Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

170. Депозитарна установа за результатами погашення ОВДП зобов'язана внести відповідні зміни за рахунками у власному обліку ОВДП, а також надати інформацію про погашення ОВДП номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОВДП випуску, що погашений, до завершення операційного дня їх проведення.

171. Депозитарна установа здійснює обслуговування корпоративних операцій щодо викупу емітентом ОВДП у порядку виконання облікових операцій, передбаченому в главах 25 - 28 розділу III цього Положення.

172. Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки для депозитарних установ за результатами розміщення ОВДП та виплати доходу та/або погашення ОВДП одним із таких способів:

1) шляхом проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті;

2) без проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у всіх інших випадках, а також для депозитарних установ, що не є первинними дилерами.

173. Розрахунки за результатами розміщення ОВДП та виплатами доходу та/або погашення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому цим Положенням та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, та в грошовій одиниці України, якщо умови випуску передбачають емісію ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків, якщо умови випуску передбачають емісію ОВДП, номінованих в іноземній валюті, та/або розміщення ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів.

174. Депозитарій Національного банку забезпечує перерахування сум доходу та/або погашень за ОВДП у день, що є датою платежу (з урахуванням особливостей, установлених абзацом тринадцятим пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення), яка визначається таким чином:

1) для ОВДП, номінованих у національній валюті, - у день виплати, що визначений умовами випуску;

2) для ОВДП, номінованих в іноземній валюті, - у день, що передує дню виплати, що визначений умовами випуску.

Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих у національній валюті, припадає на неробочий день.

Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, припадає на неробочий день або на неробочий день в країні, у валюті якої номіновані ОВДП.

175. Депозитарна установа, що є первинним дилером та/або обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів-первинних дилерів, для забезпечення розрахунків повинна протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку регулярно, але не рідше одного разу на годину перевіряти інформацію щодо розрахунків шляхом подання в системі автоматизації депозитарію Національного банку запиту на формування відомості про результати клірингу та розрахунків, клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації та відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій.

176. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих у національній валюті, виконує такі дії:

1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;

1-1) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, номінальними утримувачами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта, клієнта клієнта номінального утри в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 160-1 глави 19 розділу III цього Положення;

2) контролює отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами клірингу, якщо в результаті клірингу депозитарна установа та/або її депоненти/ номінальні утримувачі мають зобов'язання перед емітентом;

3) перевіряє суму зобов'язань у повідомленні про необхідність перерахування коштів (&P) та забезпечує оплату повної суми зобов'язань з використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням в реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;

4) контролює отримання коштів у національній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.

177. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, виконує такі дії:

1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;

2) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;

3) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки) в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти мають зобов'язання перед емітентом;

4) контролює отримання коштів в іноземній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам та/або клієнтам номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.

178. Депозитарна установа, що не є первинним дилером, а також депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОВДП здійснює такі дії:

1) надає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо строків та сум сплати доходів та/або погашень за ОВДП кожного робочого дня після відкриття операційного дня депозитарію Національного банку;

2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, контролює отримання коштів за наявності сум коштів до сплати;

3) забезпечує перерахування належних власникам ОВДП коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами та відповідними договорами.

179. Депозитарна установа, що обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів - первинних дилерів, або депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків за результатами розміщення ОВДП здійснює такі дії:

1) контролює перерахування коштів депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;

2) надає депоненту, що є первинним дилером, інформацію з відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій щодо розміру зобов'язань такого депонента перед емітентом за результатами розміщення ОВДП, а також реквізитів платіжних документів, за якими депонент має перерахувати кошти за результатами розміщення ОВДП у порядку та в строки, визначені договором між депозитарною установою та депонентом, але не пізніше, ніж за годину до кінцевого терміну перерахування коштів за придбані ОВДП, що зазначений у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій;

3) контролює отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих у національній валюті, якщо депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом;

4) перевіряє суму зобов'язань у повідомленні про необхідність перерахування коштів (&Р) та забезпечує оплату повної суми зобов'язань із використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;

5) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки), в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом.

200. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, повинна здійснити блокування ЦП для продажу.

