти і пеню.
4. Інші умови договору
4.1. Договір набирає чинності з дня його підписання і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.2. Спори, що виникають протягом дії договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.3. Договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін шляхом укладення додаткового договору, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Продавець Покупець
_______________
(1) Цей договір є зразком.
( Додаток 24 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 1 від 04.01.2008 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 25
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
ДОГОВІР
прямого репо(1) N з банківськими металами
м.______ ___ _____________200__ р.
Національний банк України в особі ______________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі ____________________________________________
(далі - Національний банк), та ________________________________ в
(найменування банку)
особі __________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі ____________________ (далі - Банк) (далі -
Сторони), з метою здійснення рефінансування банку шляхом операцій
прямого репо відповідно до Положення про регулювання Національним
банком України ліквідності банків України, затвердженого
постановою Правління Національного банку України
від ___________200__ N ___________, уклали цей договір про таке.
1. Предмет договору
1.1. Банк передає ______________200_ р., а Національний банк
отримуєбез фізичної поставки банківські метали __________________
(характерні ознаки банківських металів)
вагою____________________________________, що за офіційним курсом
(цифрами та словами)
банківських металів, установленим Національним банком на день
передавання, становить ____________________ грн.
(цифрами та словами)
1.2. Банківські метали в зазначеній у пункті 1.1 цього
договору сумі перебувають на відповідальному зберіганні в
Національному банку (Державна скарбниця України).
1.3. Банк отримує _____________200_ р., а Національний банк
передає банківські метали_________________________________________
(характерні ознаки банківських металів)
вагою та на суму, зазначені в пункті 1.1 цього договору.
Процентний дохід/витрати за цією операцією сплачується лише в
гривнях і становить ________________ грн.
(цифрами та словами)
2. Зобов'язання та права Сторін
2.1. Національний банк зобов'язується:
2.1.1. Перерахувати на рахунок Банку N___________, код
Банку _______, код за ЄДРПОУ___________ кошти в сумі
____________________________грн. у день отримання від Операційного
(цифрами та словами)
управління Національного банку виписки з рахунку Національного
банку про перерахування Банком банківських металів у зазначеній у
пункті 1.1 цього договору сумі.
2.1.2. Здійснити повернення Банку _______________200_р.
банківських металів____________________________________________
(характерні ознаки банківських металів)
вагою та на суму, зазначені в пункті 1.1 цього договору, після
отримання від Операційного управління Національного банку України
підтвердження про надходження від Банку до Національного банку
коштів у національній валюті.
2.2. Банк зобов'язується:
2.2.1. Передати Національному банку банківські
метали____________________________________________________________
(характерні ознаки банківських металів)
вагою_________________________, що за офіційним курсом банківських
(цифрами та словами)
металів, установленим Національним банком на день передавання,
становить______________________ грн.
(цифрами та словами)
2.2.2. Надати Національному банку підтвердження від Державної
скарбниці України про перебування банківських металів
__________________________________________________________________
(характерні ознаки банківських металів)
вагою________________________, що за офіційним курсом банківських
(цифрами та словами)
металів, установленим Національним банком на день передавання,
становить_______________________ грн., на відповідальному
(цифрами та словами)
зберіганні.
2.2.3. Здійснити повернення ___ _____________200_ р. на
рахунок Національного банку N ______________ коштів у сумі
______________________грн. та процентів у сумі________________грн.
(цифрами та словами) (цифрами та словами)
2.3. Банк має право достроково повернути кошти, отримані від Національного банку України відповідно до підпункту 2.1.1 цього договору, і проценти, письмово повідомивши про це за один робочий день Департамент з управління валютним резервом та здійснення операцій на валютному ринку і Операційне управління Національного банку.
3. Відповідальність Сторін
3.1. У разі несвоєчасного виконання умов згідно з підпунктом 2.1.1 цього договору Національний банк сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від суми переданих Банком банківських металів за кожен день прострочення, але не більше подвійної облікової ставки Національного банку, що діяла в період прострочення виконання зобов'язання.
3.2. У разі несвоєчасного виконання Банком зобов'язання щодо повернення коштів у національній валюті Національний банк застосовує переважне і безумовне право задовольнити свої вимоги шляхом списання в безспірному порядку заборгованості з кореспондентського рахунку Банку в повному обсязі відповідно до статті 73 Закону України "Про Національний банк України".
3.3. У разі несвоєчасного виконання умов згідно з підпунктом 2.2.3 цього договору Банк сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми заборгованості за кожен день прострочення, але не більше подвійної облікової ставки Національного банку, що діяла в період прострочення виконання зобов'язання.
3.4. У разі невиконання Банком вимог підпункту 2.2.3 цього договору та неможливості списання в безспірному порядку суми заборгованості з кореспондентського рахунку Банку протягом 10 днів згідно зі статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" Національний банк самостійно без звернення до суду має право реалізувати банківські метали та задовольнити свої вимоги в сумі заборгованості Банку та нарахованої пені.
3.5. У разі недостатності коштів від реалізації банківських металів для погашення всієї заборгованості спочатку відшкодувати заборгованість Банку, потім - проценти і пеню.
3.6. У разі перевищення коштів, одержаних від продажу банківських металів, над сумою всієї заборгованості суму перевищення перерахувати на кореспондентський рахунок Банку.
4. Інші умови договору
4.1. Договір набирає чинності з дня його підписання і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
