- включити рядки:
------------------------------------------------------------------
Файл Форма звітності
------------------------------------------------------------------
N | назва |періо-| назва | номер
| |дич- | |
| |ність | |
| | | |
60|Звіт про заходи щодо| М |Звіт про заходи щодо | 539
|повернення в | |повернення в Україну |
|Україну валютних | |валютних цінностей, що |
|цінностей, що | |незаконно знаходяться |
|незаконно | |за її межами |
|знаходяться за | | |
|її межами | | |
| | М |Звіт про кількість | 551
| | |виявлених порушень |
| | |валютного законодавства, |
| | |допущених комерційними |
| | |банками, та вжиті до |
| | |порушників заходи |
------------------------------------------------------------------
- викласти у такій редакції:
------------------------------------------------------------------
| | К |Інформація про результати |740-Н
| | |перевірок дотримання |
| | |касової дисципліни |
------------------------------------------------------------------
10. Доповнити розділ "Зразки форм фінансової та статистичної звітності регіональних управлінь і установ Національного банку України та інструкції щодо їх заповнення" "Правил організації фінансової та статистичної звітності банків України" новою формою N 539 такого змісту:
Форма N 539 (місячна)
Затверджена постановою Правління
Національного банку України
від 24 червня 1998 р. N 244
Погоджена з Державним комітетом
статистики України
Надається електронною поштою:
- регіональними управліннями НБУ -
Департаменту валютного регулювання НБУ
через Центральну розрахункову палату
10 числа після звітного періоду
Звіт про заходи щодо повернення в Україну валютних цінностей, що незаконно знаходяться за її межами* за __________ місяць 199_ року
__________________________
(регіональне управління)
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
Поряд-|Назва|Юридична|Код | Сума штрафів (копійки) |Кількість матеріалів,
ковий |рези-|адреса |ЄДРПОУ|-----------------------------------------------------|надісланих на розгляд
номер |дента|резиден-|рези- |За порушення вимог |За порушення |За порушення вимог|до правоохоронних
рези- | |та |дента |щодо здійснення |вимог щодо |щодо порядку та |органів за фактами
дента | | | |інвестицій за межі |здійснення |термінів |порушень
| | | |України та |уповноваженими|декларування |
| | | |розміщення валютних|банками |валютних цінностей|
| | | |цінностей за межами|контролю за |та іншого майна, |
| | | |України |операціями |що знаходяться за |
| | | | |клієнтів |межами України |
------+-----+--------+------+-------------------+--------------+------------------+---------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
------+-----+--------+------+-------------------+--------------+------------------+---------------------
------+-----+--------+------+-------------------+--------------+------------------+---------------------
------+-----+--------+------+-------------------+--------------+------------------+---------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___"_________ 199_ р. Керівник ____________________
_____________________________
(прізвище виконавця, телефон) Головний бухгалтер __________
---------------------------------------
* на виконання Указу Президента України N 319/94 від 18.06.94 р. "Про невідкладні заходи щодо повернення в Україну валютних цінностей, що незаконно знаходяться за її межами".
Інструкція до форми N 539
Звіт про заходи щодо повернення в Україну валютних цінностей, що незаконно знаходяться за її межами
Звіт про хід виконання Указу Президента України N 319/94 від 18.06.94 р. "Про невідкладні заходи щодо повернення в Україну валютних цінностей, що незаконно знаходяться за її межами" надається регіональними управліннями НБУ (а також ОПЕРУ НБУ та Головним управлінням НБУ) у разі наявності інформації у графах 5-8.
У графу 5 звіту заносяться суми штрафів, накладені безпосередньо регіональними управліннями НБУ (а також ОПЕРУ НБУ та Головним управлінням НБУ) за порушення резидентами України вимог пунктів: 4(а); 4(д); 4(е) статті 5 Декрету Кабінету Міністрів України "Про систему валютного регулювання і валютного контролю".
У графу 6 звіту заносяться суми штрафів, накладені безпосередньо регіональними управліннями НБУ (а також ОПЕРУ НБУ та Головним управлінням НБУ) за порушення вимог щодо здійснення уповноваженими банками контролю за операціями, що вказані у графі 5.
У графу 7 звіту заносяться суми штрафів за порушення резидентами України вимог статті 9 Декрету Кабінету Міністрів України "Про систему валютного регулювання і валютного контролю".
У графу 8 звіту заноситься кількість матеріалів за вказаним у графах 2-4 резидентом, який здійснив зазначені у графах 5-7 порушення, що були надіслані за звітний період на розгляд до правоохоронних органів.
11. Доповнити розділ "Зразки форм фінансової та статистичної звітності регіональних управлінь і установ Національного банку України та інструкції щодо їх заповнення" "Правил організації фінансової та статистичної звітності банків України" новою формою N 551 такого змісту:
Форма N 551 (місячна)
Затверджена постановою Правління
Національного банку України
від 24 червня 1998 р. N 244
Погоджена з Державним комітетом
статистики України
Надається електронною поштою:
- регіональними управліннями НБУ -
Департаменту валютного регулювання
через Центральну розрахункову палату
10 числа після звітного періоду
Звіт
про кількість виявлених порушень валютного законодавства, допущених комерційними банками, та вжиті до порушників заходи
____________________________
(регіональне управління)
------------------------------------------------------------------
N | |Кількісні показники*
п/п | | (одиниці)
-----+--------------------------------------+---------------------
1 |Проведено перевірок комерційних |
|банків - юридичних осіб |
2 |Проведено перевірок філій, відділень, |
|установ комерційних банків |
3 |Проведено перевірок пунктів обміну |
|іноземної валюти (в тому числі |
|агентських) |
4 |Отримано матеріалів про порушення |
|законодавчих та нормативних актів |
|комерційними банками (філіями, |
|обмінними пунктами тощо) |
4-а |у тому числі від податкових органів |
4-б |у тому числі від правоохоронних |
|органів |
5 |За результатами перевірок (розгляду |
|отриманих матеріалів) встановлено |
|фактів порушення законодавчих та |
|нормативних актів комерційними |
|банками (філіями, обмінними пунктами |
|тощо) |
6 |Застосовано матеріальних санкцій на |
|загальну суму (в копійках) |
7 |Скасовано ліцензій (окремих пунктів) |
8 |Застосовано спеціальних режимів, |
|обмежень тощо (в тому числі |
|тимчасових) |
9 |Застосовано заходів попереджувального |
|характеру |
10 |Передано матеріалів щодо порушень для |
|розгляду в НБУ |
11 |Передано матеріалів щодо порушень для |
|розгляду іншим державним органам |
11-а|у тому числі правоохоронним органам |
------------------------------------------------------------------
"___"_______ 199_ р. Керівник ___________________
_____________________________
(прізвище виконавця, телефон)
----------------------------------------------
* - п.6 вартісний показник (копійки)
Інструкція до форми N 551
Звіт
про кількість виявлених порушень валютного законодавства, допущених комерційними банками, та вжиті до порушників заходи
Форма звітності розроблена на виконання рішення Координаційного комітету по боротьбі з корупцією і організованою злочинністю при Президентові України від 20.05.98 N 4/98-рк "Про підсумки роботи Координаційного комітету за минулий рік та чотири місяці поточного року і заходи щодо підвищення ефективності його діяльності".
Звіт надається регіональними управліннями Національного банку України щодо подій, які відбулися протягом звітного місяця. Наприклад, якщо перевірка була здійснена в 1 місяці, а санкції за її результатами були застосовані в 2 місяці, то статистичні показники щодо одного порушення повинні бути віднесені до двох відповідних звітів.
12. Викласти порядок надання форми N 740-Н "Інформація про результати перевірок дотримання касової дисципліни" у такій редакції:
Форма N 740-Н (квартальна)
Затверджена постановою Правління
Національного банку України
від 24 червня 1998 р. N 244
Погоджена з Державним комітетом
статистики України
Надається електронною поштою:
- регіональними управліннями НБУ -
Департаменту готівково-грошового
обігу НБУ
до 12 числа місяця, наступного за
звітним кварталом
13. Викласти порядок надання форми N 740 "Інформація про результати перевірок дотримання касової дисципліни" у такій редакції:
Форма N 740 (квартальна)
Затверджена постановою Правління
Національного банку України
від 24 червня 1998 р. N 244
Погоджена з Державним комітетом
статистики України
Надається електронною поштою:
регіональними управліннями НБУ -
- установами банків в філійному
розрізі -
регіональним управлінням НБУ
до 7 числа місяця, наступного за
звітним кварталом
- регіональними управліннями НБУ -
Департаменту готівково-грошового
обігу НБУ
до 12 числа місяця, наступного за
звітним кварталом
