Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Емітенти/керуючі рахунком надають депозитарію Національного банку запити на здійснення інформаційних операцій у довільній формі. Такі запити мають містити необхідні реквізити для виконання відповідної інформаційної операції, а саме:

1) назву інформаційної операції;

2) повне найменування емітента;

3) ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) емітента;

4) дату, станом на яку має надаватися інформація, або період для надання інформації;

5) код(и) ЦП, за яким/якими проводиться інформаційна операція (у разі необхідності);

6) підпис розпорядника рахунка емітента та печатку емітента;

7) іншу інформацію, яка розкриває суть інформаційної операції.

138. Депозитарій Національного банку на підставі запиту емітента/керуючого рахунком здійснює інформаційну операцію та надає запитувану емітентом/керуючим рахунком інформацію в строки та способом, визначеним цим Положенням та/або договором про обслуговування випусків ЦП.

139. Депозитарний договір укладається шляхом приєднання депозитарної установи до умов Єдиного договору, оприлюдненого на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

140. Депозитарна установа, що не є абонентом електронної пошти Національного банку та не отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах, для укладання договору здійснює такі дії:

1) подає депозитарію Національного банку заяву про приєднання до умов Єдиного договору за формою, розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку (далі - Заява). У Заяві депозитарна установа зазначає, що вона бажає отримувати депозитарні послуги, а також послуги щодо підключення до електронної пошти Національного банку або надання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах;

2) подає копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;

3) здійснює відповідні дії, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації, для підключення до послуг електронної пошти Національного банку або отримання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах.

Депозитарна установа, що не є абонентом електронної пошти Національного банку, має право не приєднуватися до Єдиного договору в частині отримання послуги щодо підключення до електронної пошти Національного банку, а підключитися до послуги в частині надання послуг доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та депозитарною установою в такому випадку відбувається шляхом її надсилання електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та електронну адресу депозитарію Національного банку, зазначену на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, та/або поштою на адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та поштову адресу депозитарію Національного банку відповідно. Депозитарій Національного банку в разі надсилання інформації на електронну адресу депозитарної установи не несе відповідальності за цілісність та своєчасність отримання депозитарною установою такої інформації.

141. Депозитарна установа, що є абонентом електронної пошти Національного банку та /або отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах або здійснила дії з підключення відповідно до пункту 140 глави 17 розділу III цього Положення, для укладання договору, здійснює генерацію ключів електронного підпису всім розпорядникам рахунка в цінних паперах і вносить до картки зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах ідентифікатори ключів електронного підпису цих осіб та подає депозитарію Національного банку такі документи:

1) оновлену Заяву, у якій зазначено, що депозитарна установа бажає отримувати депозитарні послуги (надається, якщо депозитарна установа не зазначала бажання отримувати послуги депозитарію в попередній заяві про приєднання);

2) копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;

3) анкету рахунка в цінних паперах, підписану розпорядником рахунка;

4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, засвідчену керівником юридичної особи із зазначенням ідентифікаторів ключів електронного підпису;

5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності;

142. Уповноважений працівник Національного банку здійснює первинну звірку документів з даними документів, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, та виконує завантаження витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань та копії установчого документа (якщо установчий документ опублікований на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань) в електронній формі та розміщення на визначеному електронному ресурсі Національного банку для збереження документів з електронних договірних справ з обов'язковим засвідченням особистим електронним цифровим підписом.

Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих депозитарною установою документів на відповідність вимогам цього Положення та законодавства України. Під час перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих документів з даними, зазначеними в електронній договірній справі, даних із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, даних щодо ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, та в разі необхідності даних з інших загальнодоступних джерел.

143. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня подання депозитарною установою належним чином оформлених документів для відкриття рахунка, розглядає поданий пакет документів і, якщо немає будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунка, та/або невідповідності наданих документів вимогам цього Положення або законодавства України, надає відповідні зауваження депозитарній установі.

144. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку усуває виявлені невідповідності та подає виправлені документи. Якщо протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку депозитарна установа не подала виправлені документи, то депозитарій Національного банку повертає поданий пакет документів з письмовою відмовою у відкритті рахунка депозитарній установі.

145. Уповноважений працівник Національного банку, якщо немає зауважень до поданих документів, надсилає депозитарній установі лист- повідомлення про приєднання депозитарної установи до послуг депозитарію Національного банку в межах Єдиного договору, після чого договір є укладеним, а депозитарна установа набуває статусу клієнта депозитарію Національного банку.

146. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня укладення договору відкриває депозитарній установі рахунок у ЦП з обмеженою функціональністю та вносить до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформацію щодо розпорядників рахунка в цінних паперах (документ, згідно з яким надано повноваження, термін дії повноважень та іншу необхідну інформацію).

Депозитарій Національного банку передає до структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, інформацію щодо ідентифікаторів ключів електронного підпису розпорядників рахунка - для проведення відповідних налаштувань у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Повноваження розпорядників рахунка в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку блокуються автоматично в разі закінчення строку дії сертифіката ключа або закінчення строку повноважень, наданих уповноваженій особі відповідним правочином, а також блокуються примусово депозитарієм Національного банку під час виконання адміністративної депозитарної операції за наявності відповідних документів від депозитарної установи щодо дострокового припинення повноважень, наданих розпоряднику рахунка в цінних паперах.

147. Депозитарій Національного банку після відкриття рахунка в цінних паперах з обмеженою функціональністю подає депозитарній установі пакет програмних засобів для налаштування доступу до системи автоматизації депозитарію Національного банку.

148. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня укладання Єдиного договору здійснює налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та проходить випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку зі складенням відповідного акта.

Депозитарій Національного банку на підставі інформації від структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, здійснює ведення переліку банків, що виконали тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку (далі - Перелік обслуговуючих банків). Перелік обслуговуючих банків в актуальному стані оприлюднюється депозитарієм Національного банку шляхом його розміщення на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Депозитарна установа разом із обслуговуючим банком визначають необхідність проведення стендових випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку із системою автоматизації обслуговуючого банку на підставі інформації з Переліку обслуговуючих банків. Якщо обслуговуючий банк депозитарної установи зазначений у Переліку обслуговуючих банків, то депозитарна установа разом із обслуговуючим банком самостійно визначають необхідність повторного тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку. Якщо обслуговуючого банку немає в Переліку обслуговуючих банків, то такий обслуговуючий банк обов'язково має надіслати до структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, заявку на тестування та виконати стендові випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку.

Депозитарна установа може звернутися до депозитарію Національного банку з проханням продовжити роботу в режимі обмеженої функціональності на термін, необхідний для завершення налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконання тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку, якщо з технічних причин вона не може в установлений строк здійснити налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконати тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку.

149. Депозитарій Національного банку після підписання акта випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку протягом трьох робочих днів знімає обмеження щодо функціональності з рахунка в цінних паперах депозитарної установи.

150. Депозитарій Національного банку в односторонньому порядку розриває депозитарний договір, укладений з депозитарною установою, закриває рахунок у цінних паперах депозитарної установи та протягом трьох робочих днів письмово повідомляє про це депозитарну установу, якщо вона в установлений строк не здійснила налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та не пройшла випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності.

151. Депозитарна установа у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття рахунка, надає депозитарію Національного банку:

1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунка, підписане розпорядником рахунка;

2) переоформлену анкету рахунка, підписану розпорядником рахунка;

3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.

Якщо в анкеті рахунка в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунка в цінних паперах, яка міститься в картці зі зразками підпису цього розпорядника рахунка, або в разі зміни розпорядника рахунка додатково подається картка або додаткова картка зі зразками підпису цього розпорядника рахунка в цінних паперах, засвідчена керівником юридичної особи, та оригінал або копія довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, виданої та підписаної керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.

152. Депозитарний договір розривається з одночасним закриттям рахунка в цінних паперах депозитарної установи відповідно до умов депозитарного договору та у випадках, передбачених цим Положенням. Рахунок у цінних паперах депозитарної установи може бути закритий виключно за умови, якщо немає ЦП на рахунку.

Депозитарна установа для закриття рахунка подає депозитарію Національного банку розпорядження на закриття рахунка, підписане розпорядником рахунка, та оплачує послуги депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня отримання розпорядження здійснює закриття рахунка депозитарної установи та письмово повідомляє про це депозитарну установу.

153. Депозитарна установа для обслуговування депонентів може відкривати для них у межах рахунка в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, агреговані або сегреговані рахунки.

Цінні папери депозитарної установи, депонента-нерезидента та депонента-банку, який не є депозитарною установою, обліковуються виключно на сегрегованих рахунках у межах рахунка в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

ЦП інших типів депонентів можуть обліковуватися на агрегованому або сегрегованому рахунках в межах рахунка в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Для одного депонента може бути відкритий тільки один тип рахунка. У разі відкриття для депонента сегрегованого рахунка належні йому цінні папери, що обліковуються в межах агрегованого рахунка, мають бути переведені на сегрегований рахунок до закриття операційного дня відкриття для нього сегрегованого рахунка.

154. Депозитарій Національного банку обслуговує операції за сегрегованим рахунком, відкритим у межах балансу депозитарної установи, виключно на підставі розпоряджень депозитарної установи за винятком випадків, прямо передбачених законодавством України. ЦП, що обліковуються на сегрегованому рахунку, можуть блокуватися для участі в торгах виключно на рахунок, призначений для відокремленого обліку зобов'язань та/або прав клієнтів і контрагентів учасника клірингу з поставки та/або отримання цінних паперів в КУ/РЦ.

Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунка, на підставі договору з депонентом та внутрішніх документів депозитарної установи, вносить інформацію щодо рахунка депонента до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку та передає операцію на авторизацію депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку перевіряє коректність заповнення інформації в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку та, якщо немає зауважень, авторизує операцію. Уповноважений працівник депозитарію Національного банку в разі наявності зауважень до внесеної інформації з'ясовує обставини та повертає операцію депозитарній установі для редагування або відміняє операцію в разі неможливості її завершення.

Депозитарій Національного банку перевіряє лише коректність заповнення інформації без перевірки її змісту і достовірності даних. Депозитарна установа несе відповідальність за внесення достовірної інформації щодо депонентів до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

155. Депозитарна установа в разі виконання адміністративних депозитарних операцій щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах або закриття рахунка в цінних паперах у системі депозитарного обліку Центрального депозитарію щодо депонентів, для яких відкриті сегреговані рахунки в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, або номінальних утримувачів зобов'язана в межах того самого операційного дня здійснити відповідні депозитарні операції в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, або номінальних утримувачів засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

156. Депозитарна установа для здійснення операцій за результатами правочинів, укладених на фондовій біржі або поза фондовою біржею з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", на підставі відповідних документів уносить до реєстру договорів брокерів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку інформацію про торговця цінними паперами, який обслуговує відповідного депонента депозитарної установи .

Депозитарна установа після внесення до системи депозитарного обліку інформації про торговця цінними паперами, з метою відкриття в КУ/РЦ клірингового рахунка/субрахунка для такого торговця цінними паперами, вносить до реєстру договорів брокерів дані щодо депонента з визначенням типу рахунка (сегрегований чи агрегований).

157. Депозитарна установа після завершення внесення інформації та її прийняття на оброблення депозитарієм Національного банку на підставі витягу з реєстру договорів брокерів формує і надає депоненту довідку, яка містить інформацію, що була внесена депозитарною установою до реєстру договорів брокерів, а саме:

1) скорочене найменування депозитарної установи;

2) код МДО депозитарної установи;

3) тип належності депонента;

4) код депонента;

5) код брокера;

6) скорочене найменування брокера;

7) номер договору депозитарної установи/депонента з брокером;

8) дату договору депозитарної установи/депонента з брокером.

Депозитарій Національного банку на запит КУ/РЦ підтверджує проведення ідентифікації клірингового рахунка/субрахунка відкритого в КУ/РЦ, після чого такий кліринговий рахунок/субрахунок стає доступним для проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати".

158. Депозитарна установа в разі здійснення адміністративних операцій щодо внесення змін до анкети рахунка депонента, номінального утримувача, який зареєстрований у реєстрі договорів брокерів, зобов'язана до завершення поточного операційного дня в разі необхідності внести відповідні зміни до реєстру договорів брокерів.

Депозитарна установа в разі закриття рахунка в цінних паперах депонента, номінального утримувача, зобов'язана здійснити скасування реєстрації депонента в реєстрі договорів брокерів. КУ/РЦ на підставі інформації з реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку цінних паперів щодо припинення обслуговування операцій на відповідному рахунка забезпечує завершення всіх розрахунків за договорами щодо ЦП, укладеними за цим рахунком. За результатами завершення розрахунків та/або, якщо нема ЦП на відповідному рахунку щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, КУ/РЦ підтверджує припинення обслуговування операцій за цим рахунком.

159. Депозитарій Національного банку з метою забезпечення застосування норм статті 73 Закону України "Про Національний банк України" щодо безумовного та переважного права задовольнити будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, або статті 52 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" щодо позачергового задоволення вимог заставодержателя за рахунок майна банку, що є предметом застави, шляхом продажу ЦП, що перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку, уносить до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП, інформацію щодо Національного банку як торговця цінними паперами для банку-боржника. Унесення цієї інформації відбувається на підставі розпорядження структурного підрозділу Національного банку, що забезпечує реалізацію грошово-кредитної політики, у порядку здійснення безумовної операції.

Національний банк набуває повноважень брокера, який керує рахунком банку, що не повернув кошти за операціями з рефінансування під заставу ЦП або за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ЦП після внесення інформації щодо Національного банку як торговця цінними паперами до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП, та відображення цієї інформації в КУ/РЦ.

160. Операції зарахування ОВДП на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ - учасників розміщення та/або на агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/ номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах, а розрахунки за цими операціями відбуваються з використанням принципу "оплата проти поставки цінних паперів".

Депозитарій Національного банку за результатами задоволених заявок на розміщення ОВДП на дату розміщення зараховує ОВДП на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи та/або на агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, для обліку ОВДП, заблокованих для оплати.

160-1. Депозитарна установа - учасник розміщення в разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування коштів депонентом / номінальним утримувачем щодо оплати ОВДП під час розміщення або в інших випадках, коли перерахування коштів депонентом / номінальним утримувачем неможливе, має право подати депозитарію Національного банку розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, відкритого для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи.

Депозитарна установа для подання такого розпорядження в день здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП виконує такі дії:

1) подає засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування вибірки з інформацією про власників ОВДП / номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОВДП, зарахованих на рахунки в цінних паперах та заблокованих для оплати, у розрізі кодів, кількості та розподілу ОВДП між рахунком у цінних паперах депозитарної установи та/або рахунками в цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів;

2) здійснює перерозподіл кількості ОВДП між власним рахунком у цінних паперах депозитарної установи та агрегованими та/або сегрегованими рахунками, що відкриті в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, які своєчасно не перерахували кошти за ОВДП, та ініціює безумовні депозитарні операції щодо переказу ОВДП за результатами такого перерозподілу.

Депозитарій Національного банку не виконує розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи, якщо згідно з умовами розміщення дата розміщення ОВДП співпадає з датою проведення розрахунків за ОВДП.

Депозитарій Національного банку в разі отримання розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи виконує переказ ОВДП між відповідними рахунками після отримання інформації про завершення грошових розрахунків.

161. Після завершення розрахунків за результатами розміщення ОВДП у порядку, передбаченому в главі 21 розділу III цього Положення, ОВДП розблоковуються на власному рахунку в цінних паперах депозитарної установи та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунках, відкритих для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, у порядку здійснення безумовної операції та дозволяється обіг ОВДП.

ОВДП списуються з власного рахунку в цінних паперах депозитарної установи та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, з метою анулювання в порядку здійснення безумовної операції, якщо розрахунки не відбулися в установлені законодавством України строки.

162. Депозитарій Національного банку обслуговує розміщення ОВДП за окремою постановою Кабінету Міністрів України з використанням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" на підставі окремих розпоряджень емітента та депозитарної установи.

ОВДП зараховуються на рахунок власника для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями після успішного квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарної установи.

163. Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку забезпечують розблокування ОВДП та зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП, заблоковані для продажу, що погашаються на рахунках депозитарних установ у порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ забезпечують розблокування ОВДП та зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОВДП припадає на неробочий день.

164. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОВДП, на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку, у разі здійснення погашення ОВДП виконує блокування ОВДП на рахунках власників для погашення в порядку виконання безумовної операції. У цьому разі ОВДП заблоковані на рахунках власників за інших підстав залишаються заблокованими та погашаються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.

165. Депозитарні установи кожного робочого дня зобов'язані відстежувати інформацію щодо виплати доходів та/або погашень за ОВДП, які обліковуються на рахунках депозитарних установ та їхніх депонентів, номінальних утримувачів. Депозитарна установа до завершення робочого дня дати обліку повідомляє номінальних утримувачів, які обслуговують власників ОВДП випуску, що погашається, про необхідність виконання ними операції блокування ОВДП для погашення на початок робочого дня, що є наступним за датою обліку.

Депозитарна установа враховує інформацію щодо грошового клірингу шляхом подання засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку запитів на формування відповідних звітно-аналітичних форм щодо сум та розподілу коштів, а також грошового клірингу та на підставі цієї інформації звіряє отриману інформацію з власними обліковими даними і здійснює розподіл коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОВДП, станом на відповідну дату обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи.

Депозитарні установи на підставі здійсненого розподілу незалежно від результатів грошового клірингу зобов'язані забезпечити перерахування сум доходів та/або погашень за ОВДП своїм депонентам , номінальним утримувачам у повному обсязі або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів, в порядку та строки, передбачені відповідними договорами та/або внутрішніми документами депозитарних установ.

166. Депозитарій Національного банку здійснює виплату сум доходу та/або погашень за ОВДП на банківський рахунок депозитарної установи, що зазначений в анкеті рахунка в цінних паперах до дати припинення діяльності депозитарною установою. Виплати доходу та/або погашень за ОВДП з дати припинення здійснюються в порядку, передбаченому в главі 32 розділу III цього Положення.

167. Депозитарій Національного банку списує ОВДП з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску в порядку здійснення безумовної операції. Якщо день погашення припадає на неробочий день, то депозитарій Національного банку списує ОВДП з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня.

168. Депозитарна установа в разі здійснення дострокового погашення ОВДП за ініціативою власника ОВДП на підставі відповідного розпорядження депонента або номінального утримувача здійснює депозитарну операцію щодо блокування ОВДП для дострокового погашення та надає відповідний звіт власнику ОВДП або номінальному утримувачу, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП.

Операції щодо дострокового погашення в разі задоволення емітентом ОВДП заявок про дострокове погашення ОВДП здійснюються в день, що є датою обліку, в порядку, передбаченому в пунктах 163 - 167 глави 20 розділу III цього Положення.

ОВДП можуть бути розблоковані за розпорядженням депонента або номінального утримувача в разі незадоволення заявок про дострокове погашення.

169. Депозитарій Національного банку, якщо дострокове погашення здійснюється за ініціативою емітента ОВДП та/або в інших випадках, передбачених законодавством України, обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ОВДП у порядку, передбаченому цим Положенням, з урахуванням особливостей дострокового погашення, установлених емітентом ОВДП.

170. Депозитарна установа за результатами погашення ОВДП зобов'язана внести відповідні зміни за рахунками у власному обліку ОВДП, а також надати інформацію про погашення ОВДП номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОВДП випуску, що погашений, до завершення операційного дня їх проведення.

171. Депозитарна установа здійснює обслуговування корпоративних операцій щодо викупу емітентом ОВДП у порядку виконання облікових операцій, передбаченому в главах 25 - 28 розділу III цього Положення.

172. Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки для депозитарних установ за результатами розміщення ОВДП та виплати доходу та/або погашення ОВДП одним із таких способів:

1) шляхом проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті;

2) без проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у всіх інших випадках, а також для депозитарних установ, що не є первинними дилерами.

173. Розрахунки за результатами розміщення ОВДП та виплатами доходу та/або погашення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому цим Положенням та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, та в грошовій одиниці України, якщо умови випуску передбачають випуск ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків, якщо умови випуску передбачають випуск ОВДП, номінованих в іноземній валюті.

174. Депозитарій Національного банку забезпечує перерахування сум доходу та/або погашень за ОВДП у день, що є датою платежу, яка визначається таким чином:

1) для ОВДП, номінованих у національній валюті, - у день виплати, що визначений умовами випуску;

2) для ОВДП, номінованих в іноземній валюті, - у день, що передує дню виплати, що визначений умовами випуску.

Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих у національній валюті, припадає на неробочий день.

Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, припадає на неробочий день або на неробочий день в країні, у валюті якої номіновані ОВДП.

175. Депозитарна установа, що є первинним дилером та/або обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів-первинних дилерів, для забезпечення розрахунків повинна протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку регулярно, але не рідше одного разу на годину перевіряти інформацію щодо розрахунків шляхом подання в системі автоматизації депозитарію Національного банку запиту на формування відомості про результати клірингу та розрахунків, клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації та відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій.

176. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих у національній валюті, виконує такі дії:

1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;

1-1) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, номінальними утримувачами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта, клієнта клієнта номінального утри в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 160-1 глави 19 розділу III цього Положення;

2) контролює отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами клірингу, якщо в результаті клірингу депозитарна установа та/або її депоненти/ номінальні утримувачі мають зобов'язання перед емітентом;

3) перевіряє суму зобов'язань у повідомленні про необхідність перерахування коштів (&P) та забезпечує оплату повної суми зобов'язань з використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням в реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки.

4) контролює отримання коштів у національній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.

177. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, виконує такі дії:

1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;

2) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;

3) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки) в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти мають зобов'язання перед емітентом;

4) контролює отримання коштів в іноземній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам та/або клієнтам номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.

178. Депозитарна установа, що не є первинним дилером, а також депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОВДП здійснює такі дії:

1) надає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо строків та сум сплати доходів та/або погашень за ОВДП кожного робочого дня після відкриття операційного дня депозитарію Національного банку;

2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, контролює отримання коштів за наявності сум коштів до сплати;

3) забезпечує перерахування належних власникам ОВДП коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами та відповідними договорами.

179. Депозитарна установа, що обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів - первинних дилерів, або депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків за результатами розміщення ОВДП здійснює такі дії:

1) контролює перерахування коштів депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;

2) надає депоненту, що є первинним дилером, інформацію з відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій щодо розміру зобов'язань такого депонента перед емітентом за результатами розміщення ОВДП, а також реквізитів платіжних документів, за якими депонент має перерахувати кошти за результатами розміщення ОВДП у порядку та в строки, визначені договором між депозитарною установою та депонентом, але не пізніше, ніж за годину до кінцевого терміну перерахування коштів за придбані ОВДП, що зазначений у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій;

3) контролює отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих у національній валюті, якщо депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом;

4) перевіряє суму зобов'язань у повідомленні про необхідність перерахування коштів (&Р) та забезпечує оплату повної суми зобов'язань із використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;

5) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки), в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом.

180. Депозитарій Національного банку обслуговує операції з розміщення ОМП у результаті укладання договорів із першими власниками в процесі розміщення ОМП на фондовій біржі або поза фондовою біржею в порядку, визначеному законодавством України, у тому числі цим Положенням.

181. Розрахунки за результатами розміщення ОМП здійснюються в безготівковій формі в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, та в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами випуску ОМП.

Розрахунки за результатами розміщення ОМП, якщо умови випуску ОМП передбачають випуск ОМП, номінованих в іноземній валюті, та/або розміщення зазначених ЦП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів здійснюються в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків.