___________________________
(посада уповноваженої особи) | _______________
(підпис) | ___________________
(ініціали, прізвище) |
___________
(дата) | _______________________
(ініціали, прізвище виконавця) | ______________________
(номер контактного телефону виконавця) |
Додаток 13
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(пункт 33 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в юридичній особі
станом на ____________ 20__ року
_____________________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)
[зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності юридичної особи, зазначеного в додатку 10 до Положення]
№
з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ТОВ "Юридична особа 2" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи, якому належить 33% акцій юридичної особи |
| 2 | ПрАТ "Юридична особа 6" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи, якому належить 17% акцій юридичної особи |
| 3 | Публічна компанія 1 (public company 1) | ЮО | П | Велика Британія, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи, якому належить 12,2% акцій юридичної особи |
| 4 | ТОВ "Юридична особа 1" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи, якому належить 10% акцій юридичної особи |
| 5 | ПрАТ "Юридична особа 4" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи, якому належить 10% акцій юридичної особи |
| 6 | Юридична особа 3 (company 3) | ЮО | О | Велика Британія, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій юридичної особи |
| 7 | Фізична особа 1 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100%), якому належить 10 % акцій юридичної особи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5%), якому належить 33% акцій юридичної особи |
| 8 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) юридичної особи 3 (company 3) (частка 55%), яка є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій юридичної особи |
| 9 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій юридичної особи |
| 10 | Фізична особа 3 (individual 3) | ФО | О | Республіка Польща, інша інформація про особу | Учасник "Юридична особа 3 (company 3)" (частка 45%), яка є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій юридичної особи |
| 11 | Фізична особа 18 | ФО | О (Д) | Україна, інша інформація про особу | Має право голосу на загальних зборах акціонерів юридичної особи за дорученням акціонерів юридичної особи: фізичної особи 15, якій належить 5,1% акцій юридичної особи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2020 року); фізичної особи 16, якій належить 5,2% акцій юридичної особи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2020 року) |
___________________________
(посада уповноваженої особи) | _______________
(підпис) | ___________________
(ініціали, прізвище) |
___________
(дата) | _____________________
(ініціали, прізвище виконавця) | ________________________
(номер контактного телефону виконавця) |
Додаток 14
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(підпункт 4 пункту 33 розділу VII)
Схематичне зображення структури власності юридичної особи
Додаток 15
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(пункт 33 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи
станом на ___________ 20__ року
____________________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)
[зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності юридичної особи, зазначеного в додатку 14 до Положення]
Таблиця 1
№
з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в юридичній особі | Інформація про особу | Участь особи в юридичній особі, % | Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | Д | Так | Інша інформація про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через юридичну особу 4 (80%), якій належить 31,9% акцій юридичної особи. Контролер юридичної особи 4 |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФУ | Так | Інша інформація про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акціонер юридичної особи. Через юридичну особу 4 (49%), якій належить 31,9% акцій юридичної особи |
| 3 | Фізична особа 5 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через юридичну особу 3 (49%), якій належить 22% акцій юридичної особи |
| 4 | Фізична особа 7 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через юридичну особу 3 (35%), якій належить 22% акцій юридичної особи |
| 5 | Фізична особа 10 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акціонер юридичної особи |
| 6 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через юридичну особу 2 (37%), якій належить 17% акцій юридичної особи |
| 7 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Ізраїль, інша інформація про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через юридичну особу 2 (34%), якій належить 17% акцій юридичної особи |
| 8 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акціонер юридичної особи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | Так | США, інша інформація про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через юридичну особу 2 (29%), якій належить 17% акцій юридичної особи |
| 10 | Фізична особа 6 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через юридичну особу 3 (16%), якій належить 22% акцій юридичної особи |
| 11 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акціонер юридичної особи |
Розрахунок участі (опосередкованої) особи в юридичній особі у відсотках (колонка 7 таблиці 1)
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | 31,9 |
| 2 | Фізична особа 5 | 49 • 0,22 = 10,78 |
| 3 | Міжнародна фінансова установа | 20 • 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фізична особа 7 | 35 • 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фізична особа 2 | 37 • 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фізична особа 3 | 34 • 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фізична особа 4 | 29 • 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фізична особа 6 | 16 • 0,22 = 3,52 |
___________________________
(посада уповноваженої особи) | _______________
(підпис) | ___________________
(ініціали, прізвище) |
___________
(дата) | _____________________
(ініціали, прізвище виконавця) | _____________________
(номер контактного телефону виконавця) |
Додаток 16
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(пункт 33 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в юридичній особі станом на ____________ 20__ року
_____________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
[зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності юридичної особи, зазначеного в додатку 14 до Положення]
№
з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (company 4) | ЮО | О | Німеччина, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи, якому належить 31,9% акцій юридичної особи |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФ | П, О | Інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи, якому належить 12% акцій юридичної особи |
| 3 | Юридична особа 3 (company 3) | ЮО | П | Кіпр, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи, якому належить 22% акцій юридичної особи |
| 4 | Юридична особа 2 (company 2) | ЮО | П | Нідерланди, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи, якому належить 17% акцій юридичної особи |
| 5 | Федеральний уряд Німеччини | Д | О | Інша інформація про особу | Акціонер (контролер) юридичної особи 4 (частка 80%), якій належить 31,9% акцій юридичної особи |
| 6 | Фізична особа 1 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи. Спільно з асоційованою особою - фізичною особою 10, є власником істотної участі в юридичній особі в розмірі 13% (фізична особа 1 є дружиною фізичної особи 10) |
| 7 | Фізична особа 10 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи. Спільно з асоційованою особою - фізичною особою 1, є власником істотної участі в юридичній особі в розмірі 13% (фізична особа 10 є чоловіком фізичної особи 1) |
| 8 | Фізична особа 5 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи 3 (частка 49%), якій належить 22% акцій юридичної особи |
| 9 | Фізична особа 4 (individual 4) | ФО | О | США, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи 2 (частка 29%), якій належить 17% акцій юридичної особи. Є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, яка складається також із фізичної особи 2 та фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями юридичної особи, які належать юридичній особі 2 |
| 10 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи 2 (частка 37%), якій належить 17% акцій юридичної особи. Є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, яка складається також із фізичної особи 3 та фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями юридичної особи, які належать юридичній особі 2 |
| 11 | Фізична особа 3 (individual 3) | ФО | О | Ізраїль, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи 2 (частка 34%), якій належить 17% акцій юридичної особи. Є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, яка складається також із фізичної особи 2 та фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями юридичної особи, які належать юридичній особі 2 |
| 12 | Фізична особа 7 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи 3 (частка 35%), якій належить 22% акцій юридичної особи. Спільно з фізичною особою 6 є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій фізичної особи 6 та фізичної особи 7 в юридичній особі 3 є одна й та сама особа - фізична особа 8 |
| 13 | Фізична особа 6 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи 3 (частка 16%), якій належить 22% акцій юридичної особи. Спільно з фізичною особою 7 є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій фізичної особи 6 та фізичної особи 7 в юридичній особі 3 є одна й та сама особа - фізична особа 8 |
| 14 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер юридичної особи. Власник істотної участі в юридичній особі незалежно від формального володіння, оскільки представник фізичної особи 9 - фізична особа 11 - обраний членом Наглядової ради юридичної особи-1 |
___________________________
(посада уповноваженої особи) | _______________
(підпис) | ___________________
(ініціали, прізвище) |
___________
(дата) | _______________________
(ініціали, прізвище виконавця) | ______________________
(номер контактного телефону виконавця) |
____________
-1 Ця ознака наявності значного впливу на діяльність юридичної особи зазначається на схемі лише тоді, якщо немає формальних ознак визнання особи власником істотної участі.
Додаток 17
до Положення про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
(пункт 50 розділу VIII)
ВИТЯГ
з електронного реєстру ліцензій на надання банкам послуг з інкасації
