|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 4.2 | короткострокові | 6026 | Як приклад: |
| | | | перерахування з України |
| | | | коштів на користь нерезидента|
| | | | на виконання гарантійних |
| | | | зобов'язань за договором |
| | | | гарантії або поручительства, |
| | | | за яким резидент є гарантом |
| | | | або поручителем виконання |
| | | | будь-яких платіжних |
| | | | зобов'язань одного |
| | | | нерезидента перед іншим |
| | | | нерезидентом; |
| | | | перерахування з України |
| | | | коштів на користь |
| | | | гаранта-нерезидента або |
| | | | поручителя-нерезидента на |
| | | | виконання регресивних вимог |
| | | | за договором гарантії або |
| | | | поручительства |
| | | | 50-відсоткове резервування |
| | | | коштів у Центробанку Росії |
| | | | під час перерахування зі |
| | | | спеціальних рахунків |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | Інші інвестиції - | | За кредитом: отримання |
| | пасиви | | (залучення) За дебетом: |
| | | | повернення |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1 | Товарні кредити та | | Виплата основного боргу за |
| | фінансовий лізинг | | товарними кредитами |
| | | | (кредитами в товарній формі) |
| | | | та фінансовим лізингом, |
| | | | отриманим від нерезидентів |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1.1 | довгострокові | 6083 | Виплата основного боргу за |
| | | | довгостроковими товарними |
| | | | кредитами та фінансовим |
| | | | лізингом, отриманими від |
| | | | нерезидентів |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1.2 | короткострокові | 6085 | Виплата основного боргу за |
| | | | короткостроковими товарними |
| | | | кредитами та фінансовим |
| | | | лізингом, отриманими від |
| | | | нерезидентів |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 2 | Кредити та позики | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 2.1 | довгострокові | | Довгострокові кредити, |
| | | | отримані від нерезидентів: |
| | | | позики міжнародних фінансових|
| | | | організацій та інститутів; |
| | | | кредити, залучені органами |
| | | | державного управління України|
| | | | (у тому числі муніципальними)|
| | | | або гарантовані до повернення|
| | | | Кабінетом Міністрів України; |
| | | | довгострокові кредити, що |
| | | | надходять за кредитними |
| | | | лініями; |
| | | | поворотна фінансова допомога |
| | | | (за винятком отриманої від |
| | | | прямого інвестора); |
| | | | субординований борг |
| | | | (за винятком отриманого від |
| | | | прямого інвестора); |
| | | | інші позики, початковий |
| | | | термін погашення яких |
| | | | становить понад 1 рік |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
|2.1.1| довгострокові - | 6143 | Довгострокові кредити, |
| | державний сектор | | залучені органами державного |
| | | | управління України (у тому |
| | | | числі муніципальними) або |
| | | | гарантовані до повернення |
| | | | Кабінетом Міністрів України |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
|2.1.2| довгострокові - | 6243 | Довгострокові кредити, |
| | банківський сектор | | залучені українськими банками|
|-----+--------------------+------+------------------------------|
|2.1.3| довгострокові - | 6343 | Довгострокові кредити, |
| | інші сектори | | залучені іншими секторами |
| | | | економіки України |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 2.2 | короткострокові | | Короткострокові кредити, |
| | | | отримані від нерезидентів: |
| | | | кошти за операціями репо, |
| | | | залучені від нерезидентів; |
| | | | інші короткострокові кредити,|
| | | | залучені від нерезидентів |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
|2.2.1| короткострокові - | 6145 | Короткострокові кредити, |
| | державний сектор | | залучені державою або |
| | | | гарантовані до повернення |
| | | | Кабінетом Міністрів України |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
|2.2.2| короткострокові - | 6245 | Зазначені в пункті 2.2 статті|
| | банківський сектор | | "Короткострокові" |
| | | | короткострокові запозичення, |
| | | | залучені від нерезидентів |
| | | | українськими банками |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
|2.2.3| короткострокові - | 6345 | Короткострокові позики, |