Блокування ЦП відбувається на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача за умови попереднього внесення інформації щодо інвестиційної(их) фірми (фірм), яка(і) обслуговує(ють) депонента, номінального утримувача, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку, передбаченому в пунктах 156, 157 глави 18 розділу III цього Положення.

201. Депозитарна установа для блокування ЦП для продажу подає до депозитарію Національного банку розпорядження на блокування, обираючи сегрегований рахунок депонента, номінального утримувача або агрегований рахунок, на якому обліковуються ЦП, належні депоненту, інвестиційну фірму, яка представляє його інтереси, та відповідний кліринговий рахунок/субрахунок інвестиційної фірми, а також інформацію щодо ЦП, що блокуються.

Депозитарій Національного банку після перевірки розпорядження здійснює переказ ЦП на балансовий рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, і надсилає повідомлення про виконання блокування депозитарній установі та КУ.

Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами блокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.

ЦП, заблоковані для продажу, залишаються заблокованими до моменту їх розблокування у випадках, передбачених цим Положенням.

202. Депозитарій Національного банку здійснює розблокування ЦП, що були заблоковані для продажу, у порядку виконання безумовної операції на підставі відомості розпоряджень на розблокування від КУ, крім інших випадків, передбачених цим Положенням та законодавством України.

КУ надає відомість розпоряджень на розблокування на підставі відповідного розпорядження інвестиційної фірми, на користь якої заблоковані ЦП, або на підставі розпорядження власника, номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника в порядку, передбаченому внутрішніми документами КУ, а також у випадках, передбачених законодавством України, на підставі розпоряджень депозитарію Національного банку.

203. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами розблокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.

204. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснює блокування ЦП у порядку, передбаченому в пунктах 200, 201 глави 24 розділу III цього Положення.

205. Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, укладеними на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються шляхом переказу коштів банками та Національним банком у встановленому ним порядку на/з рахунок/рахунку КУ в Національному банку та/або відображення КУ у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо ЦП з відображенням переходу права вимоги на кошти, включаючи припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку проведення грошових розрахунків, установленому Національним банком за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими на організованих ринках капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечується КУ.

206. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від КУ за результатом неттінгу та в режимі одиночних розрахунків у порядку виконання безумовної операції.

207. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу, уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме під час проведення одиночних операцій, використовує журнал операцій, а під час проведення неттінгових операцій - відомість взаємозаліку.

208. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від КУ в режимі одиночних розрахунків у порядку здійснення безумовної операції.

Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, що укладені поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються шляхом переказу коштів банками та Національним банком у встановленому ним порядку на/з рахунок/рахунку КУ в Національному банку та/або відображення КУ у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо ЦП з відображенням переходу права вимоги на кошти, включаючи припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку проведення грошових розрахунків, установленому Національним банком за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованими ринками капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечується КУ.

209. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме - журнал операцій.

210. Розрахунки за правочинами, укладеними поза організованим ринком капталу за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, що обслуговують сторони правочину, таким чином:

1) депозитарна установа, яка обслуговує власника (постачальника) ЦП або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника) ЦП, надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (списання), зазначаючи банківські реквізити власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер банківського рахунку, а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину;

2) депозитарна установа, яка обслуговує власника (одержувача) ЦП або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) ЦП, надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (зарахування) ЦП, зазначаючи банківські реквізити власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків, а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

3) депозитарій Національного банку в разі квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника);

4) депозитарій Національного банку надсилає обслуговуючому банку власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), зазначеному в розпорядженні на зарахування, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) і змінює статус розпоряджень сторін;

5) власник (одержувач)/номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1-1, 1-2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком із використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

6) депозитарій Національного банку одночасно з надходженням інформації про списання коштів із рахунку власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) в обслуговуючому банку, здійснює безумовні депозитарні операції переказу ЦП з рахунку в цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача);

7) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів СЕП повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), і власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), є однією банківською установою та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;

8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати за придбані ЦП, здійсненої з використанням спеціальних засобів СЕП, до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку розблоковує ЦП у порядку виконання безумовної операції на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), а сквитовані розпорядження скасовуються.

211. Депозитарні установи, якщо після надання зустрічних розпоряджень не відбулось їх квитування, з'ясовують в депозитарії Національного банку причину та шляхи усунення розбіжностей.

212. Депозитарна установа може відмінити надані депозитарію Національного банку розпорядження до моменту їх квитування шляхом надання відповідного розпорядження депозитарію Національного банку.

213. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

214. Розрахунки у цінних паперах за правочинами, укладеними поза організованим ринком капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати", здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, що обслуговують сторони відповідних правочинів / номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів. Водночас депозитарні установи зазначають тип правочину (репо, купівля-продаж, міна, переуступка, кредитування або інший тип) та інші реквізити правочину.

215. Депозитарій Національного банку за результатами успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює переказ ЦП з рахунка в цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника) на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (одержувача)/ номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача).

216. Якщо правочини, укладені поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати", передбачають грошові розрахунки, то такі розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку в порядку, установленому умовами відповідних правочинів.

217. Депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками укладених правочинів уносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідні звіти або інформацію номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують сторони правочинів, згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

218. Передавання ЦП у заставу за правочинами, стороною в яких є Національний банк, може відбуватися з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" або з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати".

Національний банк як заставодержатель розміщує та підтримує в актуальному стані на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку анкету заставодержателя та картку зі зразками підписів заставодержателя, а також документи, що підтверджують повноваження осіб, які мають право підпису від імені заставодержателя для використання даних документів депозитарними установами заставодавців.

Депозитарій Національного банку обліковує в системі депозитарного обліку інформацію щодо депозитарних установ та сторін операцій блокування ЦП за умови обліку ЦП на сегрегованих рахунках депонентів та інформацію щодо депозитарних установ та типів депонентів, які є стороною операції блокування ЦП, за умови обліку ЦП на агрегованих рахунках депонентів або на рахунках номінальних утримувачів. У разі зміни сторони за такими правочинами або депозитарної установи однієї зі сторін відповідна депозитарна установа надає депозитарію Національного банку документи, що підтверджують такі зміни для відображення їх у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарні установи за агрегованими рахунками здійснюють контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування ЦП було надано тим самим заставодержателем, який надавав розпорядження на блокування ЦП за відповідним правочином, за винятком випадків, передбачених законодавством з питань депозитарної діяльності.

220. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції блокування (обтяження зобов’язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або між клієнтами депозитарію Національного банку з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", таким чином:

1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер банківського рахунку, а також реквізити правочину;

2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків, а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця;

4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, для здійснення розрахунків та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);

5) заставодержатель або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком з використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

6) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів СЕП повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, і заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, є однією банківською установою та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;

7) депозитарій Національного банку одночасно з оплатою сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) у порядку виконання безумовної операції здійснює блокування ЦП на відповідному рахунку;

8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати відповідно до повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P), здійсненої з використанням спеціальних засобів СЕП до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;

9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

221. Виконання операцій щодо блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або між клієнтами депозитарію Національного банку здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:

1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;

2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;

3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця;

4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, на відповідному рахунку;

5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

223. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або клієнтів депозитарію Національного банку, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" таким чином:

1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків, а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер банківського рахунку, а також реквізити правочину;

3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);

4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави для здійснення розрахунків, та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодавця повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);

5) заставодавець або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком з використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) депозитарію Національного банку;

6) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів СЕП повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, і заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, є однією банківською установою та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;

7) депозитарій Національного банку одночасно з оплатою сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) у порядку виконання безумовної операції здійснює розблокування ЦП на відповідному рахунку;

8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати відповідно до повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P), здійсненої з використанням спеціальних засобів СЕП до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків, на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;

9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

224. Виконання операцій розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або інших клієнтів депозитарію Національного банку, здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:

1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;

2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;

3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);

4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави на відповідному рахунку;

5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

( Пункт 225 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )

227. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування операцій зі звернення стягнення на ЦП, що надані в заставу, у разі досягнення заставодавцем та заставодержателем згоди на перехід права власності на ЦП, що є предметом застави, до заставодержателя на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, які обслуговують сторони відповідних правочинів/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів.