Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

9. Пояснення щодо заповнення форми 5:

1) таблиці 7 - 9 (в електронному та в паперовому вигляді в форматі xlsx) надаються щодо клієнтів банку:

фізичних осіб, юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, яким відкрито рахунки в банку (або закрито їх у період перевірки);

фізичних, юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, які в період з ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР (період визначається у запиті інспекційної групи/запиті в електронній/паперовій формі) проводили разові фінансові операції на значну суму та в яких у період перевірки не було відкритих рахунків у банку;

з якими встановлено ділові відносини або припинено ділові відносини в період перевірки, якщо в них у період перевірки не було відкритих рахунків у банку;

2) у таблицях 7 - 9 інформація стосовно клієнтів банку заповнюється окремо за типом клієнта, а саме:

перелік клієнтів - фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (таблиця 7);

перелік клієнтів - юридичних осіб (таблиця 8);

перелік осіб, які відкривають рахунок на ім'я клієнта, представників клієнтів - фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців, перелік осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та/або майном, представників клієнтів (крім інших осіб, які перебувають у трудових відносинах із клієнтом), керівників або осіб, на яких покладено функції з керівництва та управління господарською діяльністю, кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) клієнтів юридичних осіб (таблиця 9);

3) у колонці 5 таблиці 7 та в колонках 5 і 7 таблиці 9, якщо в особи немає РНОКПП, то зазначається інформація про номер (та за наявності - серію) паспорта;

4) у таблицях 7 - 9 інформація зазначається в окремому рядку щодо кожної особи;

5) таблиці 7 - 9 заповнюються без пробілів та без порожніх рядків. Обмеження щодо сортування, зміни, друку чи читання файла не встановлюються. Розмір кожного файла не повинен перевищувати 1 млн рядків;

6) у колонці 3 таблиці 7 не зазначається інформація про належність клієнта до категорії "фізична особа - підприємець";

7) колонка 2 таблиць 7, 8 заповнюється таким чином:

"1" - клієнти банку - фізичні особи, юридичні особи та фізичні особи - підприємці, яким відкрито рахунки в банку (або закрито їх у період перевірки);

"2" - клієнти банку - фізичні, юридичні особи та фізичні особи - підприємці, які в період з ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР проводили разові фінансові операції на значну суму та в яких у період перевірки не було відкритих рахунків у банку;

"3" - клієнти банку, з якими укладені договори для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, також якщо відповідні ділові відносини були припинені в період перевірки, та в яких у період перевірки не було відкритих рахунків у банку;

"4" - клієнти банку, з якими укладені договори для зберігання цінностей або надання в майновий найм (оренду) індивідуального банківського сейфа, що охороняється банком, навіть якщо відповідні ділові відносини були припинені в період перевірки;

"5" - клієнти банку, з якими укладені кредитні договори, відкриті кредитні лінії, навіть якщо відповідні ділові відносини були припинені в період перевірки, та в яких у період перевірки не було відкритих рахунків у банку;

"6" - клієнти банку, з якими укладені інші договори, крім кредитних договорів, навіть якщо відповідні ділові відносини були припинені в період перевірки, та в яких у період перевірки не було відкритих рахунків у банку;

8) у таблицях 7, 8 інформація зазначається залежно від приналежності особи до категорії, відображеної в підпункті 7 пункту 9 додатка 1 до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Якщо відповідної категорії клієнтів немає, то надається довідка про те, що їх немає;

9) до таблиць 7, 8 стосовно клієнтів банку категорій "1" та "2" уноситься інформація за умови, якщо обсяг фінансових операцій із зарахування коштів на рахунки клієнта (крім рахунків у цінних паперах) або обсяг фінансових операцій з унесення готівкових коштів за період з ДД.ММ.РРРР до ДД.ММ.РРРР зазначений період (для клієнтів, які здійснювали фінансові операції без відкриття рахунку на значну суму) (для категорій 1, 2) дорівнює чи перевищує суму, визначену в запиті інспекційної групи/запиті в електронній/паперовій формі або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, банківських металах, інших активах, еквівалентну сумі, визначеній у запиті інспекційної групи/запиті в електронній/паперовій формі;

10) до таблиць 7, 8 уноситься інформація стосовно клієнтів банку категорії "5", якщо загальний розмір кредиту, наданого клієнту, та/або граничний розмір кредитної лінії, обумовлений кредитним договором з клієнтом за період перевірки (для категорії "5"), дорівнює чи перевищує суму, визначену в запиті інспекційної групи/запиті в електронній/паперовій формі, або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, банківських металах, інших активах, еквівалентну сумі, визначеній у запиті інспекційної групи/запиті в електронній/паперовій формі;

11) у таблиці 9, якщо одна й та сама особа є представником, керівником, кінцевим бенефіціарним власником (контролером) у декількох осіб або в межах однієї особи виконує декілька функцій [наприклад, кінцевий бенефіціарний власник (контролер), керівник], - інформація щодо кожного такого випадку зазначається в окремому рядку;

12) у таблицях 7 - 9 інформація заповнюється українською мовою з використанням символів алфавітної системи "Кирилиця" (крім осіб-нерезидентів);

13) у колонці 2 таблиць 7, 8 інформація зазначається в розрізі клієнтів із зазначенням усіх категорій, до яких вони належать (наприклад, "1, 4"), якщо одна особа одночасно є фізичною особою та фізичною особою - підприємцем, інформація щодо неї зазначається в окремих рядках;

14) у колонці 7 таблиць 7, 8 відображається одна дата, а саме дата першого звернення клієнта до банку (незалежно від того, чи було відкриття рахунку або встановлення ділових відносин);

15) у колонках 9 - 15 таблиці 7 і колонках 8 - 14 таблиці 8 інформація зазначається з урахуванням усіх відкритих та закритих клієнту рахунків у банку;

16) у колонках 9 - 15 таблиці 7 і колонках 8 - 14 таблиці 8 інформація відображається однією сумою в гривні, якщо фінансові операції здійснювалися в іноземній валюті, банківських металах, інших активах, - відображається гривневий еквівалент;

17) у колонці 3 таблиць 7, 9 інформація зазначається повністю (без використання скорочень, ініціалів).

10. Форма 6. Інформація (у вигляді таблиці в електронному та паперовому вигляді у форматі xlsx) стосовно фінансових операцій, проведених за рахунками групи клієнтів банку, визначеної окремим запитом інспекційної групи/запитом в електронній/паперовій формі:

11. Форма 7. Інформація (таблиці формуються в електронному та в паперовому вигляді у форматі xlsx), що містить виписки за рахунками клієнтів.

12. Пояснення щодо заповнення форми 7.

Форма має містити інформацію про виписки за рахунками клієнтів або виписки за рахунками клієнтів, операції за якими здійснюються з використанням платіжної картки, сформовані у вигляді таблиць, передбачених додатками 10, 11 до Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та банками (філіями), затвердженої постановою Правління Національного банку України від 18 серпня 2016 року № 373 (далі - Постанова № 373), і в разі зазначення в запиті інспекційної групи/запиті в електронній/паперовій формі, включати дані щодо унікального номера кожної фінансової операції в системі автоматизації банку (за його наявності). Виписки за рахунками клієнтів мають містити назву колонок, які зазначені в Постанові № 373.".

У зв'язку з цим додатки 1, 2 уважати відповідно додатками 2, 3.

6. У тексті Положення посилання на додатки 1, 2 замінити посиланнями відповідно на додатки 2, 3.

7. У додатку 2 до Положення слово "Комітет" у всіх відмінках замінити словами "Комітет банку" у відповідних відмінках.