| | інші сектори | | залучені від нерезидентів |
| | | | іншими секторами економіки |
| | | | України |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
|2.2.4| кредити овернайт | 6047 | Кредити овернайт, залучені |
| | | | від нерезидентів |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3 | Депозити | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.1 | довгострокові | 6063 | Довгострокові вклади |
| | депозити банків | | (депозити), залучені від |
| | | | банків-нерезидентів |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.2 | короткострокові | 6065 | Короткострокові вклади |
| | депозити банків | | (депозити), залучені від |
| | | | банків-нерезидентів |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.3 | депозити овернайт | 6067 | Депозити овернайт, залучені |
| | | | від нерезидентів |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.4 | кошти в | 6077 | Грошове покриття, що надійшло|
| | розрахунках та | | від нерезидентів (крім |
| | грошове покриття | | грошового покриття за |
| | | | акредитивами) |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.5 | депозити фізичних | 6079 | Кошти на депозитних рахунках |
| | та юридичних осіб | | юридичних осіб-нерезидентів, |
| | - нерезидентів | | що не є банками, та фізичних |
| | | | осіб-нерезидентів в |
| | | | українських банках |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 4 | Інші пасиви | | Отримані від нерезидентів |
| | | | інвестиції, що не належать до|
| | | | зазначених у пунктах 1-3 |
| | | | статті "Інші інвестиції - |
| | | | пасиви" |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 4.1 | довгострокові | 6023 | Інші пасиви - довгострокові |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 4.2 | короткострокові | 6025 | Як приклад: |
| | | | надходження в Україну коштів |
| | | | від нерезидента на виконання |
| | | | гарантійних зобов'язань за |
| | | | договором гарантії або |
| | | | поручительства, за яким |
| | | | нерезидент є гарантом або |
| | | | поручителем виконання |
| | | | будь-яких платіжних |
| | | | зобов'язань одного резидента |
| | | | перед іншим резидентом; |
| | | | перерахування з України |
| | | | коштів на користь |
| | | | гаранта-нерезидента або |
| | | | поручителя-нерезидента для |
| | | | виконання регресивних вимог |
| | | | за договором гарантії або |
| | | | поручительства |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | Резервні активи | | Активи, що перебувають у |
| | | | розпорядженні органів |
| | | | грошово-кредитного |
| | | | регулювання і можуть бути |
| | | | реально використані, |
| | | | якщо в цьому буде потреба |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | Монетарне золото | 7012 | Використовується лише у |
| | | | звітах Національного банку |
| | | | України |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | Спеціальні права | 7022 | -"- |
| | запозичення | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1 | Резервна позиція в | 7032 | -"- |
| | МВФ | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 2 | Іноземна валюта | 7042 | -"- |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3 | Інші вимоги | 7054 | -"- |
| | (активи) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Спеціальні коди |
|----------------------------------------------------------------|
| 1 | Кошти, що | 8272 | Кошти, що відображаються за |
| | відображаються за | | рахунком сум до з'ясування |
| | рахунком сум до | | Плану рахунків: |
| | з'ясування | | кошти, що зараховуються на |
| | | | рахунки до з'ясування; кошти,|
| | | | що списуються з рахунків до |
| | | | з'ясування (відображаються |
| | | | зі знаком мінус) |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 2 | Платежі клієнтів | 8273 | Платежі клієнтів на суми, що |
| | на суми, що не | | не перевищують |
| | перевищують | | 20 000 дол. США або |
| | 20 000 дол. США і | | еквівалентні суми в інших |
| | характер яких | | валютах і характер яких |
| | з'ясувати не | | з'ясувати не вдалося |
| | вдалося | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3 | Покриття за | 8282 | Надходження в Україну з-за |
| | грошовими | | кордону (перерахування з |
| | переказами в | | України за кордон) покриття |
| | системах типу | | за грошовими переказами в |
| | Western Union та | | системах типу Western Union, |
| | Money Gram | | Money Gram та інших, що не |
| | | | потребують для їх здійснення |
| | | | відкриття банківського |
| | | | рахунку |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 4 | Купівля (продаж) | 8336 | Операції з купівлі (продажу) |
| | іноземної валюти | | безготівкових коштів в |
| | за національну між | | іноземній валюті за |
| | юридичними особами | | безготівкові кошти в |
| | - резидентами та | | національній валюті, що |
| | нерезидентами | | здійснюються між юридичними |
| | | | особами - резидентом та |
| | | | нерезидентом |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | Нейтральні операції| | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1 | Нейтральні операції| | |
| | резидентів | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1.1 | надходження | 8441 | Надходження на рахунок ностро|
| | (перерахування) | | українського банку коштів від|
| | транзитних коштів | | нерезидента та подальше |
| | на рахунки ностро | | перерахування цих коштів на |
| | | | користь резидента - кінцевого|
| | | | отримувача платежу на |
| | | | коррахунок іншого |
| | | | українського банку; |
| | | | надходження на рахунок ностро|
| | | | українського банку коштів від|
| | | | резидента з іншого |
| | | | українського банку та |
| | | | подальше перерахування цих |
| | | | коштів на користь нерезидента|
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1.2 | рух коштів між | 8442 | Переміщення коштів |
| | коррахунками | | українського банку з одного |
| | одного | | кореспондентського рахунку на|
| | українського банку | | інший, відкритий у тій самій |
| | | | валюті |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1.3 | купівля (продаж) | 8443 | Купівля (продаж) |
| | та конверсія | | безготівкових коштів в |
| | безготівкових | | іноземній валюті за |
| | коштів, що | | безготівкові кошти в |
| | здійснюються між | | національній валюті України;|
| | резидентами | | конверсія однієї іноземної |
| | | | валюти в іншу, що |
| | | | здійснюється між резидентами;|
| | | | нетингові розрахунки за |
| | | | операціями з купівлі |
| | | | (продажу) та конверсії валют |
| | | | між резидентами, які |
| | | | відображаються за |
| | | | коррахунками |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1.4 | інші безготівкові | 8444 | Платежі за товари та послуги,|
| | розрахунки між | | розрахунки за кредитами, |
| | резидентами | | депозитами та інші |
| | | | безготівкові розрахунки між |
| | | | резидентами, що не ввійшли до|
| | | | переліку операцій, для яких |
| | | | використовуються коди 8441, |
| | | | 8442 та 8443 (розрахунки за |
| | | | кредитами овернайт та |
| | | | депозитами овернайт |
| | | | відображаються в повному |
| | | | обсязі); |
| | | | розрахунки за грошовими |
| | | | переказами в іноземній валюті|
| | | | (у тому числі у системах типу|
| | | | Western Union, Money Gram та |
| | | | інших), що здійснюються між |
| | | | українськими банками та |
| | | | фінансовими установами; |
| | | | перекази з України коштів на |
| | | | утримання українських |
| | | | військових підрозділів, що |
| | | | перебувають за кордоном у |
| | | | зв'язку з виконанням |
| | | | миротворчої місії ООН |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1.5 | купівля (продаж) | 8445 | Зняття з коррахунку ностро |
| | готівкової | | коштів для купівлі готівкової|
| | іноземної валюти | | іноземної валюти в юридичної |
| | за безготівкові | | особи-резидента; |
| | кошти між | | зарахування на коррахунок |
| | юридичними | | ностро коштів за продану |
| | особами-резидентами| | юридичній особі-резиденту |
| | | | готівкову іноземну валюту; |
| | | | зарахування до каси банку |
| | | | готівки, купленої в юридичної|
| | | | особи-резидента за |
| | | | безготівкові кошти в |
| | | | іноземній чи національній |
| | | | валюті; |
| | | | вибуття з каси банку готівки,|
| | | | проданої юридичній |
| | | | особі-резиденту за |
| | | | безготівкові кошти в |
| | | | іноземній чи національній |
| | | | валюті |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 1.6 | інші нейтральні | 8446 | Конверсія готівкової |
| | операції резидентів| | іноземної валюти, що |
