Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України

Національний банк України | Постанова від 29.01.2019 № 25

(не заповнюється операторами поштового зв’язку)

__________________________________________________

* заповнюється окремо щодо кожного керівника

----------------

| |

| Місце для |

| фото |

| |

----------------

Таблиця 5

№ з/п	Перелік даних	Інформація
1	2	3
1	Прізвище, ім’я та по батькові
2	Посада, дата вступу на посаду
3	Г ромадянство
4	Місце фактичного проживання
5	Місце реєстрації
6	Ідентифікаційний номер
7	Дата народження
8	Місце народження
9	Документ, що посвідчує особу (тип документа, серія та номер, дата видачі, орган видачі)
10	Інформація про судимість	(зазначити інформацію, якщо є судимості за вчинення умисних злочинів, які не погашені та не зняті в установленому законодавством порядку)

у назві розділу III, пунктах 1-3 розділу III слова "фінансової", "фінансова", "фінансовій" виключити;

4) після додатка 3 доповнити Положення двома новими додатками 4, 5 такого змісту:

"Додаток 4

до Положення

про порядок видачі

ліцензії на переказ коштів

у національній валюті

без відкриття рахунків

(підпункт 13 пункту 21 розділу III)

ІНФОРМАЦІЯ

про наявність в оператора поштового зв’язку структурних підрозділів

-----------------------------------------------------------------------------

| "___" ____________ 20__ р. Національний банк України |

-----------------------------------------------------------------------------

Оператор поштового зв’язку _____________________________________________

(повне найменування)

в особі керівника ___________________________________________________________

(прізвище, ім’я, по батькові)

надає інформацію про наявні в нього структурні підрозділи:

№ з/п	Назва реквізиту
	найменування структурного підрозділу (у разі наявності найменування)	місцезнаходження приміщення		дата та номер документа, що підтверджує право власності або право користування приміщенням (договору оренди/суб оренди нежитлового приміщення, укладений строком, не менше ніж на один рік, інших документів)	найменування та ідентифікаційний код/номер контрагента	строк дії документа, що підтверджує право власності або право користування приміщенням (за кожним документом окремо)	дати приймання- передавання приміщень в оренду/суборенду (за кожним приміщенням окремо)	площа приміщення (за кожним приміщенням окремо)	види послуг, які надаються у структурному підрозділі		види послуг, які плануються надаватись після отримання ліцензії або надаються в структурному підрозділі
		область	адреса (район, населений пункт, вулиця, будинок, номер примі щення)		найменування та ідентифікаційний код/номер контрагента			площа приміщення (за кожним приміщенням окремо)	поштові відправлення	поштовий переказ	переказ коштів
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1
2

Я, ______________________________________________________________________

(прізвище, ім’я, по батькові)

несу персональну відповідальність за достовірність наведеної вище інформації та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її подання.

У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цьому повідомленні, зобов’язуюся негайно повідомити про ці зміни Національний банк України.

Мені відомо, що надання недостовірної інформації та/або приховування будь-яких відомостей у зв’язку з цим повідомленням тягне за собою застосування Національним банком України до оператора поштового зв’язку заходів впливу, передбачених законодавством України.

З усіх питань, що стосуються наведеної вище інформації, прошу звертатися

до __________________________________________________________________________.

(прізвище, адреса, номер телефону, адреса електронної пошти контактної особи)

_______________ (дата)	___________________ (підпис керівника)	__________________________ (ініціали, прізвище)
	_______________________________________________________________ (телефон, адреса електронної пошти керівника)

Додаток 5

до Положення

про порядок видачі

ліцензії на переказ коштів

у національній валюті

без відкриття рахунків

(підпункт 14 пункту 21 розділу III)

АНКЕТА

керівника оператора поштового зв’язку

__________________________________________________________

(повне офіційне найменування оператора поштового зв’язку)

Розділ І. Інформація про керівника

----------------

| |

| Місце для |

| фото |

| |

----------------

1. Загальна інформація

Таблиця 1

№ з/п	Назва	Інформація
1	2	3
1	Прізвище, ім’я та по батькові
2	Посада
3	Громадянство
4	Місце проживання
5	Місце реєстрації
6	Ідентифікаційний номер
7	Дата народження
8	Місце народження

2. Документ, що посвідчує особу

Таблиця 2

№ з/п	Тип документа	Серія та номер	Дата видачі	Орган видачі
1	2	3	4	5

3. Відомості про призначення (обрання) керівника

Таблиця 3

№ з/п	Орган, що прийняв рішення про призначення (обрання)	Дата рішення про призначення/обрання особи	Дата вступу на посаду
1	2	3	4

4. Інформація про вищу освіту

Таблиця 4

№ з/п	Навчальний заклад, країна	Рік закінчення навчання	Спеціальність	Ступінь (рівень)
1	2	3	4	5

Розділ ІІ. Відомості про трудову діяльність

5. Посади в юридичних особах за останні 10 років

Таблиця 5

№ з/п	Найменування юридичної особи, країна	Строк перебування на посаді		Посада (посади)	Причина звільнення
		дата призначення (обрання)	дата звільнення
1	2	3	4	5	6

Розділ ІІІ. Відносини керівника з іншими особами

6. Перелік юридичних осіб, у яких керівник є власником істотної участі (прямої або опосередкованої, незалежно від формального володіння)

Таблиця 6

№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний код	Розмір участі, %			Основний вид діяльності юридичної особи
				пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8

7. Перелік юридичних осіб, у яких особа є керівником

Таблиця 7

№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний код	Посада	Основний вид діяльності юридичної особи
1	2	3	4	5	6

IV. Ділова репутація та професійна придатність

Таблиця 8

№ з/п	Питання	Відповідь
1	2	3
1	Чи маєте Ви ознаки відсутності бездоганної ділової репутації та/або невідповідності вимогам щодо професійної придатності, визначеним нормативно-правовим актом Національного банку України про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків? Якщо так, то які саме?	Так/ні
2	Чи були Ви керівником/власником істотної участі в юридичній особі, діяльність якої була припинена? Якщо так, то в якій юридичній особі (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, дати припинення та підстав припинення діяльності юридичної особи)?	Так/ні
3	Чи були Ви керівником/власником істотної участі в юридичній особі, щодо якої було порушено провадження в справі про банкрутство? Якщо так, то в якій юридичній особі (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, дати порушення провадження в справі про банкрутство)?	Так/ні
4	Які Ваші основні досягнення під час займання керівної посади в юридичній особі? Який вплив вони мали на діяльність юридичної особи?
5	Які Ваші функціональні обов’язки на посаді керівника оператора поштового зв’язку?
6	Чи мають інші особи можливість здійснювати вплив на Вас у процесі прийняття рішень під час виконання Вами обов’язків керівника оператора поштового зв’язку? Якщо так, то які особи мають можливість здійснювати вплив?	Так/ні
7	Чи маєте Ви досвід роботи у сфері ринків фінансових послуг? Якщо так, то у яких юридичних особах (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків)?	Так/ні
8	Чи маєте Ви досвід роботи в юридичних особах, які зареєстровані в державі, яка здійснює збройну агресію проти України? Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи, періоду роботи, назви посади, повноважень і функціональних обов’язків)?	Так/ні
9	Чи застосовувалися до Вас, юридичних осіб, в яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, санкції іноземними державами, міждержавними об’єднаннями, міжнародними організаціями або Україною (протягом останніх трьох років)? Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи, періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків)?	Так/ні
10	Чи було включено Вас, юридичні особи, в яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (протягом останніх трьох років)? Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи (за наявності), періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків)?	Так/ні
11	Чи були факти надання Вами, юридичними особами, в яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, недостовірної інформації Національному банку України?	Так/ні
12	Чи є у Вас судимості за вчинення умисних злочинів, які не погашені та не зняті в установленому законодавством порядку?	Так/ні
13	Чи були Ви власником істотної участі, керівником, відповідальним за фінансовий моніторинг та/або займали посади в органах управління та/або контролю в платіжній організації платіжної системи, щодо якої Національним банком України було прийнято рішення про скасування реєстрації такої платіжної системи за порушення законодавства України про санкції та/або у зв’язку із наявністю документально підтвердженої інформації від державного правоохоронного органу спеціального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що діяльність платіжної системи містить ризики виникнення загроз національній безпеці України. Якщо так, то в якій платіжній організації платіжної системи (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи (за наявності), періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків та/або періоду володіння істотною участю)?	Так/ні
13		Так/ні
14	Чи обіймаєте/обіймали Ви посади в органах управління та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керівника підрозділу внутрішнього аудиту чи виконуєте/виконували обов’язки зазначених осіб в інших небанківських установах України. Якщо так, то зазначити протягом якого часу та в якій небанківській установі обіймаєте/обіймали посаду?	Так/ні

Я ______________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я, по батькові керівника)

стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться. Зазначена згода включає також надання цієї інформації іншим державним органам України.

