__________
*Транзитні рахунки депозитарного обліку.
__________
**#Останній символ рахунку дорівнює коду біржі.
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 100 від 18.09.2018 )
Додаток 2
до Положення про провадження
депозитарної і клірингової діяльності
та забезпечення здійснення розрахунків
за правочинами щодо цінних паперів
Національним банком України
(пункт 23 глави 4 розділу I)
ПЕРЕЛІК
депозитарних проводок за операціями з цінними паперами
| 27 | анулювання ОМП: | ||
| 28 | 621000 | 121000 | балансові рахунки емітентів |
| 29 | заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП: | ||
| 30 | 122000 | 121000 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені) |
| 31 | розблокування ОМП на рахунки власників: | ||
| 32 | 224000 424100 424200 424300 424400 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП за глобальним сертифікатом) |
| 33 | 3 -1. Розміщення ОМП на фондовій біржі: | ||
| 34 | 121000 | 621000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 35 | 621000 | 62700#** | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були заблоковані для продажу на фондовій біржі) |
| 36 | 62700#** | 121000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені) |
| 37 | 121000 | 220000 420100 420200 420300 420400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені) |
| 38 | 220000 420100 420200 420300 420400 | 224000 424100 424200 424300 424400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені) |
| 39 | розблокування ОМП, що були заблоковані на рахунку емітента для продажу на фондовій біржі та не розміщені: | ||
| 40 | 62700#** | 621000 | балансові рахунки емітентів (оформлені тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 41 | переведення емітенту ОМП у разі визнання випуску таким, що не відбувся: | ||
| 42 | 224000 424100 424200 424300 424400 | 121000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ОМП, що були оплачені) |
| 43 | 121000 | 621000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 44 | анулювання ОМП: | ||
| 45 | 621000 | 121000 | балансові рахунки емітентів |
| 46 | заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП: | ||
| 47 | 122000 | 121000 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені) |
| 48 | розблокування ОМП на рахунки власників: | ||
| 49 | 224000 424100 424200 424300 424400 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, за глобальним сертифікатом) |
| ( Рядок 50 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 51 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 52 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 53 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 54 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 55 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 56 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| 50 | 4. Зарахування ОЗДП та державних диривативів на рахунку Депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями Депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 51 | 322000 | 210100 | балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 52 | 210100 | 322000 | балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 53 | 32200 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були розміщені) |
| 54 | 5. Списання ОЗДП та державних диривативів з рахунка Депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями Депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 55 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 220030 420130 420230 420330 420430 | балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання) |
| 56 | 220030 420130 420230 420330 420430 | 322000 | балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання) |
| 57 | 322000 | 210100 | балансові рахунки щодо ЦП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 58 | 210100 | 322000 | балансові рахунки щодо ЦП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 59 | 6. Блокування ЦП для їх продажу та проведення операцій репо з переходом прав на ЦП, що виконуються в режимі одиночних або неттінгових розрахунків, у тому числі під час виконання кліринговою установою/розрахунковим центром (далі - КУ/РЦ) функцій центрального контрагента (далі - ЦК): | ||
| 60 | 210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400 | 227010 427110 427210 427310 427410 | балансові рахунки депозитарних установ або клієнтів іноземного депозитарію в депозитарії (далі - балансові рахунки клієнтів-одержувачів) (на кількість ЦП, заблокованих для продажу) |
| 61 | розблокування ЦП у разі відмови в укладенні/неукладення договору щодо ЦП: | ||
| 62 | 227010 427110 427210 427310 427410 | 210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400 | балансові рахунки клієнтів (на кількість розблокованих ЦП) |
| 63 | 7. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних розрахунків без ЦК: | ||
| 64 | 227010 427110 427210 427310 427410 | 227020 427120 427220 427320 427420 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП) |
| 65 | 227020 427120 427220 427320 427420 | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 66 | 122000 322000 | 227010 427110 427210 427310 427410 623000 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 67 | 8. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за договорами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних та неттінгових розрахунків під час виконання КУ/РЦ функцій ЦК: | ||
| 68 | 227010 427110 427210 427310 427410 | 227020 427120 427220 427320 427420 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП) |
| 69 | 227020 427120 427220 427320 427420 | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 70 | 122000 322000 | 427500 | балансовий рахунок КУ/РЦ |
| 71 | 427500 | 122000 322000 | балансовий рахунок КУ/РЦ |
| 72 | 122000 322000 | 227010 427110 427210 427310 427410 623000 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів |
| 73 | 9. Блокування/розблокування ЦП у гарантійному фонді/з гарантійного фонду, створеного КУ/РЦ для управління ризиками, та гарантій із виконання зобов'язань: | ||
| 74 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 75 | 122000 322000 | 229000 | балансові рахунки КУ/РЦ |
| 76 | 229000 | 122000 322000 | балансові рахунки КУ/РЦ |
| 77 | 122000 322000 | 227010 427110 427210 427310 427410 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів |
| 78 | 10. Переказ ЦП з гарантійного фонду на рахунок РЦ щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу: | ||
| 79 | 229000 | 227010 | балансові рахунки РЦ (на кількість ЦП, що заблоковані для продажу) |