| | з готівкою | | здійснюється між юридичними |
| | | | особами-резидентами або |
| | | | структурними підрозділами |
| | | | одного банку; |
| | | | обмін зношених купюр; |
| | | | видача (повернення) авансів |
| | | | обмінним пунктам; |
| | | | надання (повернення) кредитів|
| | | | готівкою; |
| | | | унесення (зняття) готівки на |
| | | | поточні та депозитні рахунки |
| | | | фізичних та юридичних |
| | | | осіб-резидентів; |
| | | | розрахунки резидентів за |
| | | | дорожніми чеками, картками |
| | | | міжнародних платіжних систем,|
| | | | приватними переказами, |
| | | | ощадними сертифікатами тощо; |
| | | | внутрішні розрахунки між |
| | | | підрозділами одного банку в |
| | | | готівковій іноземній валюті |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 2 | Рух коштів між | 8466 | Переказ коштів з рахунку |
| | рахунками юридичних| | клієнта-резидента |
| | осіб-резидентів в | | українського банку |
| | українських банках | | (юридичної особи) на його |
| | та їх рахунками за | | рахунок за кордоном чи з |
| | кордоном | | рахунку за кордоном на |
| | | | рахунок в українському банку |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3 | Інші нейтральні | | |
| | операції | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.1 | розрахунки між | 8424 | Рух коштів між коррахунками |
| | нерезидентами | | нерезидентів; |
| | | | купівля (продаж) та конверсія|
| | | | валюти між нерезидентами; |
| | | | інші розрахунки між двома |
| | | | нерезидентами |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.2 | увезення | 8425 | Зняття з коррахунку ностро |
| | (вивезення) | | коштів для ввезення |
| | готівкової | | готівкової іноземної валюти |
| | іноземної валюти | | в Україну; |
| | з-за кордону за | | зарахування на коррахунок |
| | спеціальними | | ностро коштів за вивезену з |
| | дозволами | | України готівкову іноземну |
| | Національного | | валюту; |
| | банку України | | зарахування до каси банку |
| | | | готівки, увезеної з-за |
| | | | кордону; |
| | | | вибуття з каси банку готівки,|
| | | | вивезеної з України |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.3 | конверсія валюти | 8426 | Конверсія однієї іноземної |
| | між резидентом та | | валюти в іншу, що |
| | нерезидентом | | здійснюється між резидентом |
| | | | та нерезидентом, у тому числі|
| | | | нетингові розрахунки за |
| | | | операціями з купівлі-продажу |
| | | | та конверсії валют, які |
| | | | відображаються за |
| | | | коррахунками |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.4 | нейтральні операції| 8427 | Унесення та зняття валютної |
| | з готівкою за | | готівки з поточних та |
| | участю фізичних та | | депозитних рахунків фізичних |
| | юридичних | | та юридичних |
| | осіб-нерезидентів | | осіб-нерезидентів; |
| | | | розрахунки нерезидентів за |
| | | | дорожніми чеками, картками |
| | | | міжнародних платіжних систем,|
| | | | приватними переказами тощо |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.5 | унесення (видача) | 8428 | Унесення (видача) готівки за |
| | готівки за | | грошовими переказами |
| | переказами | | приватних осіб у системах |
| | приватних осіб у | | типу Western Union, Money |
| | системах типу | | Gram та інших, що не |
| | Western Union та | | потребують для їх здійснення |
| | Money Gram | | відкриття банківського |
| | | | рахунку |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| 3.6 | інші | 8430 | Інші нейтральні операції за |
| | | | участю нерезидентів, що не |
| | | | ввійшли до переліку операцій,|
| | | | для яких використовуються |
| | | | коди 8424-8428, наприклад: |
| | | | відображення на рахунках |
| | | | ностро операцій резидента з |
| | | | нерезидентом за участю |
| | | | рахунків лоро |
| | | | банків-нерезидентів в |
| | | | іноземній валюті; |
| | | | купівля |
| | | | посередником-резидентом |
| | | | товарів у нерезидента та |
| | | | подальший перепродаж їх |
| | | | іншому нерезиденту (крім |
| | | | комісійних за послуги |
| | | | посередника); |
| | | | повернення в Україну коштів з|
| | | | рахунків приватних осіб за |
| | | | кордоном за рішенням судових |
| | | | органів; |
| | | | надходження в Україну коштів |
| | | | для повернення боргів |
| | | | вкладникам банку |
| | | | "Внешэкономбанк"; |
| | | | списання коштів з коррахунку |
| | | | ностро на рахунок сумнівної |
| | | | дебіторської заборгованості |
| | | | за операціями з банками та |
| | | | повернення коштів на |
| | | | коррахунок з рахунку |
| | | | сумнівної дебіторської |
| | | | заборгованості за операціями |
| | | | з банками |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | Залишки коштів | | |
| | на рахунках | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | сальдо на початок | | |
| | періоду: | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | рахунок ностро, | 9111 | |
| | готівка | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | рахунок лоро | 9221 | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | сальдо на кінець | | |
| | періоду: | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | рахунок ностро, | 9112 | |
| | готівка | | |
|-----+--------------------+------+------------------------------|
| | рахунок лоро | 9222 | |
------------------------------------------------------------------
2.29. У порядку подання форми 2-ПБ "Звіт підприємства (організації) про фінансові операції з нерезидентами України" та останньому абзаці пояснення щодо її заповнення слова "управлінню платіжного балансу Економічного департаменту" та "управління платіжного балансу Економічного департаменту" замінити словами "Департаменту платіжного балансу".
2.30. Форму N 3-ПБ "Звіт про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:
"Форма N 3-ПБ (квартальна)
Подається електронною поштою
уповноваженими банками
Департаменту платіжного
балансу
Національного банку України
20 числа після звітного
періоду
ЗВІТ
про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій за _______________ 200__ року
_______________ ________________
(назва банку) (вид валюти)
(тисяч одиниць валюти)
------------------------------------------------------------------
| N | Назва показника |Рахунок| На | На | Коментар|
|пункту| | | початок | кінець | до |
| | | | періоду | періоду| запису |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| I | Активи | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 1 | Цінні папери, що | | | | |
| | дають право на | | | | |
| | участь у капіталі | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 1а | органи державної | | | | |
| | влади | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 1б | банки та | | | | |
| | небанківські | | | | |
| | фінансові | | | | |
| | установи | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 1в | інші сектори | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 2 | Боргові цінні | | | | |
| | папери (облігації, | | | | |
| | векселі та інші | | | | |
| | боргові цінні | | | | |
| | папери) | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 2а | органи державної | | | | |
| | влади | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 2б | банки та | | | | |
| | небанківські | | | | |
| | фінансові | | | | |
| | установи | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 2в | інші сектори | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 3 | Інструменти | | | | |
| | грошового ринку | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 3а | органи державної | | | | |
| | влади | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 3б | банки та | | | | |
| | небанківські | | | | |
| | фінансові | | | | |
| | установи | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 3в | інші сектори | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 4 | Похідні фінансові | | | | |
| | інструменти | | | | |
| | (опціони, ф'ючерси,| | | | |
| | свопи) | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 4б | банки та | | | | |
| | небанківські | | | | |
| | фінансові | | | | |
| | установи | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| II | Пасиви | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 5 | Цінні папери, що | | | | |
| | дають право на | | | | |
| | участь у капіталі | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 5б | банки та | | | | |
| | небанківські | | | | |
| | фінансові | | | | |
| | установи | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 5в | інші сектори | | | | |
|------+--------------------+-------+---------+--------+---------|
| 6 | Боргові цінні | | | | |