Я стверджую, що належним чином виконую вимоги законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.

_______________ (дата)	___________________ (підпис керівника)	__________________________ (ініціали, прізвище)
	_______________________________________________________________ (телефон, адреса електронної пошти керівника)
	_______________________________________________________________ (прізвище, ініціали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи)".

У зв’язку з цим додатки 4-14 уважати відповідно додатками 6-16;

5) у додатку 6:

слова та цифру "Додаток 6 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрою "Додаток 6 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

у тексті додатка слова "фінансова", "фінансової", ", серія, номер і дата видачі свідоцтва про реєстрацію небанківської фінансової установи" виключити;

6) у додатку 7:

слова та цифру "Додаток 7 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрою "Додаток 7 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

у назві і тексті додатка слова "фінансової", "фінансовій" виключити;

7) у додатку 8:

слова та цифру "Додаток 8 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрою "Додаток 8 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

у назві і тексті додатка слова "небанківської фінансової установи" у всіх відмінках замінити словами "небанківської установи" у відповідних відмінках;

8) у додатку 9:

слова та цифру "Додаток 9 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрою "Додаток 9 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

у назві і тексті додатка слова "небанківська фінансова установа" у всіх відмінках замінити словами "небанківська установа" у відповідних відмінках;

9) у додатку 10:

слова та цифри "Додаток 10 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрами "Додаток 10 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

у назві додатка та на схематичному зображенні слово "фінансова" виключити;

10) у додатку 11:

слова та цифри "Додаток 11 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрами "Додаток 11 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

назву додатка викласти в такій редакції:

"ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи

в ____________________________________________________

(повне найменування небанківської установи)

станом на _____________ 20 ___ року

(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 10 до Положення)";

у колонці 9 таблиці 1:

у рядку 14 слова та цифри "Фізична особа 5 є дружиною Фізичної особи 6" виключити;

у рядку 16 слова та цифри "Фізична особа 6 є чоловіком Фізичної особи 5" виключити;

у тексті додатка слова "небанківська фінансова установа" у всіх відмінках замінити словами "небанківська установа" у відповідних відмінках;

11) у додатку 12:

слова та цифри "Додаток 12 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрами "Додаток 12 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

назву додатку викласти в такій редакції:

"ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в небанківській установі

в _______________________________________________

(повне найменування небанківської установи)

станом на _____________ 20 ___ року

(зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 10 до Положення)";

12) у додатку 13:

слова та цифри "Додаток 13 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрами "Додаток 13 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

у назві додатка та на схематичному зображенні слова "фінансової", "фінансова" виключити;

13) у додатку 14:

слова та цифри "Додаток 14 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрами "Додаток 14 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

назву додатка викласти в такій редакції:

"ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи

____________________________________________________

(повне найменування небанківської установи)

станом на _____________ 20 ___ року

14) у додатку 15:

слова та цифри "Додаток 15 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрами "Додаток 15 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

назву додатка викласти в такій редакції:

"ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в небанківській установі

__________________________________________________

(повне найменування небанківської установи)

станом на _____________ 20 ___ року

15) у додатку 16 слова та цифри "Додаток 16 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків" замінити словами та цифрами "Додаток 16 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків";

16) доповнити Положення новим додатком такого змісту:

"Додаток 17

до Положення

про порядок видачі

ліцензії на переказ коштів

у національній валюті

без відкриття рахунків

(пункт 54 розділу VII)

Зразок

ЛІЦЕНЗІЯ

на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків

Дата видачі ліцензії ____________

№ __________________

Видана _________________________________________________________________

(повне найменування оператора поштового зв’язку)

Ідентифікаційний код оператора поштового зв’язку

Не підлягає передаванню третім особам.

__________________________
(назва посади особи, яка підписала ліцензію)

__________
(підпис)

____________________
(Ім’я ПРІЗВИЩЕ)

11. У тексті Положення посилання на додатки 4-14 замінити посиланням відповідно на додатки 6-16.

Директор Департаменту
платіжних систем
та інноваційного розвитку

О. Яблунівський

ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови
Національного банку України

С. Холод

Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують