ДЕРЖАВНА ЕКОЛОГІЧНА ІНСПЕКЦІЯ УКРАЇНИ
НАКАЗ
| 13.12.2013 № 212 |
Про затвердження Рекомендацій щодо здійснення контролю діяльності територіальних органів Держекоінспекції України
Відповідно до Положення про Державну екологічну інспекцію України, затвердженого Указом Президента України від 13 квітня 2011 року № 454/2011, та на виконання пункту 3 рішення колегії Держекоінспекції України від 19 липня 2013 року № 4/5 , уведеного в дію наказом Держекоінспекції України від 29 липня 2013 року № 120,
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Рекомендації щодо здійснення контролю діяльності територіальних органів Держекоінспекції України, що додаються.
2. Першому заступнику та заступнику Голови Держекоінспекції України, керівникам структурних підрозділів Держекоінспекції України забезпечити дотримання цих Рекомендацій під час здійснення контролю діяльності територіальних органів Держекоінспекції України.
3. Керівникам територіальних органів Держекоінспекції України забезпечувати всебічне сприяння під час здійснення контролю діяльності підпорядкованої Держекоінспекції.
4. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.
| Голова | П.Б. Жила |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Держекоінспекції України
13.12.2013 № 212
РЕКОМЕНДАЦІЇ
щодо здійснення контролю діяльності територіальних органів Держекоінспекції України
1. Ці Рекомендації щодо здійснення контролю діяльності територіальних органів Держекоінспекції України розроблено відповідно до Положення про Державну екологічну інспекцію України, затвердженого Указом Президента України від 13.04.2011 № 454/2011, та на виконання пункту 3 рішення колегії Держекоінспекції України від 19 липня 2013 року № 4/5 , уведеного в дію наказом Держекоінспекції України від 29 липня 2013 року № 120.
Контроль діяльності територіальних органів Держекоінспекції України здійснюється шляхом проведення планових та позапланових перевірок.
2. У цих Рекомендаціях терміни вживаються у таких значеннях:
територіальні органи - територіальні органи Держекоінспекції України (Державні екологічні інспекції в Автономній Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі, морські екологічні інспекції (Азовська, Азово-Чорноморська, Північно-Західного регіону Чорного моря));
планова перевірка - комплексна, цільова перевірка діяльності територіального органу, що проводиться на підставі річного (квартального) плану роботи Держекоінспекції України;
позапланова перевірка - незаплановане Держекоінспекцією України здійснення контролю діяльності територіального органу;
комплексна перевірка - планова або позапланова перевірка, під час якої здійснюється контроль діяльності територіального органу за всіма напрямами;
цільова перевірка - планова або позапланова перевірка, під час якої здійснюється контроль діяльності територіального органу за одним або декількома напрямами;
перелік питань - перелік питань для здійснення контролю діяльності територіальних органів Держекоінспекції України за окремим напрямом (додатки 1 - 10);
підрозділ - структурний підрозділ (підрозділи) територіального органу, який відповідає за окремий напрям діяльності, що перевіряється.
3. Підставою проведення планових перевірок є періодичність, яка становить для комплексних - не частіше одного разу на два роки, для цільових (за одним і тим же окремим напрямом) - не частіше одного разу на рік.
Позапланові перевірки проводяться при потребі (у разі необхідності, без попереднього повідомлення територіального органу) та при наявності однієї з підстав:
встановлення фактів, які є підставою для проведення службового розслідування щодо керівників відповідного територіального органу;
виявлення недостовірності інформації в поданих територіальними органами документах, у тому числі звітах про результати здійснення державного нагляду (контролю) та про стан виконання планів роботи;
обґрунтоване звернення фізичних та юридичних осіб про порушення територіальними органами вимог та положень нормативно-правових актів;
неподання в установлений строк територіальними органами звітності;
систематичне порушення виконавської дисципліни;
відсутність інформації про усунення порушень, установлених за результатами планової перевірки.
У разі проведення позапланової перевірки за наявності однієї з вище перелічених підстав формується окремий перелік питань для проведення перевірки, який погоджується керівником робочої групи.
4. Відділ організаційно-аналітичної роботи Держекоінспекції України включає до річних (квартальних) планів роботи Держекоінспекції України проведення комплексних та цільових перевірок діяльності територіальних органів за пропозиціями керівників структурних підрозділів Держекоінспекції України.
5. Комплексна перевірка діяльності територіального органу може бути здійснена шляхом послідовного проведення протягом звітного року ряду цільових перевірок.
6. Організаційне забезпечення щодо проведення покладається:
комплексних перевірок - на відділ організаційно-аналітичної роботи Держекоінспекції України;
цільових перевірок - на структурні підрозділи Держекоінспекції України, в межах їх компетенції, відповідно до мети та завдань перевірки.
7. Для проведення комплексної перевірки Держекоінспекція України утворює робочу групу, склад якої затверджується наказом Держекоінспекції України.
До складу робочої групи (комплексної, цільової перевірки) залучаються фахівці структурних підрозділів Держекоінспекції України та за потреби працівники територіальних органів.
Робочу групу очолює керівник робочої групи. У разі необхідності із членів робочої групи визначається заступник керівника робочої групи.
8. Структурні підрозділи Держекоінспекції України подають до відділу організаційно-аналітичної роботи у строки, визначені відповідними дорученнями Голови, першого заступника або заступника Голови Держекоінспекції України, кандидатури до складу робочої групи.
9. Пропозиції щодо складу робочої групи, строків та плану проведення цільової перевірки готує структурний підрозділ Держекоінспекції України, відповідальний за її проведення.
10. Строк перевірки (комплексної, цільової) вказується у наказі на проведення перевірки територіального органу Держекоінспекції України, однак він не повинен бути більше десяти робочих днів.
11. Відділ організаційно-аналітичної роботи доводить наказ про проведення комплексної перевірки до відома територіального органу, що підлягає перевірці.
Керівник структурного підрозділу Держекоінспекції України доводить наказ про проведення цільової перевірки до відома територіального органу, що підлягає перевірці.
12. На початку перевірки проводиться нарада за участю керівника, заступника керівника та членів робочої групи Держекоінспекції України, а також керівництва та відповідальних працівників територіального органу, який перевірятиметься, з питань організації здійснення перевірки.
На нараді керівник робочої групи або його заступник повідомляє про мету перевірки, план її проведення, надає керівникові органу, що перевіряється (у разі відсутності керівника - особі, що його заміщає), перелік питань, які слід з'ясувати під час проведення перевірки, а також узгоджує питання щодо умов діяльності робочої групи та порядку підведення підсумків перевірки.
13. Члени робочої групи здійснюють перевірку відповідно до своєї компетенції в установлені строки та згідно з переліком питань.
У процесі перевірки члени робочої групи аналізують діяльність територіального органу за матеріалами, наданими на їх вимогу; узагальнюють матеріали перевірки, формулюють висновки про ефективність функціонування органу, що перевірявся; з метою усунення виявлених недоліків, готують рекомендації з удосконалення роботи; надають методичну та практичну допомогу.
Робоча група організовує свою роботу таким чином, щоб не перешкоджати органу, що перевіряється, у здійсненні покладених на нього повноважень та завдань.
14. Перевірка проводиться з додержанням вимог законодавства щодо збереження державної таємниці, іншої інформації з обмеженим доступом, недопущення розголошення інформації, що стала відома під час її проведення.
15. Для виконання визначених наказом Держекоінспекції України завдань члени робочої групи мають право:
вимагати припинення дій, які перешкоджають проведенню перевірки;
ознайомлюватись з необхідними документами, у разі потреби копіювати їх та додавати копії до матеріалів перевірки;
отримувати необхідні довідки, статистичні дані, іншу інформацію від посадових осіб органу, що перевіряється;
отримувати відповідно до законодавства доступ до баз даних та реєстрів, у тому числі електронних, що містять інформацію, необхідну для здійснення контролю за виконанням покладених на територіальні органи завдань та планів їх роботи;
вимагати й отримувати від посадових осіб органу, в якому проводиться перевірка, усні та письмові пояснення з питань, що стосуються перевірки, та ставити перед керівником, іншими посадовими особами вимоги щодо невідкладного усунення виявлених порушень;
перевіряти повноту усунення недоліків та порушень, виявлених під час попередніх перевірок тощо.
16. Члени робочої групи складають довідки за результатами перевірки питань, віднесених до їх компетенції, з відповідними висновками та пропозиціями.
17. За підсумками перевірки проводиться нарада за участю членів робочої групи та керівництва територіального органу, що перевірявся, та за потреби працівників територіального органу.
18. Довідка готується винятково на перевірених достовірних фактах і прикладах. При підготовці довідки повинна бути дотримана об'єктивність і вичерпність опису виявлених порушень і недоліків у діяльності територіального органу.
Довідка за результатами перевірки, по кожному з напрямів, складається з чотирьох частин: I - вступна; II - описова (стан діяльності); III - висновок; IV - рекомендації.
У вступній частині довідки за результатами перевірки мають бути наведені такі дані:
найменування територіального органу;
місцезнаходження територіального орану;
підстави для проведення перевірки;
прізвища, імена, по батькові та посади осіб, що проводять перевірку;
вид перевірки (планова чи позапланова);
період, за який проводиться перевірка;
строк проведення перевірки;
інформація про попередню перевірку (у разі необхідності та якщо така проводилась) із зазначенням наказу Держекоінспекції України, відповідно до якого проводилась така перевірка, періоду, за який проводилась перевірка (планова чи позапланова), установлених порушень та вжитих заходів на реалізацію рекомендацій щодо усунення виявлених порушень та недоліків.
В описовій частині довідки за результатами перевірки відображається підвищення ефективності діяльності територіального органу, позитивні результати, виявлені недоліки та порушення.
За кожним відображеним у довідці фактом виявлених недоліків та порушень у діяльності територіального органу необхідно:
вказати показники, які характеризують діяльність органу в цілому, та конкретні порушення у діяльності з посиланням на документи, які використані при перевірці;
чітко викласти зміст порушення, що саме порушено (вказати законодавчий, нормативно-правовий акт чи розпорядчий документ тощо), зазначити період, у якому дане порушення здійснено, при цьому додати до довідки копії документів, що підтверджують наявність факту порушення, письмові пояснення посадових осіб органу щодо встановлених порушень (за наявності);
зазначити перелік документів, що не були надані на вимоги членів робочої групи під час здійснення перевірки (якщо такі були), та, в разі відмови посадових осіб органу надати письмові пояснення щодо причини ненадання документів, факт відмови відобразити в довідці за результатами перевірки.
Якщо перевіркою не встановлено порушень та недоліків у діяльності, в описовій частині робиться відповідний запис.
У висновку довідки за результатами перевірки відображається узагальнений опис виявлених перевіркою порушень законодавства в діяльності територіального органу з посиланням на відповідні підпункти, пункти, статті законодавчих, нормативно-правових актів чи розпорядчих документів.
У рекомендаціях довідки за результатами перевірки відображаються пропозиції щодо покращення стану діяльності, терміни та шляхи усунення виявлених порушень і недоліків у діяльності територіального органу.
19. За результатами перевірки, у п'ятиденний термін після її завершення, члени робочої групи подають підписані особисто та завізовані керівником робочої групи довідки до відділу організаційно-аналітичної роботи Держекоінспекції України для узагальнення.
Узагальнена довідка за результатами перевірки складається у двох примірниках і має розкривати визначені переліком питання, містити аналіз діяльності територіального органу, що перевірявся, повний перелік виявлених у ході перевірки порушень і недоліків та строки їх усунення, висновки, рекомендації та пропозиції щодо покращення діяльності територіального органу.
Загальну довідку підписують керівник та члени робочої групи, які проводили перевірку.
На останньому аркуші довідки за результатами перевірки зазначаються кількість складених примірників довідки за результатами перевірки та відмітка про вручення/направлення одного примірника керівнику територіального органу, що перевірявся.
Довідка за результатами проведення перевірки для ознайомлення та підпису надається відповідному керівнику територіального органу, що перевірявся.
Якщо комплексна перевірка проводилась шляхом об'єднання ряду цільових перевірок, структурні підрозділи Держекоінспекції України, що проводили такі цільові перевірки, подають до відділу організаційно-аналітичної роботи Держекоінспекції України у встановлений наказом строк довідки про проведення цільових перевірок.
20. Керівник органу, що перевірявся, візує довідку (довідки) та, у разі необхідності (незгоди, розбіжностей тощо), викладає письмово обґрунтовані пояснення (спростування) стосовно змісту довідки, які засвідчує своїм підписом.
Зазначені пояснення додаються до довідки як невід'ємна частина.
21. Керівник робочої групи, який проводив перевірку, інформує Голову Держекоінспекції України про результати проведення перевірки.
Голова Держекоінспекції України приймає рішення про шляхи реалізації висновків та пропозицій за результатами перевірки.
22. Керівник територіального органу, що перевірявся, протягом трьох робочих днів після ознайомлення з довідкою затверджує план заходів щодо усунення недоліків та порушень, виявлених під час перевірки за формою, що додається (додаток 11).
Зазначений план заходів надсилається до Держекоінспекції України.
23. Контроль за реалізацією прийнятих рішень та рекомендацій щодо усунення виявлених порушень та недоліків (виконання територіальним органом затвердженого плану заходів) здійснюють члени робочої групи, що виявили недоліки та порушення, а також керівники відповідних структурних підрозділів Держекоінспекції України (за напрямом).
24. Керівник територіального органу, що перевірявся, в установлені у плані заходів строки інформує Держекоінспекцію України про виконання плану заходів з усунення виявлених недоліків та порушень, а також про вжиті заходи за формою, що додається (додаток 12).
25. Юридичний відділ спільно з відділом по роботі з персоналом Держекоінспекції України за результатами оцінки фактів виявлених недоліків та порушень вивчає наявність підстав для притягнення до дисциплінарної відповідальності керівництва територіального органу та подає за підписом керівника робочої групи на розгляд Голови Держекоінспекції України пропозиції щодо притягнення до дисциплінарної відповідальності керівника та/або заступників керівників територіальних органів.
26. Довідка та інші оформлені в установленому порядку матеріали за результатами перевірок зберігаються у відділі організаційно-аналітичної роботи Держекоінспекції України.
Додаток 1
ПЕРЕЛІК
питань для проведення контролю з питань здійснення організаційно-аналітичної роботи територіального органу Держекоінспекції України
1. Структура підрозділу (штатна та фактична чисельність).
2. Наявність та відповідність вимогам законодавства основних документів, що регламентують роботу підрозділу (положення про структурний підрозділ, посадові інструкції спеціалістів, номенклатура справ).
3. Наявність у підрозділі інформаційної та нормативно-правової бази.
4. Стан виконання наказів, доручень та розпоряджень Держекоінспекції України.
5. Планування роботи Держекоінспекції.
5.1. Критерії для включення суб'єктів господарювання до Плану.
5.2. Наявність узгоджених з адміністрацією переліків суб'єктів господарювання з високим та середнім ступенем ризику.
5.3. Стан виконання квартальних планів роботи Держекоінспекції.
5.4. Кількість запланованих для перевірок суб'єктів господарювання, з них: фактично перевірених та причини невиконання запланованих перевірок.
5.5. Кількість суб'єктів господарювання, перевірених позапланово.
5.6. Наявність підстав для проведення позапланових перевірок (звернення, наявність згоди).
6. Перевірка достовірності даних, вказаних у звітних матеріалах, що надаються до Держекоінспекції України на виконання наказу від 28.05.2012 № 100 "Про затвердження форм звітності" (із змінами).
7. Наявність ведення обліку та стану виконання прийнятих рішень про обмеження, тимчасову заборону (зупинення) чи припинення діяльності підприємств, установ, організацій і об'єктів у разі порушення ними вимог природоохоронного законодавства, а також обліку та стану виконання виданих приписів про усунення порушень природоохоронного законодавства, виявлених під час перевірки.
8. Достовірність даних щодо забезпечення здійснення постійного контролю за правильністю та своєчасністю надходження до державного та місцевого бюджетів грошових стягнень за шкоду, заподіяну порушенням законодавства про охорону навколишнього природного середовища в результаті господарської та іншої діяльності.
9. Організація та забезпечення роботи колегії Держекоінспекції.
10. Організація та забезпечення роботи Громадської ради при Держекоінспекції.
11. Стан висвітлення діяльності Держекоінспекції у ЗМІ.
12. Здійснення контролю за ходом та якістю виконання доручень щодо звернень громадян та громадських організацій.
13. Стан формування інституту громадських інспекторів з охорони довкілля та організації їх діяльності.
| Начальник відділу організаційно-аналітичної роботи Держекоінспекції України | О.В. Ярмоленко |
Додаток 2
ПЕРЕЛІК
питань стану організації та здійснення державного нагляду (контролю) у сфері охорони водних ресурсів та атмосферного повітря територіальним органом Держекоінспекції України
1. Структура підрозділу (штатна та фактична чисельність).
2. Наявність та відповідність вимогам законодавства основних документів, що регламентують роботу підрозділу (положення про структурний підрозділ, посадові інструкції спеціалістів, номенклатура справ).
3. Наявність у підрозділі інформаційної та нормативно-правової бази.
4. Планування роботи підрозділу та аналіз виконання планів робіт.
5. Аналіз повноти та якості інформаційних матеріалів і звітності, що направляються до Держекоінспекції України.
6. Розгляд питань щодо результатів здійснення державного нагляду (контролю) за додержанням вимог законодавства у сфері охорони водних ресурсів та атмосферного повітря на засіданнях колегій Держекоінспекції. Контроль за виконанням прийнятих рішень.
7. Подання місцевих прокуратур та матеріали за результатами їх розгляду (при наявності).
8. Загальна кількість газоочисних установок (далі - ГОУ) на підконтрольній території, кількість зареєстрованих ГОУ. Наявність та стан ведення Журналу реєстрації ГОУ. Кількість заяв, поданих суб'єктами господарювання на реєстрацію ГОУ. Кількість відмов про реєстрацію ГОУ (причини відмов).
9. Порівняльний аналіз результатів здійснення державного нагляду (контролю) за додержанням вимог законодавства у сфері охорони водних ресурсів та атмосферного повітря.
10. Аналіз повноти та якості матеріалів перевірок:
щодо реалізації державних, цільових, міждержавних та регіональних програм з охорони атмосферного повітря, оздоровлення, використання, охорони та відтворення водних ресурсів;
органів місцевого самоврядування та місцевих державних адміністрацій;
суб'єктів господарювання, які здійснюють викиди забруднюючих речовин в атмосферне повітря;
суб'єктів господарювання, які здійснюють водокористування (підприємств-забруднювачів водних ресурсів, підприємств водопровідно-каналізаційного господарства, портів та контрагентів тощо);
громадян України, іноземців та осіб без громадянства, а також іноземних юридичних осіб - нерезидентів.
11. Аналіз матеріалів адміністративного провадження (протоколи про адміністративне правопорушення, постанови про накладення адміністративного стягнення).
12. Аналіз розрахунків збитків, заподіяних державі внаслідок порушення вимог водоохоронного законодавства та за фактом наднормативних викидів забруднюючих речовин в атмосферне повітря, та пред'явлених претензій для їх добровільного відшкодування.
13. Аналіз матеріалів про обмеження, тимчасову заборону (зупинення) діяльності (рішення та акти про опломбування) та відновлення діяльності.
14. Аналіз повноти застосування заходів впливу за фактами виявлених порушень вимог законодавства про охорону атмосферного повітря та охорону і раціональне використання водних ресурсів:
- притягнення до адміністративної відповідальності;
- нарахування та відшкодування збитків, заподіяних державі внаслідок порушення вимог природоохоронного законодавства;
- направлення матеріалів до правоохоронних органів для порушення по них кримінальних справ;
- підготовка подань про припинення права спеціального водокористування;
- обмеження або тимчасова заборона (зупинення) діяльності підприємств, установ, організацій та об'єктів;
15. Контроль за виконанням виданих приписів про усунення виявлених порушень, стягненням накладених адміністративних стягнень, відшкодуванням нанесених збитків, вимог рішень про обмеження або тимчасову заборону (зупинення) діяльності.
| Начальник відділу екологічного контролю водних ресурсів та атмосферного повітря Департаменту екологічного контролю природних ресурсів Держекоінспекції України | А.М. Семенець |
Додаток 3
ПЕРЕЛІК
питань стану організації та здійснення державного нагляду (контролю) у частині раціонального використання і охорони земельних ресурсів та у сфері поводження з відходами і небезпечними хімічними речовинами територіальним органом Держекоінспекції України
1. Структура підрозділу (штатна та фактична чисельність).
2. Наявність та відповідність вимогам законодавства основних документів, що регламентують роботу підрозділу (положення про структурний підрозділ, посадові інструкції спеціалістів, номенклатура справ).
3. Наявність у підрозділі інформаційної та нормативно-правової бази.
4. Планування роботи підрозділу та аналіз виконання планів робіт.
5. Аналіз повноти та якості інформаційних матеріалів і звітності, що направляються до Держекоінспекції України.
6. Розгляд питань щодо результатів здійснення державного нагляду (контролю) за додержанням вимог законодавства у частині раціонального використання і охорони земельних ресурсів та у сфері поводження з відходами і небезпечними хімічними речовинами на засіданнях колегій Держекоінспекції. Контроль за виконанням прийнятих рішень.
