Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу

32. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника або особи, на яку покладено функції з керівництва та управління господарською діяльністю юридичної особи-нерезидента.

33. Дані про фізичних осіб, які є кінцевими бенефіціарними власниками (контролерами) юридичної особи-нерезидента*.

34. Відомості про структуру власності (пряме володіння) із зазначенням частки юридичної особи-нерезидента*.

35. Інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 8, 28, 32 та 33 додатка 4 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, до публічних осіб, до осіб, близьких або пов'язаних із публічними особами*.

36. Інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт.

37. Розмір статутного капіталу юридичної особи-нерезидента.

38. Вид (види) господарської (економічної) діяльності юридичної особи-нерезидента.

39. Зміст діяльності юридичної особи-нерезидента.

40. Джерела надходження грошових коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався).

41. Оцінка відповідності здійснених фінансових операцій клієнта змісту його діяльності та діяльності юридичної особи-нерезидента (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають змісту діяльності юридичної особи-нерезидента, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення)*.

42. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта його фінансовому стану (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів)*.

має містити такі відомості:

1. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності).

2. Дата народження.

3. Місце народження (за наявності).

4. Громадянство (для нерезидентів).

5. Місце проживання або перебування.

6. Відомості про документ, що посвідчує особу.

7. Місце тимчасового перебування на території України (для нерезидентів).

8. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (або ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів) або номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, у якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України в електронному безконтактному носії.

9. Місце роботи, посада.

10. Номери контактного телефону та факсу (за наявності).

11. Адреса електронної пошти (за наявності).

12. Дата відкриття першого рахунку/здійснення операції без відкриття рахунку на суму, що дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну за офіційним курсом гривні до іноземних валют і банківських металів зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті, банківських металах, інших активах.

13. Результат та дата оцінки репутації клієнта.

14. Рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму*.

15. Дата первинного заповнення анкети.

16. Дата здійснення та заходи щодо здійснення поглибленої перевірки клієнта.

17. Дата внесення до анкети останніх змін.

18. Ідентифікаційні дані особи, яка відкриває рахунок на ім'я клієнта.

19. Ідентифікаційні дані представника(ів) клієнта.

20. Дані про реєстрацію фізичної особи як підприємця (за наявності).

21. Вид підприємницької діяльності (за наявності).

22. Види незалежної професійної діяльності (за наявності)**.

23. Види послуг, якими користується клієнт.

24. Рахунки клієнта, що відкриті в банку.

25. Інформація про належність клієнта до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних із публічними особами.

26. Інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 18 та 19 додатка 5 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних з публічними особами.

27. Джерела та обсяги надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався), зокрема:

1) сукупний середньомісячний дохід;

2) у вигляді фінансової допомоги;

3) від продажу цінних паперів;

4) від продажу або відступлення права грошової вимоги;

5) у вигляді позики;

6) від укладання строкових контрактів або використання інших похідних фінансових інструментів та деривативів.

28. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта його фінансовому стану та/або змісту діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів).

має містити такі відомості:

1. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності).

2. Дата народження.

3. Місце народження (за наявності).

4. Громадянство.

5. Місце проживання або місце перебування.

6. Відомості про документ, що посвідчує особу.

7. Місце тимчасового перебування на території України (для нерезидентів).

8. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (або ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів) або номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, у якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України в електронному безконтактному носії.

9. Дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.

10. Номери контактного телефону та факсу.

11. Адреса електронної пошти.

12. Дата відкриття першого рахунку/здійснення операції без відкриття рахунку на суму, що дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті, банківських металах, інших активах.

13. Результат та дата оцінки репутації клієнта.

14. Рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму*.

15. Дата первинного заповнення анкети.

16. Дата здійснення та заходи щодо здійснення поглибленої перевірки клієнта.

17. Дата внесення до анкети останніх змін.

18. Вид (види) підприємницької діяльності.

19. Зміст діяльності.

20. Ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (найменування, серії, номери, ким видані, термін дії).

21. Ідентифікаційні дані представника клієнта.

22. Види послуг, якими користується клієнт.

23. Рахунки клієнта, що відкриті в банку.

24. Рахунки клієнта, що відкриті в інших банках (найменування банку, код банку, номер рахунку).

25. Інформація про належність клієнта до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних з публічними особами.

26. Інформація про належність представника клієнта до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних з публічними особами.

27. Джерела надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта, зокрема:

1) сукупний середньомісячний дохід;

2) у вигляді фінансової допомоги;

3) від продажу цінних паперів;

4) від продажу або відступлення права грошової вимоги;

5) у вигляді позики;

6) від укладання строкових контрактів або використання інших похідних фінансових інструментів та деривативів.

28. Оцінка відповідності здійснених фінансових операцій клієнта змісту його діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають змісту діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення клієнтом).

29. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта його фінансовому стану (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів).

має містити такі відомості:

1. Повне та скорочене найменування.

2. Форма власності.

3. Країна реєстрації.

4. Дата реєстрації.

5. Орган реєстрації.

6. Реквізити свідоцтва про реєстрацію або витягу з банківського реєстру.

7. Банківський ідентифікаційний код (BIC).

8. Вид ліцензії на здійснення банківських (фінансових) операцій.

9. Номер ліцензії.

10. Дата видачі ліцензії.

11. Фінансові операції, що можуть здійснюватися фінансовою установою.

12. Місцезнаходження.

13. Номери контактних телефонів і факсів.

14. Адреса електронної пошти.

15. Результат та дата оцінки репутації*.

16. Рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму**.

17. Дата встановлення кореспондентських відносин.

18. Дата первинного заповнення анкети.

19. Дата здійснення та заходи щодо здійснення поглибленої перевірки клієнта.

20. Дата внесених до анкети останніх змін.

21. Ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та майном.

22. Відомості про виконавчий орган.

23. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника або особи, на яку покладено функції з керівництва та управління.

24. Дані про фізичних осіб, які є кінцевими бенефіціарними власниками (контролерами)*.

25. Відомості про структуру власності (пряме володіння) із зазначенням частки*.

26. Інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 21, 23 та 24 додатка 7 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних з публічними особами*.

27. Розмір статутного капіталу.

28. Інформація про відокремлені структурні підрозділи (у разі їх наявності).

29. Спеціалізація за банківськими (фінансовими) продуктами.

30. Інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт.

31. Джерела надходження коштів на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався).

32. Оцінка відповідності фінансових операцій кореспондента послугам, які зазвичай надаються ним через рахунок (рахунки), відкритий (відкриті) у банку/філії іноземного банку (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають послугам, які зазвичай надаються кореспондентом своїм клієнтам через рахунки, відкриті в банку/філії іноземного банку, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення)*.

33. Інформація щодо повноважень клієнта - фінансової установи-нерезидента-кореспондента у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму.