Про затвердження Положення про порядок складання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій ринку цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 39 Положення про саморегульовану організацію ринку цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.96 N 329, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26.12.96 за N 749/1774 (зі змінами та доповненнями), та з метою контролю за діяльністю саморегулівних організацій ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок складання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій ринку цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додається).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Керівник апарату Комісії) М. Непрану забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Комісії М. Непрана та директора департаменту моніторингу та правозастосування І. Бондарчука.

Це Положення розроблено відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 39 Положення про саморегульовану організацію ринку цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 329, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26 грудня 1996 року за N 749/1774 (зі змінами та доповненнями).

1.1. Це Положення визначає документи, термін та порядок подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації саморегулівними організаціями ринку цінних паперів, які отримали свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації, що видано Комісією у встановленому чинним законодавством порядку.

1.2. Саморегулівні організації ринку цінних паперів (далі - СРО) подають до Комісії інформацію у паперовій та електронній формах. Інформація, що міститься в електронній формі, має відповідати паперовій формі, яка встановлена цим Положенням.

1.3. Документ - матеріальна форма одержання, зберігання, використання і поширення інформації, зафіксованої на папері, магнітному диску, оптичному диску або на іншому носії.

1.4. Дата виникнення нерегулярної інформації - дата прийняття відповідного рішення про прийняття (виключення) до (з) переліку суб'єктів підприємницької діяльності, що зараховувались (виключались) в (з) члени(ів) СРО.

1.5. Нерегулярна інформація - інформація про прийняття (виключення) до (з) переліку суб'єктів підприємницької діяльності, що зараховувались (виключались) в (з) члени(ів) СРО, на дату виникнення.

1.6. Журнал прийнятої інформації - електронний журнал, частина програмно-технічного комплексу прийняття інформації, в якому фіксується інформація щодо дати початку її перевірки, присвоєння реєстраційного номера, за яким реєструється надходження інформації, дати її прийняття до інформаційного масиву даних та інформація щодо її остаточного прийняття після перевірки. Інформація у журналі захищена від несанкціонованих змін.

1.7. Прийнята інформація - інформація, надана до Комісії в електронній та паперовій формах у термін та в обсязі, що встановлені цим Положенням.

2.1. СРО надають до Комісії щоквартальну інформацію.

2.2. Щоквартальна інформація складається за станом на останнє число звітного кварталу.

2.3. Щоквартальна інформація у паперовій та електронній формах подається у термін до 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

2.4. Електронна форма інформації складається з електронних файлів, структура яких установлюється Комісією.

2.5. Електронна форма інформації складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі DBASE-IV.

2.6. СРО надають щоквартально такі документи:

2.6.1. Титульний аркуш (додаток 1);

2.6.2. Довідку про перелік членів саморегулівної організації (додаток 2);

2.6.3. Довідку про накладання санкцій на членів саморегулівної організації за __ квартал 200_ року (додаток 3).

2.7. Усі довідки щоквартальної інформації у паперовій формі засвідчуються підписом керівника та печаткою юридичної особи.

2.8. Щоквартальна інформація супроводжується листом СРО, в якому зазначаються найменування СРО, перелік документів у паперовій та електронній формах.

3.1. СРО надають інформацію про всі зміни у складі учасників.

3.2. Нерегулярна інформація надається до центрального апарату Комісії протягом 3 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення про прийняття (виключення) до (з) переліку суб'єктів підприємницької діяльності, що зараховувались (виключались) в (з) члени(ів) СРО.

3.3. Нерегулярну інформацію СРО надають у формі довідки про зміни у переліку членів саморегулівної організації (додаток 4).

3.4. Нерегулярна інформація надається тільки в електронній формі.

3.5. Довідка про зміни у переліку членів саморегулівної організації надсилається на електронну адресу Комісії sro@stockmarket.gov.ua.

3.6. Нерегулярна інформація, що надається до Комісії СРО, має бути внесена до журналу прийнятої інформації один раз протягом одного дня.

3.7. Після прийняття інформації Комісія надсилає відправнику електронною поштою реєстраційний номер, за яким інформація зареєстрована у журналі прийнятої інформації.

3.8. У разі неотримання реєстраційного номера інформація вважається неприйнятою.