УКРАЇНСЬКА МІЖБАНКІВСЬКА ВАЛЮТНА БІРЖА
П Р А В И Л А
| N 30 від 16.07.97 Затверджено Біржовим Комітетом УМВБ |
Протокол N 30
від 16 липня 1997 р.
З доповненнями
протокол N 33
від 17 жовтня 1997 р.
протокол N 44
від 30 жовтня 1998 р.
протокол N 46
( v0046699-99 )
від 18 лютого 1999 р.
протокол N 47
від 14 квітня 1999 р.
Правила допуску (лістингу) цінних паперів, котирування та вилучення їх з обігу на українській міжбанківській валютній біржі
Зміст
Глосарій
1. Загальні положення
2. Перелік цінних паперів, що допускаються до обігу на Біржі
3. Умови допуску (лістингу) цінних паперів на Біржі
4. Вимоги до емітентів, за умов виконання яких відбувається
допуск цінних паперів на Біржі
5. Порядок проходження допуску (лістингу)
6. Перелік документів, які надає емітент цінних паперів УМВБ
для допуску (лістингу)
7. Підтримання лістингу
8. Умови і порядок переведення по категоріях лістингу цінних
паперів емітентів
9. Умови і порядок виключення цінних паперів із обігу та
котирування на УМВБ
10. Умови та порядок допуску цінних паперів, які не включені
до Біржового реєстру, до обігу на УМВБ
Додатки
1а. Форма А (заява емітента)
1б. Форма Б (реєстраційна картка)
1в. Форма В (відомості про цінні папери, що пропонуються до
лістингу)
2. Типовий договір про підтримання лістингу
Глосарій
Термін Визначення
Біржа "Українська міжбанківська валютна біржа"
(УМВБ), організатор біржового ринку;
Біржовий реєстр документ, який містить перелік цінних
паперів, які офіційно котируються на УМВБ;
Біржові торги, Організоване укладання цивільно-правових
біржова торгівля угод з обов'язковою наявністю у
організатора торгівлі єдиного
торговельного залу і правил торгівлі;
Граничне значення Максимальне та мінімальне значення, в
котирувальної ціни межах якого може змінюватися ціна лоту
протягом торгової сесії;
Котирувальна орган УМВБ, що діє на підставі положення
комісія УМВБ УМВБ "Про котирувальну комісію УМВБ" та
здійснює керуючі та контролюючі функції
щодо лістингу цінних паперів;
Котирування механізм визначення та\або фіксації
ринкової ціни цінного паперу;
Лістинг внесення цінних паперів до Біржового
реєстру;
Неофіційне котирування цінних паперів, що не внесені
котирування до Біржового реєстру";
Офіційне котирування цінних паперів, що внесені до
котирування Біржового реєстру";
Первинне первинний продаж щойно випущених цінних
розміщення паперів;
Підтримка сукупність систематичних заходів,
лістингу направлених на визначення біржового курсу
цінних паперів;
Правила та чинні правила та положення Біржі;
положення Біржі
Капіталізація похідний показник від поточної ринкової
вартості цінних паперів емітента, випущених
в обіг. Він розраховується як поточна
ринкова вартість цінних паперів помножена
на кількість цінних паперів, випущених у
публічний обіг;
Кількість випущених загальна кількість цінних паперів,
у публічний обіг випущених емітентом у обіг;
цінних паперів
Поточна ринкова вартість цінних паперів емітента, що
вартість цінних розраховується з урахуванням котирувальних
паперів цін, що склалися на торгах на фондовій
секції УМВБ чи - у разі відсутності таких -
по номінальній вартості цінних паперів
емітента;
Уповноважений торговець, який згідно із укладеним
торговець договором з емітентом зобов'язується
підтримувати двостороннє котирування цінних
паперів емітента;
Управління структурна одиниця Біржі, яка здійснює
моніторингу та моніторинг та регулювання біржового ринку,
регулювання (УМР) контролює дотримання учасниками біржового
ринку правил та положень Біржі;
Фондова Секція сегмент біржового ринку, де укладаються
(ФС) угоди з купівлі та продажу цінних паперів;
Член Фондової юридична особа, яка має право укладати
Секції угоди на ФС на свою користь та/чи на
користь своїх клієнтів, згідно з чинними
Правилами членства ФС.
1. Загальні положення
1.1. Дані Правила визначають порядок та умови допуску цінних паперів, а також вилучення їх з обігу та котирування на Українській Міжбанківській Валютній Біржі.
1.2. Правила розроблені на підставі Закону України "Про цінні папери та фондову біржу", Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", положення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 9 від 15 січня 1997 року "Про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності", рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 215 від 30 грудня 1998 року, інших законодавчих актів України, а також Статуту УМВБ та її чинних правил.
2. Перелік цінних паперів, що допускаються до обігу на біржі
2.1. Обігу на Біржі підлягають цінні папери, що внесені до Біржового реєстру.
Для проходження лістингу можуть допускатися слідуючі цінні папери:
2.1.1. Державні облігації України та інших країн світу, а також державних органів та органів місцевої адміністрації України.
2.1.2. Казначейські та інші державні боргові зобов'язання України та інших країн світу, а також державних органів і органів місцевої адміністрації України.
2.1.3. Акції відкритих акціонерних товариств другої та наступних емісій при їх первинному розміщенні.
2.1.4. Акції відкритих акціонерних товариств, первинно заснованих в даній організаційно-правовій формі, що пропонуються до обігу після їх первинного розміщення.
2.1.5. Акції відкритих акціонерних товариств, що засновані шляхом реорганізації державних, комунальних та інших громадських підприємств у процесі їхньої приватизації, і які належать державі або державним органам і органам місцевої адміністрації та виносяться на продаж відповідно до чинного законодавства України Фондом державного майна, його місцевими органами самостійно або через членів Фондової Секції УМВБ.
2.1.6. Облігації акціонерних товариств та інших юридичних осіб.
2.1.7. Ощадні сертифікати на пред'явника.
2.2. До обігу на УМВБ можуть також допускатися цінні папери, які не включені до Біржового реєстру, в порядку, передбаченому Розділом 10 цього Положення.
3. Умови допуску (лістингу) цінних паперів на біржі
3.1. До торгів на УМВБ допускаються цінні папери, що задовольняють вимоги чинного законодавства України, зареєстровані в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (Міністерстві фінансів України чи іншому уповноваженому органі) та внесені у Біржовий реєстр, а також інші цінні папери, що передбачені ст.2 Правил.
3.2. Цінні папери іноземних емітентів можуть допускатися на УМВБ відповідно до чинного законодавства України та спеціальних умов їх допуску і обігу, встановлених УМВБ.
3.3. Внесення цінних паперів до Біржового реєстру здійснюється за рішенням Котирувальної комісії з врахуванням наступних умов:
1) емітент (або його довірена особа) подав на УМВБ всю необхідну документацію, що передбачена цими Правилами;
2) емітент (або його довірена особа) сплатив встановлені УМВБ платежі за допуск (лістинг);
3) емітент відповідає вимогам, що викладені в пп. 4.1-4.3 Правил;
4) емітент (або його довірена особа) уклав договір з УМВБ про підтримку лістингу.
3.4. Державні цінні папери, зазначені в пп.2.1.1.1 та 2.1.1.2. даних Правил вносяться до Біржового реєстру без проведення експертної оцінки при додержанні офіційних умов їхнього випуску.
4. Вимоги до емітентів, за умов виконання яких відбувається допуск цінних паперів на біржі
4.1. До лістингу та офіційного котирування на УМВБ цінні папери допускаються по чотирьох рівнях:
а) цінні папери категорії "A";
б) цінні папери категорії "B";
в) цінні папери категорії "C";
г) цінні папери категорії "D".
Один вид цінних паперів одного емітенту може одночасно знаходитись в лістингу тільки в одній із існуючих категорій цінних паперів.
4.2. Рішення про допуск цінних паперів до офіційного котирування та обігу на УМВБ приймається за умов відповідності емітента таким вимогам:
А) для цінних паперів, зазначених у пп.2.1.1.3, 2.1.1.4, 2.1.1.5. даних Правил - відповідно до існуючих категорій лістингу - цінні папери категорії "A"
1) емітент існує не менше 3 (трьох) років;
2) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітенту) повинен становити не менш ніж 24 млн. гривень;
3) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш ніж 4.0 млн. гривень, а у кожному з 2 (двох) попередніх років - не менше 3 млн. гривень;
4) кількість випущених у публічний обіг акцій в розмірі не меншому за 1 млн. штук;
5) показник капіталізації акцій становить не менш ніж 16 млн. гривень;
6) статутний фонд емітента складає не менше 12 млн. гривень;
7) загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;
8) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;
9) щоденна наявність повних заяв не менш ніж 3-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітенту;
10) щоденна присутність на торгах в фондовій секції УМВБ не менше 10-ти пропозицій на купівлю та 10-ти пропозицій на продаж, при цьому спред (різниця між найкращими ціною покупки та ціною продажу) не повинна перевищувати 7 %.
Цінні папери категорії "B" - даний емітент не відповідає вимогам категорії "A", але :
1) емітент існує не менше 3 (трьох) років;
2) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітенту) повинен становити не менш 12 млн. гривень;
3) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш 2 млн. гривень, а в кожному з 2 (двох) попередніх років - не менше 1,6 млн. гривень;
4) кількість випущених у публічний обіг акцій в розмірі, не меншому 1 млн. штук;
5) показник капіталізації акцій становить не менш 8 млн. гривень;
6) статутний фонд емітента складає не менше ніж 6 млн. гривень;
7) загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;
8) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;
9) щоденна наявність повних заяв від принаймні 2-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітенту;
10) щоденна присутність на торгах у фондовій секції УМВБ не менше 3-х пропозицій на купівлю та 3-х пропозицій на продаж, при цьому спред (різниця між найкращими ціною покупки та ціною продажу) не повинна перевищувати 15 %.
Цінні папери категорії "C" - до цієї категорії відносяться цінні папери емітентів, що не задовольняють вимоги категорій "А" та "B", але
1) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітенту) повинен становити не менш 4 млн. гривень;
2) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш 0.8 млн. гривень;
3) кількість випущених у публічний обіг акцій в розмірі, не меншому 1 млн. штук;
4) статутний фонд емітента складає не менш ніж 1.5 млн. гривень;
5) загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;
6) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;
7) щоденна наявність повних заяв від принаймні 2-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітента.
Цінні папери категорії "D" - до цієї категорії відносяться цінні папери емітентів, що не задовольняють вимоги категорій "А", "B" та "C", але
1) мінімальна величина величина активів становить суму, еквівалентну 400 тис. ЄВРО;
2) прибуток за останній балансовий рік (за кожний рік з двох, що є попередніми стосовно останнього балансового року, в сумі, еквівалентній 80 тис. ЄВРО, або сумарний прибуток за останні 3 роки в сумі, еквівалентній 220 тис. ЄВРО, за умови, що кожний рік повинен бути прибутковим);
3) кількість випущених у публічний обіг акцій в розмірі, не меншому 1 млн. штук;
4) кількість акціонерів, що володіють не менш, ніж 100 акціями, становить 2000 осіб, або загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;
5) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України.
Б) для цінних паперів, зазначених у пп.2.1.1.6, 2.1.1.7. даних Правил - відповідно до існуючих категорій лістингу - цінні папери категорії "A"
1) емітент існує не менше 3 (трьох) років;
2) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітенту) повинен становити не менш 24 млн. гривень;
3) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш 4 млн. гривень, а в кожному з 2 (двох) попередніх років - не менше 3 млн. гривень;
4) кількість випущених у публічний обіг цінних паперів в розмірі, не меншому 1 млн. штук;
5) показник капіталізації відповідних цінних паперів становить не менш 3 млн. гривень;
6) загальну кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;
7) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;
8) щоденна наявність повних заяв від принаймні 3-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітенту;
9) щоденна присутність на торгах у фондовій секції УМВБ не менше 10- ти пропозицій на купівлю та 10-ти пропозицій на продаж, при цьому спред (різниця між найкращими ціною покупки та ціною продажу) не повинен перевищувати 7 %.
Цінні папери категорії "В" - до цієї категорії відносяться цінні папери емітентів, що не задовольняють вимоги категорій "A", але:
1) емітент існує не менше 3 (трьох) років;
2) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітента) повинен становити не менш ніж 12 млн. гривень;
3) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш ніж 2 млн. гривень, а в кожному з 2 (двох) попередніх років - не менше 1,6 млн. гривень;
4) кількість випущених у публічний обіг цінних паперів в розмірі, не меншому 1 млн. штук;
5) загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 акціонерів;
6) показник капіталізації відповідних цінних паперів становить не менш ніж 1,5 млн. гривень;
7) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;
8) щоденна наявність повних заяв від принаймні 2-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітенту;
9) щоденна присутність на торгах у фондовій секції УМВБ не менше 3-х пропозицій на купівлю та 3-х пропозицій на продаж, при цьому спред (різниця між найкращими ціною покупки та ціною продажу) не повинен перевищувати 15 %.
В) рішення щодо обігу цінних паперів, зазначених у п.2.2. даних Правил приймаються окремим наказом Котирувальної комісії.
4.3. Керівництво УМВБ має право змінити склад вимог, що висуваються до емітентів цінних паперів, а також переглянути параметри критеріальних показників, але не раніш ніж через три місяці після публічного повідомлення про це.
5. Порядок проходження допуску (лістингу)
5.1. Для проходження допуску (лістингу) цінних паперів на УМВБ емітент (або його довірена особа) укладає Договір про підтримання лістингу.
5.2. Заява на допуск цінних паперів до офіційного котирування реєструється на УМВБ й розглядається протягом 30 робочих днів.
5.3. Вимоги, наведені в п.4.2., є необхідними, але ще не достатніми для позитивної оцінки цінних паперів Котирувальною комісією.
5.4. У випадку відмови в допуску (лістингу) цінних паперів Котирувальна комісія письмово повідомляє про це емітента або його довірену особу з відповідним мотивованим рішенням.
5.5. При позитивній оцінці цінних паперів Котирувальна комісія приймає рішення про присвоєння цінним паперам емітента категорії ("A", "B", "C" чи "D") та внесення їх до Біржового реєстру цінних паперів, повідомляє про це емітента протягом 15 днів з моменту прийняття рішення.
5.6. Після внесення цінних паперів до Біржового реєстру вони приймаються до котирування та вносяться до Котирувальних таблиць, що складаються Котирувальною комісією за наслідками останніх торгів. УМВБ бере на себе зобов'язання публікувати котирувальні таблиці в органах преси, при цьому тираж друкованого органу не повинен бути меншим 10,000 примірників. Крім того, котирувальні таблиці розповсюджуються УМВБ шляхами електронної пошти, розсилки даних інформаційним агентствам та засобам масової інформації та через періодичні видання УМВБ.
5.7. З емітента стягується плата за допуск (лістинг), відповідно до категорії цінних паперів згідно з Збірником тарифів УМВБ.
5.8. Рішення Котирувальної комісії щодо включення або недопущення цінного паперу до лістингу може бути оскаржене емітентом в Арбітражному комітеті УМВБ в установленому порядку протягом 15 робочих днів з дати прийняття цього рішення.
6. Перелік документів, які надає емітент цінних паперів УМВБ для допуску (лістингу)
6.1. Емітент цінних паперів (або його довірена особа), вказаних у пп.2.1.1.3. - 2.1.1.7. та 2.2 цих Правил, що представляє до обігу на Фондовій Секції УМВБ свої цінні папери, зобов'язаний надати такі документи (у форматах, встановлених УМР);
1) форма А - заява про допуск цінних паперів до котирування на Біржі (Додаток N 1а);
2) форма Б - реєстраційна картка (Додаток N 1б);
3) нотаріально засвідчену копію статуту емітента;
4) копію свідоцтва (рішення) про державну реєстрацію емітента;
5) копію документа, що засвідчує присвоєння цінним паперам державного реєстраційного номера; це стосується також кожної наступної емісії;
6) останній проспект емісії, зареєстрований Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, або звіт, який містить відповідну інформацію;
7) копії річних балансів та звітів про фінансові результати та їхнє використання за 3 (три) останні роки (чи за весь строк діяльності у випадку, якщо цей строк менше 3-х років) та за останній звітній квартал, в електронному та письмовому вигляді;
8) аудиторський звіт за останній рік роботи (для юридичних осіб, що працюють понад один рік);
9) форма В - додаткові відомості про цінні папери (Додаток N 1в);
10) заяви Уповноважених торговців або копії договорів з ними на право представляти інтереси емітента для підтримання двосторонніх котирувань для категорій A,B,C;
6.2. Всі документи, зазначені в пункті 6.1, мають бути завірені печаткою й підписами керівника та головного бухгалтера Емітента.
6.3. УМВБ має право запитати у емітента або його довіреної особи додаткову інформацію, яка необхідна для проведення експертної оцінки.
7. Підтримання лістингу
7.1. УМВБ підтримує лістинг емітенту згідно умов договору про підтримання лістингу та за умови,що емітент не буде порушувати умови цих Правил.
7.2. Для підтримання лістингу УМВБ здійснює постійний контроль за фінансовим станом емітента. Для підтвердження свого фінансового стану емітент повинен протягом усього строку дії договору про підтримання лістингу його цінних паперів на УМВБ надавати в УМР наступні документи (у форматах, що встановлені УМР):
1) щоквартально - для банку-емітента - баланс та розраховані ним показники обов'язкових нормативів НБУ, які мають бути отримані УМР протягом місяця наступного за цим кварталом в електронній та паперовій формі, завірені підписами та печаткою банку;
2) щоквартально - для підприємства-емітента копію квартального балансового звіту, яка має бути отримана УМР протягом місяця наступного за цим кварталом в електронній та паперовій формі;
3) щоквартально - копію звіту про фінансові результати наростаючим підсумком на кінець кварталу, які мають бути отримані протягом місяця наступного за цим кварталом в електронній та паперовій формі;
4) щоквартально - Форму В (Додаток N 1в), яка має бути отримана УМР протягом місяця наступного за цим кварталом в електронній та паперовій формі;
5) аудиторський звіт, який має бути отриманий УМР протягом місяця після дати його офіційного підписання аудитором;
6) річний звіт, який має бути отриманий УМР протягом місяця після дати його публікації;
7) звіти чергових та позачергових загальних зборів акціонерів;
7.3. Емітент зобов'язаний негайно повідомляти УМР про:
1) внесення змін до статутних документів;
2) зменшення кількості акціонерів емітента до 2 200 осіб чи менше;
3) зміну Уповноважених торговців;
4) зміну реєстратора чи зміну в процедурі перереєстрації;
5) тимчасове закриття реєстру акціонерів;
6) зміна форми випуску ЦП.
Ці дані мають бути отримані УМР не пізніше як через 2 дні після відбуття подій.
7.4. Емітент має надавати УМР іншу інформацію згідно Закону України "Про цінні папери та фондову біржу", Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності, затвердженого Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 1997 року, інших нормативних актів ДКЦПФР.
7.5. УМВБ регулярно (щонайменше раз на квартал) публікує об'єктивну інформацію, яка, на думку експертів УМВБ, може вплинути на фінансовий стан емітента та котировки його цінних паперів.
7.6. УМВБ несе відповідальність за опублікування заздалегідь недостовірних даних про емітента згідно чинного законодавства.
8. Умови то порядок переведення по категоріях лістингу цінних паперів емітентів
8.1. Рішення щодо переведення по категоріях лістингу цінних паперів емітента приймаються наказом Котирувальної комісії.
8.2. Цінний папір може бути переведений з нижчої категорії на вищу за умови відповідності вимогам вищої категорії після розгляду Котирувальною комісією заяви емітента про переведення до іншої категорії та аналізу його фінансово-економічного стану, який визначається на підставі поданих документів емітента. Перелік документів та визначення вищої категорії для цінного паперу провадиться в порядку, передбаченому розділами 2 та 4 Правил.
8.3. Заява реєструється на УМВБ та розглядається Котирувальною комісією протягом 30 робочих днів. При цьому емітент сплачує всі внески та платежі, обумовлені Збірником тарифі УМВБ.
8.4. Котирувальна комісія письмово повідомляє емітента про прийняте рішення в 15 денний строк.
8.5. Рішення про переведення цінного паперу з вищої категорії до нижчої здійснюється наказом Котирувальної комісії за поданням Начальника УМР у випадку незадоволення вимог, що висуваються цими Правилами до емітентів.
8.6. Переведення з одного рівня на інший здійснюється на наступний робочий день після прийняття такого рішення Котирувальною комісією.
8.7. Рішення Котирувальної комісії можуть бути оскаржені в Арбітражному комітеті в установленому порядку протягом 15 робочих днів з моменту прийняття цього рішення.
9. Умови та порядок виключення цінних паперів із обігу та котирування на УМВБ
9.1. Рішення щодо виключення цінних паперів емітента з обігу та котирування на УМВБ приймаються наказом Котирувальної комісії за поданням Начальника УМР, державного представника або на підставі заяви емітента.
9.2. Цінні папери вилучаються з обігу на УМВБ згідно з законодавством та рішеннями ДКЦПФР. Цінний папір також може бути вилучений з обігу і котирування на УМВБ у випадку, якщо:
1) фінансовий стан чи операційні результати емітента є незадовільними, наприклад, емітент несе суттєві збитки, чи фінансовий стан емітента погіршується настільки, що за висновком УМВБ, залишається невизначеним, чи буде емітент спроможним задовольняти зобов'язання, коли настане час їхнього погашення;
2) відсутня виплата відсотків чи погашень цінних паперів у визначені умовами випуску терміни;
3) емітентом вчасно не надається інформація, обсяг і терміни надання якої встановлені цими Правилами;
4) відбувається зміна основних параметрів цінного паперу, що котирується на УМВБ, без надання емітентом відповідної інформації;
5) емітент порушує свої зобов'язання щодо інформування власників цінних паперів та УМВБ про свою діяльність або інформація, що подана емітентом, не відповідає дійсності;
6) строк обігу цінних паперів, що котируються на УМВБ, вичерпався і договір про підтримання лістингу не подовжений або договір про підтримання лістингу взагалі розірваний однією із сторін;
7) порушуються ці Правила або інші правила УМВБ;
8) подається заява про неплатоспроможність емітента;
9) на підставі заяви емітента;
10) відбувається ліквідація емітента.
9.3. Цінні папери емітента, який здійснює торгівлю цінними паперами власного випуску, мають бути виключені з Біржового реєстру.
9.4. Котирувальна комісія УМВБ в 15-денний строк повідомляє письмово емітента (або його довірену особу) про вилучення його цінних паперів із обігу та котирування. Котирувальна комісія має право приймати рішення про вилучення одного виду цінних паперів емітента з одночасним вилученням інших видів цінних паперів того ж емітента з котирування та обігу. інформація про вилучення цінних паперів емітента з обігу та котирування, а також дата фактичного вилучення цінних паперів публікуються в друкованих засобах масової інформації та можуть розповсюджуватися по каналах електронної пошти.
9.5. Якщо цінний папір, що був виключений з котирування на УМВБ згідно п.9.2 цих Правил, протягом двох місяців задовольняє вимоги, за порушення яких його було виключено, Котирувальна комісія має право на підставі заяви Емітента прийняти рішення про включення даного цінного паперу до тієї категорії, з якої його було виключено.
9.6. Рішення Котирувальної комісії про виключення цінного паперу може бути оскаржене емітентом в Арбітражному комітеті УМВБ в установленому порядку протягом 15 робочих днів з моменту прийняття такого рішення.
10. Умови та порядок допуску цінних паперів, які не включені до Біржового реєстру, до обігу на УМВБ.
10.1. З метою організації ринку цінних паперів, які не включені до Біржового реєстру УМВБ та знаходяться у власності Членів ФС та їх клієнтів, допускаються до обігу на ФС УМВБ.
10.2. УМВБ надає послуги по неофіційному котируванню цінних паперів даної категорії, не беручи на себе ніяких зобов'язань щодо достовірності інформації, що надали Члени ФС, або змін, щодо цінних паперів емітента.
10.3. До аукціонних торгів за цінними паперами, які не включені до Біржового реєстру, допускаються папери, що задовольняють наступним вимогам:
1) цінний папір випущений в порядку та згідно з чинним законодавством України, в тому числі нормативними актами ДКЦПФР;
2) цінний папір викликає зацікавленість у учасників торгів та існує можливість його вільного обігу;
3) загальна капіталізація (або розмір статутного фонду) емітента по даних цінних паперах складає суму не меншу, ніж 500000 грн. (для акцій);
4) наявність замовлення не менше, ніж від одного учасника торгів.
10.4. Підставою для розгляду та допуску цих цінних паперів до обігу на УМВБ є подання наступних документів:
1) Письмова Заява Члена ФС;
2) Анкета цінного паперу (для акцій);
3) Копію документа про реєстрацію випуску або офіційну інформацію про випуск цінних паперів емітента.
10.5. Письмова Заява Члена ФС складається у довільній формі з обов'язковим вказанням повної назви та коду ЄДРПОУ емітента. Заява повинна бути завірена печаткою та підписом керівника Члена ФС.
10.6. В Анкеті цінного паперу треба вказати:
1) повну назву емітента;
2) код ЄДРПОУ емітента;
3) податковий код емітента;
4) форма випуску;
5) поштова адреса, телефон та П.І.Б. керівника емітента;
6) повна назва та номер дозволу реєстратора;
7) повна назва та номер дозволу зберігача;
8) повна назва та номер дозволу депозитарія;
9) інформація про реєстратора, зберігача або депозитарія (поштова адреса, контактні тел./факс, термін та вартість перереєстрації/послуг)
Анкета повинна бути завірена печаткою та підписом керівника Члена ФС.
10.7. Заява та Анкета подаються до Управління фондового ринку УМВБ, а копія - до Управління моніторингу та регулювання.
10.8. Рішення про допуск цінних паперів, які не включені до Біржового реєстру, до обігу на УМВБ приймається Котирувальною комісією не пізніше двох робочих днів з моменту отримання необхідних документів.
10.9. Вилучення цінних паперів, які не включені до Біржового реєстру, з обігу на УМВБ може відбутися у випадку ліквідації емітента або за рішенням Котирувальної комісії.
Додаток N 1а
до Правил допуску цінних паперів,
котирування та вилучення їх з
обігу на УМВБ
Голові Ради директорів
Української міжбанківської
валютної біржі
ФОРМА А
ЗАЯВА
Просимо Вас допустити _______________________________________
(найменування ц/п)
__________________________________________________________________
(найменування емітента)
до котирування на Українській міжбанківській валютній біржі.
__________________________________________________________________
(найменування емітента)
зобов'язується:
1) дотримуватись вимог Статуту УМВБ, Правил допуску цінних паперів котирування та вилучення їх з обігу на УМВБ та інших документів, що регламентують роботу ФС;
2) вчасно сплачувати відповідні внески та збори в порядку і розмірах, встановлених Біржовим Комітетом;
3) у разі виникнення суперечки, пов'язаної із здійсненням угод з відповідними цінними паперами на ФС, визнати компетенцію і виконувати рішення Арбітражного комітету Біржі.
"____" ____________ 199_р.
_____________________________
(підпис першої особи) (печатка)
Додаток N 1б
до Правил допуску цінних паперів,
котирування та вилучення їх з
обігу на УМВБ
ФОРМА Б
РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТА
Просимо заповнити нижче наведену форму:
1. Повна офіційна назва підприємства:
_____________________________________________________________
2. Коротка назва :
_____________________________________________________________
3. Юридична адреса :
_____________________________________________________________
4. Поштова адреса :
_____________________________________________________________
5. Розрахунковий рахунок, код ЄДРПОУ :
_____________________________________________________________
6. Телефон, факс, електронна пошта :
_____________________________________________________________
7. Прізвище, ім'я та по-батькові, посада, номер телефону та електронна адреса першої особи підприємства:
_____________________________________________________________
8. Прізвище, ім'я та по-батькові, номер телефону та електронна адреса головного бухгалтера підприємства:
_____________________________________________________________
9. Прізвище, ім'я, по-батькові, посада, номер телефону, факсу та електронна адреса призначеної особи для офіційних зв'язків з УМВБ :
_____________________________________________________________
Додаток N 1в
до Правил допуску цінних паперів,
котирування та вилучення їх з
обігу на УМВБ
ФОРМА В
Відомості про цінні папери, що пропонуються до лістингу
1. Інформація про акції
Загальна інформація
-----------------------------------------------------------------
| Показник |Кількість |Номінал |Сума (грн)|
| | | (грн.) | |
|-------------------------+--------------+-----------+----------|
|Статутний фонд емітента: | | | |
| -акції прості | | | |
| -акції привілейовані | | | |
|-------------------------+--------------+-----------+----------|
|Частка статутного фонду | | | |
|емітента у власності: | | | |
| -керівництва | | | |
| -робітників | | | |
| -держави | | | |
|-------------------------+--------------+-----------+----------|
|Викуплені власні акції | | | |
|-------------------------+--------------+-----------+----------|
|Анульовані власні акції | | | |
|-------------------------+--------------+-----------+----------|
|Сума дивідендів за | | | |
|останній рік: | - | - | |
|-сплачених по | | | |
|привілейованим акціям | | | |
|-сплачених по простим | | | |
|акціям | | | |
|-------------------------+--------------+-----------+----------|
|Кількість акціонерів | | - | - |
|емітента | | | |
|-------------------------+--------------+----------------------|
|Форма випуску |документарна | бездокументарна |
-----------------------------------------------------------------
Відомості про емісії акцій
----------------------------------------------------------------
|Показник |N свід. |Дата |Номінал|Кіль- |Форма |
| |про |реєст-|акцій |кість |випуску |
| |реєстра- |рації | |(шт.) |(елект. |
| |цію | | | |пап.) |
|--------------------+---------+------+-------+------+---------|
|N 1 емісії: | | | | | |
|-акції прості | | | | | |
|-акції привілейовані| | | | | |
|--------------------+---------+------+-------+------+---------|
|N 2 емісії: | | | | | |
|-акції прості | | | | | |
|-акції привілейовані| | | | | |
|--------------------+---------+------+-------+------+---------|
|... | | | | | |
----------------------------------------------------------------
Дані про Реєстратора (Зберігача, Депозитарія) емітента
----------------------------------------------------------------
|Повне найменування | |
|--------------------------+-----------------------------------|
|ПІБ уповноваженої особи | |
|--------------------------+-----------------------------------|
|телефон, факс, електронна | |
|адреса | |
|--------------------------+-----------------------------------|
|Вартість послуг | |
|--------------------------+-----------------------------------|
|строки перереєстрації | |
|прав власності | |
----------------------------------------------------------------
Дані про Уповноважених торговців
----------------------------------------------------------------
|Повне найменування | |
|--------------------------+-----------------------------------|
|ПІБ уповноваженої особи | |
|--------------------------+-----------------------------------|
|поштова адреса | |
|--------------------------+-----------------------------------|
|телефон, факс, | |
|електронна адреса | |
----------------------------------------------------------------
2. Інформація про облігації емітента Загальна інформація
-----------------------------------------------------------------
| Показник | Інформація |
|----------------------------------+----------------------------|
|Номер свідоцтва про | |
|реєстрацію випуску | |
|----------------------------------+----------------------------|
|Дата видачі свідоцтва | |
|----------------------------------+----------------------------|
|Форма випуску |Документарна/бездокументарна|
|----------------------------------+----------------------------|
|Розмір емісії | |
|----------------------------------+----------------------------|
|Номінальна вартість | |
|----------------------------------+----------------------------|
|Дата погашення | |
|----------------------------------+----------------------------|
|Форма виплати доходу | Купонні/дисконтні |
|----------------------------------+----------------------------|
|Строк виплати процентів по купонах| |
|----------------------------------+----------------------------|
|Проголошена ставка | |
|купону/дисконтний доход | |
-----------------------------------------------------------------
Дані про Уповноважених торговців
-----------------------------------------------------------------
|Повне найменування | |
|----------------------------------+----------------------------|
|ПІБ уповноваженої особи | |
|----------------------------------+----------------------------|
|Поштова адреса | |
|----------------------------------+----------------------------|
|Телефон, факс, електронна адреса | |
-----------------------------------------------------------------
3. Інформація про ощадні сертифікати Загальна інформація
------------------------------------------------------------------
| Показник | Інформація |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Номер свідоцтва про | |
|реєстрацію випуску | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Дата видачі свідоцтва | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Форма випуску |Документарна/бездокументарна|
|-----------------------------------+----------------------------|
|Розмір емісії | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Номінальна вартість | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Дата погашення | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Форма виплати доходу | Купонні/дисконтні |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Строк виплати процентів по купонах | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Проголошена ставка | |
|купону/дисконтний доход | |
------------------------------------------------------------------
Дані про Уповноважених торговців
-----------------------------------------------------------------
|Повне найменування | |
|----------------------------------+----------------------------|
|ПІБ уповноваженої особи | |
|----------------------------------+----------------------------|
|Поштова адреса | |
|----------------------------------+----------------------------|
|Телефон, факс, електронна адреса | |
-----------------------------------------------------------------
Додаток N 2
до Правил допуску цінних паперів,
котирування та вилучення їх з
обігу на УМВБ
ТИПОВИЙ ДОГОВІР
ПРО ПІДТРИМКУ ЛІСТИНГУ
м. Київ
" "_____________ 1999 р.
Українська міжбанківська валютна біржа, іменована надалі
УМВБ, в особі Голови Ради директорів Андронова Олега Борисовича,
який діє на підставі Статуту УМВБ, з однієї сторони, і
_________________________________________________________________,
іменований надалі Клієнт, в особі ________________________________
_____________________________, який діє на підставі Статуту, з
другої сторони, уклали цей договір про наступне:
1. Предмет Договору
1.1. Клієнт замовляє, а УМВБ зобов'язується здійснити всі необхідні дії, передбачені Правилами допуску (лістингу) цінних паперів, котирування та вилучення їх з обігу на Українській міжбанківській валютній біржі, затверджені Біржовим Комітетом УМВБ (Протокол N 30 від 16 липня 1997 р.), (надалі - Правила лістингу) для визначення, чи підлягають цінні папери, вказані в п.1.2 цього Договору, внесенню до Біржового реєстру. Крім того, якщо цінні папери, вказані в п.1.2 цього Договору, будуть внесені до Біржового реєстру, УМВБ зобов'язується здійснювати підтримання лістингу цінних паперів Емітента у відповідності до Правил лістингу.
1.2. Прийняття до лістингу та підтримання лістингу здійснюється стосовно цінних паперів, вказаних в заяві Клієнта.
2. Права та обов'язки сторін
2.1. УМВБ має право вимагати від Клієнта надання документів, а Клієнт зобов'язаний надати документи передбачені чинним законодавством та Правилами лістингу, які необхідні для розгляду заяви про прийняття до лістингу цінних паперів Клієнта.
2.1.1. У разі прийняття цінних паперів Клієнта до лістингу УМВБ має право вимагати від Клієнта надання документів, а Клієнт зобов'язаний надавати документи та необхідну інформацію для підтримання двосторонньої котировки згідно Закону України "Про цінні папери та фондову біржу", Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності, затвердженого Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 1997 року та Правил лістингу.
2.1.2. УМВБ має право вимагати іншу необхідну інформацію стосовно предмета цього Договору. Така інформація повинна бути надана Клієнтом у строки, вказані в повідомленні.
2.2. УМВБ зобов'язана в 30-денний строк з моменту одержання від Клієнта повного пакету документів, передбаченого діючими Правилами лістингу, в особі компетентного органу винести відповідне рішення про допуск цінних паперів, вказаних в п.1.2 цього Договору, до котирування на Біржі та віднесення цінних паперів до належної категорії або відповідне рішення про відмову.
2.3. Рішення, вказане в п.2.2. цього Договору, доводиться до відома Клієнта у 10-денний термін.
2.4. Клієнт має право на кваліфіковану експертну оцінку щодо лістингу цінних паперів та одержання інформації про рішення відповідного органу Біржі про внесення поданих цінних паперів до Біржового реєстру чи відмову в цьому в порядку, передбаченому в п.2.2. цього Договору.
2.5. Клієнт має право вимагати від УМВБ здійснення поточного контролю за відповідністю категорій, які присвоєні цінним паперам, вказаним в п.1.2. цього Договору.
2.6. УМВБ зобов'язується здійснювати котирування (лістинг) цінних паперів Клієнта, вказаних в п.1.2. цього Договору, на умовах визначених в Правилах лістингу.
2.7. Результати котирування (котирувальні таблиці), після затвердження їх Котирувальною комісією періодично публікуються в друкованому органі масової інформації з тиражем не менше 10,000 примірників. Крім того котирувальні таблиці розповсюджуються засобами електронного зв'язку, шляхом розсилки даних інформаційним агентствам та засобам масової інформації.
2.8. Права та обов'язки, вказані цією статтею, можуть бути змінені або доповнені у випадку внесення відповідних змін до Правил лістингу. Вказані зміни вступають в дію з моменту підписання між УМВБ та Клієнтом відповідної додаткової угоди.
3. Умови та порядок проведення договору
3.1. Цінні папери Клієнта вилучаються з обігу на УМВБ на підставах передбачених законодавством та Правил лістингу УМВБ.
3.2. УМВБ має право в односторонньому порядку розірвати цей договір у випадках, коли Клієнт не виконує або неналежним чином виконує свої зобов'язання згідно з Правилами лістингу та цього договору а також у разі відмови Клієнта підписати відповідну додаткову угоду у зв'язку з внесенням змін до Правил лістингу чи Збірнику тарифів УМВБ.
3.3.Клієнт має право в односторонньому порядку розірвати цей договір, якщо УМВБ не виконує або неналежним чином виконує свої зобов'язання по цьому договору та в інших випадках, передбачених законодавством та Правилами лістингу.
3.4.Про свої наміри розірвати цей договір одна сторона зобов'язана сповістити іншу в письмовій формі. У разі неодержання відповіді в місячний строк з дня направлення повідомлення договір вважається розірваним.
4. Відповідальність сторін
4.1. Сторони несуть відповідальність за невиконання чи неналежне виконання своїх зобов'язань відповідно до чинного законодавства.
5. Вирішення спорів
5.1. Сторони будуть намагатись вирішувати усі спори і розбіжності, які можуть виникнути з цього договору, шляхом переговорів і консультацій.
5.2. Якщо зазначені спори не можуть бути вирішені шляхом переговорів, вони підлягають вирішенню згідно чинного законодавства.
6. Строки дії договору
6.1. Договір вступає в силу з моменту його належного підписання обома сторонами та укладається на на невизначений строк.
7. Юридичні адреси та реквізити сторін
Українська міжбанківська
валютна біржа
м. Київ, вул. Межигірська, 1
Кор. рах 32006100301
МФО 300357, код 22877057
Тел. +044 238 2520
Факс +044 238 2539
Голова Ради
директорів УМВБ _____________ О.Б.Андронов
М. П.