| 80 | 11. Переведення ЦП у власність РЦ у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником/одержувачем з метою подальшого продажу ЦП: | ||
| 81 | 227010 427110 427210 427310 427410 | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були заблоковані з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків) |
| 82 | 122000 322000 | 227010 | балансовий рахунок РЦ |
| 83 | 12. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП та інші за правочинами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", у тому числі коригуючі проводки: | ||
| 84 | 210000 410100 410200 410300 410400 623000 | 220030 420130 420230 420330 420430 623030 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 85 | 220030 420130 420230 420330 420430 623030 | 122000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 86 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 623000 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів |
| 87 | 13. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за правочинами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею, що виконуються за принципом "оплати проти поставки цінних паперів": | ||
| 88 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 220010 420110 420210 420310 420410 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 89 | 220010 420110 420210 420310 420410 | 122000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 90 | 122000 | 220020 420120 420220 420320 420420 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (що очікують оплати) |
| 91 | 220020 420120 420220 420320 420420 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (після оплати) |
| 92 | розблокування ЦП та повернення їх власнику в разі неоплати: | ||
| 93 | 220020 420120 420220 420320 420420 | 122000 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (що не були оплачені) |
| 94 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 95 | 14. Операції з ЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним банком України через механізми рефінансування: | ||
| 96 | блокування ЦП під час надання кредиту з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів": | ||
| 97 | 210000 410300 | 225010 425310 | балансові рахунки депозитарних установ банків та депозитарних установ щодо обліку ЦП, що належать депонентам - юридичним особам - банкам (далі - балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам) |
| 98 | 225010 425310 | 225020 425320 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що надається в заставу для отримання кредиту) |
| 99 | 225020 425320 | 225000 425300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що заблоковані під забезпечення кредиту) |
| 100 | розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів": | ||
| 101 | 225000 425300 | 225030 425330 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 102 | 225030 425330 | 225040 425340 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту) |
| 103 | 225040 425340 | 210000 410300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після повернення кредиту) |
| 104 | блокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 105 | 210000 410300 | 225010 425310 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 106 | 225010 425310 | 225000 425300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що заблоковані) |
| 107 | розблокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 108 | 225000 425300 | 225030 425330 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 109 | 225030 425330 | 210000 410300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після розблокування застави) |
| 110 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією: | ||
| 111 | 225000 425300 | 223000 423300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 112 | 223000 423300 | 122000 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 113 | 122000 | 210000 | балансові рахунки клієнта-одержувача |
| 114 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП: | ||
| 115 | 225000 425300 | 223000 423300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 116 | 223000 423300 | 227010 427310 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, заблокованих для продажу) |
| 117 | 227010 427310 | 122000 322000 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 118 | 122000 322000 | 427500 | балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 119 | 427500 | 122000 | балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 120 | 122000 | 227010 427110 427210 427310 427410 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 121 | у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією: | ||
| 122 | 227010 427310 | 223000 423300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 123 | 223000 423300 | 122000 | |
| 124 | 122000 | 210000 | балансовий рахунок клієнта-одержувача (Національного банку України) |
| 125 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін: | ||
| 126 | 225000 425300 | 225030 425330 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 127 | 225030 425330 | 122000 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 128 | 122000 | 210000 | балансові рахунки клієнта-одержувача |
| 129 | у випадках повернення надлишку ЦП банкам: | ||
| 130 | 227010 427310 | 223000 423300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 131 | 223000 423300 | 210000 410300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 132 | 15. Операції з ЦП щодо забезпечення кредиту: | ||
| 133 | блокування ЦП під час надання кредиту: | ||
| 134 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 226010 426110 426210 426310 426410 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 135 | 226010 426110 426210 426310 426410 | 226020 426120 426220 426320 426420 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень та до отримання кредиту) |
| 136 | 226020 426120 426220 426320 426420 | 226000 426100 426200 426300 426400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (після отримання кредиту) |
| 137 | розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків: | ||
| 138 | 226000 426100 426200 426300 426400 | 226030 426130 426230 426330 426430 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 139 | 226030 426130 426230 426330 426430 | 226040 426140 426240 426340 426440 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту) |
| 140 | 226040 426140 426240 426340 426440 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (після повернення кредиту) |
| 141 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією: | ||
| 142 | 226000 426100 426200 426300 426400 223000 423100 423200 423300 423400 | 223000 423100 423200 423300 423400 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 143 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів |
| 144 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП: | ||
| 145 | 226000 426100 426200 426300 426400 | 223000 423100 423200 423300 423400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 146 | 223000 423100 423200 423300 423400 | 227010 427110 427210 427310 427410 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу) |
| 147 | 227010 427100 427200 427300 427400 | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 148 | 122000 322000 | 427500 | балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 149 | 427500 | 122000 322000 | балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 150 | 122000 | 227010 427110 427210 427310 427410 623000 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 151 | у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією: | ||
| 152 | 227010 427110 427210 427310 427410 | 223000 423100 423200 423300 423400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 153 | 223000 423100 423200 423300 423400 | 122000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 154 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів |
| 155 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін: | ||
| 156 | 226000 426100 426200 426300 426400 | 226030 426130 426230 426330 426430 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 157 | 226030 426130 426230 426330 426430 | 122000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 158 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів |
| ( Рядок 159 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 160 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 161 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 162 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 163 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 164 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 165 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 166 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 167 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 168 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 169 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 171 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 172 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 173 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 174 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 175 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 176 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 177 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 178 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 179 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 180 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 181 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 182 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 183 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 184 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 185 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 186 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 187 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 188 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 189 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| 159 | 17. Заміна застави за операціями з кредитування під заставу ЦП, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 160 | блокування ЦП: | ||
| 161 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 225010 425310 226010 426110 426210 426310 426410 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 162 | 225010 425310 226010 426110 426210 426310 426410 | 225000 425300 226000 426100 426200 426300 426400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень) |
| 163 | розблокування ЦП: | ||
| 164 | 225000 425300 226000 426100 426200 426300 426400 | 225030 425330 226030 426130 426230 426330 426430 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 165 | 225030 425330 226030 426130 426230 426330 426430 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень) |
| 166 | 18. Операції застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин: | ||
| 167 | блокування ЦП для виконання договірних відносин: | ||
| 168 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 228010 428110 428210 428310 428410 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 169 | 228010 428110 428210 428310 428410 | 228000 428100 428200 428300 428400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень) |
| 170 | розблокування ЦП після виконання договірних відносин: | ||
| 171 | 228000 428100 428200 428300 428400 | 228030 428130 428230 428330 428430 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 172 | 228030 428130 428230 428330 428430 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень) |
| 173 | розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтами-постачальниками зобов'язань за договірними відносинами): | ||
| 174 | 228000 428100 428200 428300 428400 | 223000 423100 423200 423300 423400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 175 | 223000 423100 423200 423300 423400 | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 176 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів |
| 177 | розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтами-одержувачами зобов'язань за договірними відносинами): | ||
| 178 | 228000 428100 428200 428300 428400 | 223000 423100 423200 423300 423400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 179 | 223000 423100 423200 423300 423400 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 180 | розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань клієнтами-постачальниками шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП: | ||
| 181 | 228000 428100 428200 428300 428400 | 223000 423100 423200 423300 423400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 182 | 223000 423100 423200 423300 423400 | 227010 427110 427210 427310 427410 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу) |
| 183 | 227010 427110 427210 427310 427410 | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 184 | 122000 322000 | 427500 | балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 185 | 427500 | 122000 322000 | балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 186 | 122000 | 227010 427110 427210 427310 427410 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 187 | у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією: | ||
| 188 | 227010 427110 427210 427310 427410 | 223000 423100 423200 423300 423400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 189 | 223000 423100 423200 423300 423400 | 122000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 190 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів |
| 191 | розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань клієнтами-постачальниками): | ||
| 192 | 228000 428100 428200 428300 428400 | 228030 428130 428230 428330 428430 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 193 | 228030 428130 428230 428330 428430 | 122000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 194 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-одержувачів |
| 195 | розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань клієнтами-одержувачами): | ||
| 196 | 228000 428100 428200 428300 428400 | 228030 428130 428230 428330 428430 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 197 | 228030 428130 428230 428330 428430 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 198 | 19. Успадкування ЦП: | ||
| 199 | 410100 | 428110 | балансові рахунки спадкодавця |
| 200 | 428110 | 122000 322000 | |
| 201 | 122000 322000 | 410100 410400 | балансові рахунки спадкоємця |
| 202 | 20. Дарування ЦП: | ||
| 203 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 228010 428110 428210 428310 428410 | балансові рахунки дарувальника |
| 204 | 228010 428110 428210 428310 428410 | 122000 322000 | балансові рахунки дарувальника |
| 205 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки обдарованого |
| 206 | 21. Переказ депонентських ЦП на обслуговування до іншої депозитарної установи: | ||
| 207 | 410100 410200 410300 410400 | 428110 428210 428310 428410 | балансові рахунки депозитарної установи щодо обліку ЦП, що належать депонентам |
| 208 | 428110 428210 428310 428410 | 122000 322000 | балансові рахунки депозитарної установи щодо обліку ЦП, що належать депонентам |
| 209 | 122000 322000 | 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки іншої депозитарної установи щодо обліку ЦП, що належать депонентам |
| 210 | 22. Обмін ЦП: | ||
| 211 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 228010 428110 428210 428310 428410 | балансові рахунки кожної сторони за договором міни |
| 212 | 228010 428110 428210 428310 428410 | 122000 322000 | балансові рахунки кожної сторони за договором міни |
| 213 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки кожної сторони за договором міни |
| 214 | 23. Консолідація і дроблення ЦП: | ||
| 215 | вилучення з обігу ЦП: | ||
| 216 | 210000 410100 410200 410300 410400 хххххх* | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників у день вилучення |
| 217 | 123000 622000 | 622000 123000 | балансові рахунки емітентів |
| 218 | розміщення ЦП: | ||
| 219 | 122000 610000 | 610000 122000 | балансові рахунки емітентів |
| 220 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 хххххх* | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 221 | 24. Конвертація ЦП: | ||
| 222 | вилучення з обігу ЦП: | ||
| 223 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників у день вилучення |
| 224 | 123000 622000 | 622000 123000 | балансові рахунки емітентів |
| 225 | розміщення ЦП: | ||
| 226 | 122000 610000 | 610000 122000 | балансові рахунки емітентів |
| 227 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 228 | 25. Анулювання викуплених емітентом ЦП: | ||
| 229 | 623000 | 622000 | балансові рахунки емітентів |
| 230 | 123000 | 122000 | балансові рахунки вилучення з обігу ЦП |
| 231 | 622000 | 123000 | балансові рахунки емітентів |
| 232 | 26. Викуп емітентом: | ||
| 233 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 234 | 122000 322000 | 623000 | балансові рахунки емітента (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 235 | 27. Дострокове погашення ЦП: | ||
| 236 | блокування ЦП (для здійснення дострокового погашення): | ||
| 237 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 222000 422100 422200 422300 422400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 238 | розблокування ЦП (у разі відмови в достроковому погашенні): | ||
| 239 | 222000 422100 422200 422300 422400 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 240 | дострокове погашення ЦП: | ||
| 241 | 222000 422100 422200 422300 422400 хххххх* | 122000 | після проведення платежів з погашення: балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 242 | 123000 622000 | 622000 123000 | балансові рахунки емітентів |
| 243 | 28. Погашення ЦП: | ||
| 244 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 222000 422100 422200 422300 422400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників у день погашення |
| 245 | 222000 422100 422200 422300 422400 хххххх* | 122000 322000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників після проведення платежів з погашення ЦП та/або після переведення ЦП на балансові рахунки емітентів |
| 246 | 123000 123000 622000 | 622000 622010 622010 | балансові рахунки емітентів; балансові рахунки емітента ОМП (зарахування за розпорядженнями емітентів ОМП) |
| 247 | 323000 | 222100 | балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 248 | 622000 622010 | 123000 | балансові рахунки емітентів |
| 249 | 222100 | 323000 | балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 250 | 29. Блокування/розблокування та переведення ЦП за рішенням суду та в інших випадках, передбачених законодавством України, за безумовною операцією: | ||
| 251 | блокування/розблокування ЦП на рахунках власників (клієнтів-постачальників): | ||
| 252 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 223000 423100 423200 423300 423400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 253 | 223000 423100 423200 423300 423400 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 254 | переведення ЦП на рахунки нових власників (клієнтів-одержувачів): | ||
| 255 | 210000 410100 410200 410300 410400 | 223000 423100 423200 423300 423400 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 256 | 223000 423100 423200 423300 423400 | 122000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 257 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 | балансові рахунки клієнта-одержувача |
__________
*Рахунки в ЦП для обліку ЦП, обтяжені зобов'язаннями.
__________
**#Останній символ рахунку дорівнює коду біржі.
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 100 від 18.09.2018 )