Технічне завдання з питань співробітництва та допомоги Департаменту фінансів США для Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України

Дата підписання: 11.06.2003

Дата набуття чинності: 11.06.2003

У цьому Меморандумі визначено питання розробки і виконання програми співпраці та надання технічної допомоги, покликаної створити інституційну і правову основу для боротьби з відмиванням грошей та іншими фінансовими злочинами в Україні. У наведеному далі технічному завданні визначається обсяг і характер робіт, що виконуватимуться через постійного радника, що працюватиме з Держфінмоніторингом та іншими державними органами України з метою створення організаційних і регуляторних основ їхньої діяльності та взаємодії з аналогічними органами інших країн і міжнародними організаціями.

Постійний радник Департаменту фінансів США з питань технічної допомоги координуватиме надання технічної допомоги від імені Уряду США у сфері фінмоніторингу під загальним наглядом і координацією Посольства США в Україні. Постійний радник також надаватиме допомогу Держфінмоніторингу і Уряду України у їхній діяльності щодо визначення і забезпечення додаткової технічної допомоги чи інших ресурсів, необхідних для підтримки українських ініціатив у сфері боротьби з відмиванням грошей. Постійний радник координуватиме свою діяльність з Радою Європи, яка виділила технічну допомогу з метою розвитку системи боротьби з відмиванням грошей в Україні. Постійний радник Департаменту фінансів США діятиме як консультант і радник старших посадових осіб Держфінмоніторингу і Уряду України, забезпечуючи підтримку з питань стратегічного управління в таких сферах як процес становлення і розвитку Держфінмоніторингу, планування діяльності, реалізація рішень, управління проектами і розробка систем забезпечення діяльності цього органу. Загальне технічне завдання, зокрема, включає таке:

- надання допомоги в розробці та запровадженні ефективних механізмів здійснення фінмоніторингу з метою запобігання, виявлення і припинення незаконної фінансової діяльності фізичних і юридичних осіб в Україні та за кордоном;

- надання допомоги у розробці стратегії і методів внутрішнього/зовнішнього контролю з метою забезпечення об'єктивності й чесності в процесі виявлення і відбору випадків для перевірки, а також єдиного і однакового застосування законодавства при розслідуванні можливих фінансових злочинів;

- надання допомоги в розробці програми співпраці з міжнародними організаціями та країнами у сфері боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму шляхом демонстрації готовності та здатності стати складовою частиною міжнародних зусиль, спрямованих на протидію міжнародній фінансовій злочинності;

- надання підтримки в ознайомленні з передовим світовим досвідом служб фінансової розвідки з метою формування організаційної моделі Держфінмоніторингу в Україні;

- підтримка розробки та запровадження інституційної структури фінмоніторингу, в тому числі питань початкового кадрового забезпечення, робочих процедур та інформаційних систем;

- визначення необхідних змін до нормативних актів та законів для створення ефективного адміністративного механізму боротьби з відмиванням коштів;

- надання допомоги в підготовці угод про співпрацю з іншими державними органами та національними банківськими структурами;

- надання допомоги в підготовці протоколів обміну інформацією та міжнародних угод з органами іноземних держав.

Конкретні завдання постійного радника полягають у наданні допомоги з таких питань:

1. Підготовка та виконання планів підвищення кваліфікації співробітників Держфінмоніторингу, зокрема, з таких питань, як:

- системи управління;

- забезпечення фізичної та інформаційної безпеки;

- методи і засоби виявлення відмивання грошей;

- робота зі справами, процес підготовки і передачі справ;

- забезпечення належної роботи підзвітних структур.

2. Організаційна підготовка і розгортання діяльності, зокрема:

- організаційна структура;

- стратегічне планування та методика планування;

- розробка і документування процесів діяльності;

- планування і оргзабезпечення перехідного етапу;

- запуск процесів фінмоніторингу і допоміжних систем.

3. Підготовка і реалізація національної стратегії боротьби з відмиванням грошей, зокрема:

- міжвідомчі механізми взаємодії з питань виявлення злочинів, їх запобігання та правоохоронної діяльності у сфері боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму;

- протоколи та процеси міжвідомчого обміну інформацією;

- процеси та процедури забезпечення об'єктивності, чесності та ефективності фінмоніторингу та фінансових розслідувань.

4. Підготовка і реалізація програми міжнародної співпраці, зокрема:

- отримання членства в Егмонтській групі;

- започаткування процесу виключення України групою FATF зі списку країн, що не співпрацюють у сфері боротьби з відмиванням грошей;

- робота з Комітетом MONEYVAL Ради Європи з метою виключення України зі списку країн, щодо яких застосовуються спеціальні процедури контролю;

- підготовка та виконання двосторонніх і багатосторонніх угод про обмін інформацією та співпрацю;

- участь у міжнародних конференціях та регіональних структурах у сфері боротьби з відмиванням грошей.

5. Розробка нормативних вимог, структури і специфікації щодо забезпечення роботи інформаційних систем, зокрема:

- підготовка нормативних вимог на основі законодавства та стратегії боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму;

- вимоги до документації;

- розробка загальної структури та проектного плану систем;

- аналіз та оцінка відповідного програмного забезпечення;

- визначення проектів розробки систем для запатентованого програмного забезпечення;

- визначення експертних та фінансових ресурсів для розробки систем;

- розробка інтерфейсів систем спільно з правоохоронними органами та підзвітними структурами.

6. Адміністративна підтримка, зокрема:

- координація та надання перекладацьких послуг;

- забезпечення допоміжного програмного забезпечення та обладнання, необхідного для реалізації цього технічного завдання;

- допомога у визначенні та залученні інших форм і джерел підтримки/допомоги.

Підписано в Києві у двох примірниках англійською та українською мовами 11 червня 2003 року.