| № з/п | Показники розподілу | Вага показника, % | Суспільна важливість (групи) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Частка чистих страхових премій у загальному обсязі чистих страхових премій або частка довгострокових резервів у страхових резервах зі страхування життя | 30 | 3% (включно) і більше | 1 |
| від 2% (включно) до 3% | 2 |
| від 0.5% (включно) до 2% | 3 |
| менше 0.5% | 4 |
| 2 | Частка страхових премій (валових) страховика, нарахованих за договорами страхування, укладеними зі страхувальниками фізичними особами, у валових страхових преміях, отриманих протягом періоду оцінювання | 25 | 60% (включно) і більше | 1 |
| від 25% (включно) до 60% | 2 |
| від 5% (включно) до 25% | 3 |
| менше 5% | 4 |
| 3 | Балансова вартість активів страховика на останню звітну дату періоду оцінювання (млн грн) | 10 | 300 (включно) і більше | 1 |
| від 100 (включно) до 300 | 2 |
| від 50 (включно) до 100 | 3 |
| менше 50 | 4 |
| 4 | Середній обсяг сформованих страхових резервів за період оцінювання на кожну звітну дату (млн грн) | 30 | Більше 200 | 1 |
| від 40 до 200 (включно) | 2 |
| від 20 до 40 (включно) | 3 |
| менше 20 (включно) | 4 |
| 5 | Розгалуженість мережі страховика (кількість відокремлених підрозділів) (одиниць) | 5 | Більше 5 | 1 |
| від 3 до 5 (включно) | 2 |
| від 1 до 3 (включно) | 3 |
| немає відокремлених підрозділів | 4 |
Пояснення до критеріїв для визначення суспільної важливості страховика
1. Чисті страхові премії розраховані як валові страхові премії за мінусом частки страхових премій, належних перестраховикам-резидентам.
Додаток 5
до Положення про встановлення
критеріїв, за якими оцінюється
ступінь ризику від здійснення
діяльності учасниками ринку
небанківських фінансових послуг, їх
суспільну важливість, на підставі
яких визначається періодичність
проведення планових інспекційних
перевірок, та порядок їх
застосування
(пункт 19 розділу II)
КРИТЕРІЇ
для визначення суспільної важливості кредитної спілки
| № з/п | Показники розподілу | Вага показника, % | Суспільна важливість (групи) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Балансова вартість активів кредитної спілки на останню звітну дату періоду оцінювання (млн грн) | 50 | від 50 (включно) і більше | 1 |
| від 30 (включно) до 50 | 2 |
| від 10 (включно) до 30 | 3 |
| менше 10 | 4 |
| 2 | Залишок зобов'язань за внесками (вкладами) на депозитні рахунки (млн грн) | 35 | 40 (включно) і більше | 1 |
| від 10 (включно) до 40 | 2 |
| менше 10 | 3 |
| немає залишків за депозитами | 4 |
| 3 | Кількість членів кредитної спілки (осіб) | 10 | від 5000 (включно) і більше | 1 |
| від 1000 (включно) до 5000 | 2 |
| від 500 (включно) до 1000 | 3 |
| до 500 | 4 |
| 4 | Розгалуженість мережі кредитної спілки (кількість відокремлених підрозділів) (одиниць) | 5 | від 10 (включно) і більше | 1 |
| від 5 (включно) до 10 | 2 |
| від 1 до 5 | 3 |
| немає відокремлених підрозділів | 4 |
Пояснення до критеріїв для визначення суспільної важливості кредитної спілки
1. Кредитній спілці не присвоюється рівень суспільної важливості, якщо балансова вартість активів кредитної спілки не перевищує 2 млн грн та в такої кредитної спілки немає ліцензії на залучення фінансових активів із зобов'язанням щодо їх повернення.
Додаток 6
до Положення про встановлення
критеріїв, за якими оцінюється ступінь
ризику від здійснення діяльності
учасниками ринку небанківських
фінансових послуг, їх суспільну
важливість, на підставі яких
визначається періодичність
проведення планових інспекційних
перевірок, та порядок їх застосування
(пункт 19 розділу II)
КРИТЕРІЇ
для визначення суспільної важливості фінансової компанії, юридичної особи, яка не є фінансовою установою, але має право надавати послуги з фінансового лізингу (лізингодавця), ломбарду
| № з/п | Показники розподілу | Вага показника, % | Суспільна важливість (групи) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Учаснику присвоюється третя група суспільної важливості, якщо вона відповідає одному та/або кільком показникам:
1) за період оцінювання учасником було видано гарантії, обсяг яких на ринку становив 10% та більше від загального обсягу таких послуг, наданих усіма учасниками за період оцінювання;
2) обсяг операцій за період оцінювання на ринку небанківських фінансових послуг ломбардів становив 10% та більше від загального обсягу таких послуг, наданих ломбардами за період оцінювання;
3) обсяг операцій за період оцінювання на ринку фінансового лізингу лізингодавцями становив 10% та більше від загального обсягу таких послуг, наданих лізингодавцями за період оцінювання;
4) обсяг операцій за період оцінювання на ринку фінансового лізингу фінансовими компаніями становив 10% та більше від загального обсягу таких послуг, наданих фінансовими компаніями за період оцінювання;
5) обсяг операцій за період оцінювання на ринку факторингу становив 10% та більше від загального обсягу таких послуг, наданих усіма учасниками за період оцінювання;
6) обсяг наданих за період оцінювання позик становив 10% та більше від загального обсягу позик, наданих усіма учасниками за період оцінювання | 100 | 3 |
| 2 | Учаснику присвоюється четверта група суспільної важливості, якщо вона відповідає одному та/або кільком показникам:
1) за період оцінювання учасником було видано гарантії, обсяг яких на ринку становив менше 10% та більше 0.5% від загального обсягу таких послуг, наданих усіма учасниками за період оцінювання;
2) обсяг операцій за період оцінювання на ринку небанківських фінансових послуг ломбардів становив менше 10% та більше 5% від загального обсягу таких послуг, наданих ломбардами за період оцінювання;
3) обсяг операцій за період оцінювання на ринку фінансового лізингу лізингодавцями становив менше 10% та більше 5% від загального обсягу таких послуг, наданих лізингодавцями за період оцінювання;
4) обсяг операцій за період оцінювання на ринку фінансового лізингу фінансовими компаніями становив менше 10% та більше 5% від загального обсягу таких послуг, наданих фінансовими компаніями за період оцінювання;
5) обсяг операцій за період оцінювання на ринку факторингу становив менше 10% та більше 3% від загального обсягу таких послуг, наданих усіма учасниками за період оцінювання;
6) обсяг наданих за період оцінювання позик менше 10% та більше 1% від загального обсягу позик, наданих усіма учасниками за період оцінювання | 100 | 4 |
Пояснення до критеріїв для визначення суспільної важливості фінансової компанії, юридичної особи, яка не є фінансовою установою, але має право надавати послуги з фінансового лізингу (лізингодавця), ломбарду
1. Для цілей цього додатка термін "учасник" означає фінансова компанія, юридична особа, яка не є фінансовою установою, але має право надавати послуги з фінансового лізингу (лізингодавець), ломбард.
2. Іншим учасникам група суспільної важливості не присвоюється.
Додаток 7
до Положення про встановлення
критеріїв, за якими оцінюється ступінь
ризику від здійснення діяльності
учасниками ринку небанківських
фінансових послуг, їх суспільну
важливість, на підставі яких
визначається періодичність
проведення планових інспекційних
перевірок, та порядок їх застосування
(пункт 20 розділу III)
МАТРИЦЯ
визначення періодичності проведення планових інспекційних перевірок
| № з/п | Група суспільної важливості | Ступінь ризику | Періодичність проведення планових інспекційних перевірок |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | 1 | 1, 2 | 1 раз на 3 роки |
| 2 | 1 | 3 | 1 раз на 2 роки |
| 3 | 1 | 4 | 1 раз на 1 рік |
| 4 | 2 | 1 | 1 раз на 4 роки |
| 5 | 2 | 2, 3 | 1 раз на 3 роки |
| 6 | 2 | 4 | 1 раз на 2 роки |
| 7 | 3 | 1 | 1 раз на 5 років |
| 8 | 3 | 2 | 1 раз на 4 роки |
| 9 | 3 | 3, 4 | 1 раз на 3 роки |
| 10 | 4 | 1, 2 | 1 раз на 5 років |
| 11 | 4 | 3, 4 | 1 раз на 4 роки |