7. Подання місцевих прокуратур та матеріали за результатами їх розгляду (при наявності).
9. Порівняльний аналіз результатів здійснення державного нагляду (контролю) за додержанням вимог законодавства у частині раціонального використання і охорони земельних ресурсів та у сфері поводження з відходами і небезпечними хімічними речовинами.
10. Аналіз повноти та якості матеріалів перевірок:
щодо реалізації державних, цільових, міждержавних та регіональних програм у частині раціонального використання і охорони земельних ресурсів та у сфері поводження з відходами і небезпечними хімічними речовинами органів місцевого самоврядування та місцевих державних адміністрацій;
суб'єктів господарювання, що здійснюють господарську діяльність у сфері поводження з відходами і небезпечними хімічними речовинами;
суб'єктів господарювання щодо додержання вимог законодавства у частині раціонального використання і охорони земельних ресурсів;
громадян України, іноземців та осіб без громадянства, а також іноземних юридичних осіб - нерезидентів.
11. Аналіз матеріалів адміністративного провадження (протоколи про адміністративне правопорушення, постанови про накладення адміністративного стягнення).
12. Аналіз розрахунків збитків, заподіяних державі внаслідок порушення вимог водоохоронного законодавства за додержанням вимог законодавства у частині раціонального використання і охорони земельних ресурсів та пред'явлених претензій для їх добровільного відшкодування.
13. Аналіз матеріалів про обмеження, тимчасову заборону (зупинення) діяльності (рішення та акти про опломбування) та відновлення діяльності.
14. Аналіз повноти застосування заходів впливу за фактами виявлених порушень вимог законодавства у частині раціонального використання і охорони земельних ресурсів та у сфері поводження з відходами і небезпечними хімічними речовинами:
- притягнення до адміністративної відповідальності;
- нарахування та відшкодування збитків, заподіяних державі внаслідок порушення вимог природоохоронного законодавства;
- направлення матеріалів до правоохоронних органів для порушення по них кримінальних справ;
- обмеження або тимчасова заборона (зупинення) діяльності підприємств, установ, організацій та об'єктів.
15. Контроль за виконанням виданих приписів про усунення виявлених порушень, стягненням накладених адміністративних стягнень, відшкодуванням нанесених збитків, вимог рішень про обмеження або тимчасову заборону (зупинення) діяльності.
Додаток 4
ПЕРЕЛІК
питань стану організації та здійснення державного нагляду (контролю) у сфері охорони, використання та відтворення рослинного світу та природно-заповідного фонду територіальним органом Держекоінспекції України
В довідці за результатами перевірки Держекоінспекції пункти 5, 6 готуються по кожному ресурсу окремо (ліс, зелені насадження, природно-заповідний фонд, об'єкти рослинного світу, занесені до Червоної книги України)
1. Наявність основних документів, що регламентують інспекційну діяльність підрозділу (положення про структурний підрозділ, посадові інструкції спеціалістів, номенклатура справ тощо).
2. Наявність у підрозділі:
2.1. Нормативно-правової бази.
2.2. Інформаційної бази (перелік об'єктів господарської діяльності, об'єктів перевірки).
2.3. Матеріально-технічної бази, транспорту.
2.4 Наявність вжитих заходів Держекоінспекцією щодо створення умов інспекторам для здійснення посадових обов'язків.
3. Фаховий рівень спеціалістів, які здійснюють інспекційну діяльність, відповідна освіта, наявність вакансій.
4. Інспекційна робота.
4.1. Стан виконання планових заходів.
4.2. Стан виконання позапланових заходів.
4.3. Виконання доручень Держекоінспекції України, їх своєчасність.
4.4. Виконання доручень органів прокуратури, їх своєчасність.
4.5. Робота з громадськими інспекторами.
4.6. Структура проведених перевірок в % по кожній категорії (планові, позапланові, за поданням прокуратури, інше).
4.7. Оцінка роботи відділу при перевірці прокуратурою, вжиті стягнення.
4.8. Заохочувальні заходи до роботи спеціалістів з боку керівництва інспекції при виконанні службових обов'язків, в т.ч. критерії оцінки роботи при плануванні, заохочень.
5. Аналіз матеріалів перевірок.
5.1. Повнота матеріалів перевірок.
5.1.2. Доручення, звернення.
5.1.3. Наказ про перевірку.
5.1.4. Направлення на перевірку.
5.1.5. Згода.
5.1.6. Акт перевірки.
5.1.7. Протоколи, постанови, розрахунки збитків.
5.1.8. Приписи.
5.1.10. Вжиті заходи реагування, їх повнота та відповідність чинному законодавству (претензії, матеріали, передані до судових органів, органів прокуратури, міліції, інше).
5.1.11. Копії документів, що підтверджують виявлені порушення при перевірці.
5.2. Правильність та повнота складання та заповнення необхідних документів при виявленні порушення (наявність виявленого порушення в акті, протоколі, приписі, розрахунок збитків).
5.3. Структура виявлених порушень за критеріями, визначених в актах перевірок.
5.4. Контроль за виконанням приписів, рішень про тимчасову заборону (зупинення).
5.5. Наявність матеріалів звірки з прокуратурою про вжиті заходи по переданим матеріалам в прокуратуру.
5.6. Перевірка матеріалів про адміністративні правопорушення, % складених протоколів по ресурсу профільним відділом до загальної кількості протоколів по ресурсу по інспекції.
5.7. Правильність нарахування збитків, завданих державі внаслідок порушення вимог природоохоронного законодавства.
5. Законність винесення рішень про тимчасову заборону (зупинення) діяльності юридичних та фізичних осіб, а також надання дозволів про їх відновлення.
6. Аналіз звітних матеріалів.
6.1. Своєчасність надання звітів.
6.2. Повнота заповнення звітів.
6.3. Правильність оформлення звітів.
6.4. Участь у контролі природного ресурсу:
- профільним відділом - % від загальної кількості перевірок ресурсу;
- іншими відділами, на які покладено забезпечення заходів державного нагляду (контролю) у сфері охорони, використання та відтворення природно-заповідного фонду та рослинного світу, - % від загальної кількості перевірок ресурсу.
7. Виконання заходів по проведенню програмних перевірок (операції "Новорічна Ялинка", "Першоцвіт" тощо).
| Начальник відділу екологічного контролю природно-заповідного фонду та рослинного світу Департаменту екологічного контролю природних ресурсів Держекоінспекції України | С.С. Комарчук |
Додаток 5
ПЕРЕЛІК
питань стану організації та здійснення державного нагляду (контролю) у сфері охорони, використання та відтворення тваринного світу та водних живих ресурсів територіальним органом Держекоінспекції України
В довідці за результатами перевірки інспекції пункти 5, 6 готуються по кожному ресурсу окремо (тваринний світ, водні живі ресурси).
1. Наявність основних документів, що регламентують інспекційну діяльність підрозділу (положення про структурний підрозділ, посадові інструкції спеціалістів, номенклатура справ тощо).
2. Наявність у підрозділі:
2.1. Нормативно-правової бази.
2.2. Інформаційної бази (перелік об'єктів господарської діяльності, об'єктів перевірки).
2.3. Матеріально-технічної бази, транспорту.
2.4. Наявність вжитих заходів Держекоінспекцією щодо створення умов інспекторам для здійснення посадових обов'язків.
3. Фаховий рівень спеціалістів, які здійснюють інспекційну діяльність, відповідна освіта, наявність вакансій.
4. Інспекційна робота.
4.1. Стан виконання планових заходів.
4.2. Стан виконання позапланових заходів.
4.3. Виконання доручень Держекоінспекції України, їх своєчасність.
4.4. Виконання доручень органів прокуратури, їх своєчасність.
4.5. Робота з громадськими інспекторами.
4.6. Кількість проведених перевірок в % по кожній категорії (планові, позапланові, за поданням прокуратури, інше).
4.7. Висновки роботи підрозділу при перевірці прокуратурою, вжиті заходи.
4.8. Заохочувальні заходи до роботи спеціалістів з боку керівництва Держекоінспекції при виконанні службових обов'язків, в т.ч. критерії оцінки роботи при плануванні, заохочень.
5. Аналіз матеріалів перевірок.
5.1. Повнота матеріалів перевірок.
5.1.2. Доручення, звернення.
5.1.3. Наказ про перевірку.
5.1.4. Направлення на перевірку.
5.1.5. Згода.
5.1.6. Акт перевірки.
5.1.7. Протоколи, постанови, розрахунки збитків.
5.1.8. Приписи.
5.1.10. Вжиті заходи реагування, їх повнота та відповідність чинному законодавству (претензії, матеріали, передані до судових органів, органів прокуратури, міліції, СБУ, інше).
5.1.11. Копії документів, що підтверджують виявлені порушення при перевірці.
5.2. Правильність та повнота складання та заповнення необхідних документів при виявленні порушення (наявність виявленого порушення в акті, протоколі, приписі, розрахунок збитків).
5.3. Структура виявлених порушень за критеріями, визначених в актах перевірок.
5.4. Контроль за виконанням приписів, рішень про тимчасову заборону (зупинення).
5.5. Наявність матеріалів звірки з прокуратурою про вжиті заходи по переданим матеріалам в прокуратуру.
5.6. Перевірка матеріалів про адміністративні правопорушення, % складених протоколів по ресурсу профільним відділом до загальної кількості протоколів по ресурсу по Держекоінспекції.
5.7. Правильність нарахування збитків, завданих державі внаслідок порушення вимог природоохоронного законодавства.
5.8. Законність винесення рішень про тимчасову заборону (зупинення) діяльності юридичних та фізичних осіб, а також надання дозволів про їх відновлення.
6. Аналіз звітних матеріалів.
6.1. Своєчасність надання звітів.
6.2. Повнота заповнення звітів.
6.3. Правильність оформлення звітів.
6.4. Участь у контролі природного ресурсу:
- профільним відділом - % від загальної кількості перевірок ресурсу;
- іншими підрозділами, на які покладено забезпечення заходів державного нагляду (контролю) у сфері охорони, використання та відтворення тваринного світу та водних живих ресурсів, - % від загальної кількості перевірок ресурсу.
7. Виконання заходів по проведенню програмних перевірок (операції "Нерест" тощо).
| Начальник відділу екологічного контролю тваринного світу та водних живих ресурсів Департаменту екологічного контролю природних ресурсів Держекоінспекції України | Г.О. Пуга |
Додаток 6
ПЕРЕЛІК
питань стану організації та здійснення державного екологічного та радіологічного контролю на митній території територіальним органом Держекоінспекції України
1. Склад і структура підрозділу.
2. Положення про підрозділ та посадові інструкції його працівників.
3. Номенклатура справ підрозділу.
4. Плани роботи підрозділу та стан їх виконання.
5. Стан виконання розпоряджень та доручень Держекоінспекції України з питань діяльності підрозділу.
6. Графіки виходу на роботу працівників підрозділу.
7. Забезпеченість приміщенням та умови праці.
8. Наявність інформаційних стендів.
9. Оснащення приладами екологічного та радіологічного контролю.
10. Забезпеченість нормативно-методичною документацією.
11. Відповідність печаток та штампів, які застосовуються при здійсненні екологічного та радіологічного контролю.
12. Ведення журналів реєстрації.
13. Забезпеченість працівників підрозділу службовими посвідченнями, форменим одягом та представницькими картками.
14. Наявність узгоджених технологій (порядків) проведення екологічного та радіологічного контролю.
15. Проведення інструктажів з питань охорони праці та пожежної безпеки.
16. Ведення адміністративної практики.
17. Перевірка дотримання під час здійснення екологічного та радіологічного контролю вимог законодавчих та нормативно-правових актів, що регулюють діяльність держінспекторів, зокрема Положення про екологічний контроль у пунктах пропуску через державний кордон та в зоні діяльності регіональних митниць і митниць , затвердженого наказом Мінекобезпеки від 08.09.99 № 204, зареєстрованого у Мін'юсті 15.11.99 за № 787/4080, та Інструкції щодо проведення радіаційного контролю транспортних засобів і вантажів у пунктах пропуску через державний кордон та на митній території України , затвердженої наказом Мінекоресурсів від 15.05.2000 № 27, зареєстрованої у Мін'юсті 11.07.2000 за № 411/4632.
| Заступник директора Департаменту екологічного контролю природних ресурсів, начальник відділу екологічного та радіологічного контролю на митній території України Держекоінспекції України | О.М. Твердохліб |
Додаток 7
ПЕРЕЛІК
питань для проведення контролю здійснення інструментально-лабораторних вимірювань при проведенні державного нагляду (контролю) у сфері охорони навколишнього природного середовища територіального органу Держекоінспекції України
1. Структура підрозділу (штатна та фактична чисельність).
2. Наявність та відповідність вимогам законодавства основних документів, що регламентують роботу підрозділу (положення про структурний підрозділ, посадові інструкції спеціалістів, номенклатура справ).
3. Наявність у підрозділі інформаційної та нормативно-правової бази.
4. Організація та стан проведення інструментально-лабораторного контролю, у тому числі:
4.1 Виконання планів перевірок дотримання вимог природоохоронного законодавства суб'єктами господарювання та повнота залучення до зазначених перевірок підрозділів інструментально-лабораторного контролю (з питань відбору проб та проведення вимірювань, перевірки стану здійснення виробничого контролю);
4.2 Повнота охоплення інструментально-лабораторним контролем показників, пронормованих у дозволах на викиди та скиди забруднюючих речовин та відповідність їм галузі атестації підрозділу;
4.3 Дотримання вимог нормативних документів щодо відбору проб та поводження з відібраними пробами;
4.4 Відповідність документування процедур відбирання проб та вимірювання показників вимогам нормативно-методичних документів, Настанові з якості;
4.5 Забезпеченість методичною документацією та її актуалізація;
4.6 Умови проведення вимірювань, у тому числі:
- наявність та стан засобів вимірювальної техніки та допоміжного обладнання;
- відповідність поводження із засобами вимірювальної техніки вимогам законодавства у сфері метрології, Настанови з якості та експлуатаційної документації;
- своєчасність градуювання приладів та проведення контролю стабільності градуювальних характеристик;
- забезпеченість хімічними реактивами, стандартними зразками тощо; відповідність умов зберігання та дотримання термінів зберігання реактивів, стандартних зразків та хімічних розчинів;
- дотримання регламентованих умов навколишнього середовища при проведенні вимірювань;
- дотримання положень методик виконання вимірювань;
- дотримання вимог техніки безпеки.
4.7 Простежуваність результатів вимірювань та їх відповідність записам у внутрішній документації;
4.8 Стан інформування відповідних підрозділів Інспекції про результати вимірювань та встановлені перевищення (своєчасність, повнота, порядок реєстрації);
4.9 Стан проведення внутрішньолабораторного контролю якості вимірювань.
5. Стан обліку та зберігання матеріалів інспекційних перевірок.
6. Визначення ступеню компетентності спеціалістів з питань проведення відбору проб та вимірювань шляхом тестування, співбесід, виконання практичних завдань.
7. Експериментальна перевірка якості вимірювань (зовнішній контроль якості вимірювань) шляхом надання контрольних шифрованих проб.
| Начальник відділу інструментально-лабораторного контролю Держекоінспекції України | А.І. Волохова |
Додаток 8
ПЕРЕЛІК
питань для проведення контролю за додержанням законності у діяльності територіального органу Держекоінспекції України
1. Структура підрозділу (штатна та фактична чисельність).
2. Наявність та відповідність вимогам законодавства основних документів, що регламентують роботу підрозділу (положення про структурний підрозділ, посадові інструкції спеціалістів, номенклатура справ).
3. Наявність у підрозділі інформаційної та нормативно-правової бази.
4. Дотримання вимог Положення про організацію та порядок ведення правової роботи в територіальних органах Держекоінспекції.
5. Планування правової роботи.
6. Провадження у справах про адміністративні правопорушення.
7. Ведення претензійно-позовної роботи.
8. Законність здійснення державного нагляду (контролю) за додержанням вимог законодавства у сфері охорони навколишнього природного середовища юридичними та фізичними особами.
9. Контроль за виконанням судових рішень та взаємодія з органами державної виконавчої служби.
10. Проведення правового навчання.
11. Правильність застосування актів законодавства про працю.
| Начальник юридичного відділу Держекоінспекції України | О.М. Смакоуз |
Додаток 9
ПЕРЕЛІК
питань для проведення контролю роботи служби по роботі з персоналом територіального органу Держекоінспекції України
1. Формування структури, штатного розпису.
2. Формування посадових інструкцій державних службовців, положень про структурні підрозділи.
3. Формування планів роботи.
4. Дотримання вимог нормативно-правових актів.
5. Порядок проведення іспиту кандидатів на заміщення вакантних посад державних службовців.
6. Формування кадрового резерву для державної служби.
7. Організації проведення спеціальної перевірки.
8. Порядок ведення особових справ.
9. Використання електронно-інформаційної системи "Картка" версії 5.2.
10. Дотримання вимог законодавства щодо присвоєння рангів державних службовців, обчислення стажу державної служби.
11. Підготовка особових наказів.
12. Надання щорічних та додаткових відпусток. Підготовка наказів про відпустки.
13. Ведення трудових книжок.
14. Формування статистичної звітності 9-ДС , 5-ПН.
15. Ведення військового обліку військовозобов'язаних і призовників.
16. Підготовка, перепідготовка та підвищення кваліфікації кадрів.
17. Самоосвіта державних службовців.
| Начальник відділу по роботі з персоналом Держекоінспекції України | Л.О. Павленко |
Додаток 10
ПЕРЕЛІК
питань для проведення контролю стану організації загального діловодства та виконання актів і доручень вищих органів влади територіальним органом Держекоінспекції України
I. Ведення загального діловодства
1. Наказ "Про розподіл функціональних обов'язків між начальником та його заступниками".
2. Положення про структурний підрозділ, який відповідає за ведення загального діловодства в установі, та посадові інструкції спеціалістів вищезазначеного підрозділу.
3. Наявність журналу щодо штампів і печаток та наказ про їх затвердження.
4. Наказ Держекоінспекції "Про затвердження номенклатури справ Держекоінспекції".
5. Відповідність справ структурних підрозділів до номенклатури справ установи.
6. Наказ про затвердження бланків та їх відповідність наказу.
7. Інструкція з діловодства в Держекоінспекції відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 30.11.2011 № 1242 та наказу Держекоінспекції України від 26.06.2012 № 119 "Про затвердження Інструкції в Держекоінспекції України".
8. Вибірка документів, їх оформлення, візування документів відповідно до наказу Держекоінспекції.
9. Наказ про затвердження Положення та складу Експертної комісії, акти про знищення документів, наявність квитанцій.
10. Наказ "Про індексацію структурних підрозділів".
11. Приведення Порядку підготовки розпорядчих документів до вимог Типової Інструкції з діловодства в Держекоінспекції України.
12. Оформлення журналів, у тому числі розпорядчих документів та їх відповідність Інструкції з діловодства.
13. Робота з документами з грифом "Для службової інформації" та "Для службового користування" (наказ зі списком посадових осіб, яким дозволено працювати з документами з грифом "Для службового користування", перелік службової інформації, перелік конфіденційної інформації, що є власністю держави, зберігання і використання документів справ).
14. Журнал направлень на проведення позапланових перевірок.
15. Наявність протоколів нарад установи.
16. Формування справ за рік.
17. Наявність архіву.
II. Здійснення контролю за документами
2.1. Наказ "Про визначення відповідальних за ведення діловодства в структурних підрозділах".
2.2. Наказ "Про підвищення виконавської дисципліни".
2.3. Здійснення контролю за виконанням документів вищих органів влади (упереджувальний контроль, інформація про стан виконання документів).
III. Робота із зверненнями громадян
3.1. Інструкція "Про роботу зі зверненнями громадян".
3.2. Наказ "Про роботу зі зверненнями громадян"
3.3. Дотримання термінів.
3.4. Формування справ.
3.5. Графік особистого прийому громадян керівництвом Держекоінспекції.
3.6. Загальний документообіг в установі протягом поточного періоду, у тому числі звернень громадян та громадських організацій.
| Завідувач сектору забезпечення документообігу та контролю виконання Держекоінспекції України | А.С. Кукла |
Додаток 11
ЗАТВЕРДЖУЮ
Начальник
______________________________
(назва територіального органу)
__________ ________________
(підпис) (П. І. Б.)
"___" ____________
ПЛАН
заходів щодо усунення недоліків та порушень
____________________________________________
(назва територіального органу Держекоінспекції України)
виявлених робочою групою Держекоінспекції України під час проведення перевірки діяльності
з ____________ по ____________
(термін проведення перевірки)
| № з/п відповідно до рекомендацій довідки | назва заходу | виконавець | строк виконання | примітка |
Додаток 12
ЗВІТ
про усунення недоліків та порушень
____________________________________________
(назва територіального органу Держекоінспекції України)
виявлених робочою групою Держекоінспекції України під час проведення перевірки діяльності
з ____________ по ____________
(термін проведення перевірки)
| № з/п відповідно до рекомендацій довідки | назва заходу відповідно до Плану заходів про усунення порушень ти недоліків | виконавець | строк виконання | стан виконання |
____________________ __________ ____________
(Посада керівника) (підпис) (П. І. Б.)
( Текст взято з сайту Держекоінспекції України http://dei.gov.ua/ )