Про затвердження Порядку видачі Дозволу на здійснення професійної розрахунково-клірингової діяльності за операціями щодо цінних паперів

Відповідно до вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. Затвердити Порядок видачі Дозволу на здійснення професійної розрахунково-клірингової діяльності за операціями щодо цінних паперів, що додається.

2. Управлінню нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів вжити заходів з реєстрації цього Порядку в Міністерстві юстиції України.

3. Порядок набуває чинності згідно з чинним законодавством.

4. Зобов'язати відділ методології розрахунково-клірингової діяльності та електронного обігу цінних паперів приймати від заявників заяву та пакет документів для розгляду та аналізу тільки за наявності дозволу на здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію, виданого Комісією.

5. Усі внутрішні документи (Регламент, положення, порядки, інструкції тощо) вводяться в дію тільки після узгодження і затвердження їх Комісією.

6. Керівнику прес-центру Комісії забезпечити опублікування цього рішення Комісії відповідно до чинного законодавства.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії А.Т.Головка.

Порядок видачі дозволу на здійснення професійної розрахунково-клірингової діяльності за операціями щодо цінних паперів (далі - Порядок) розроблений відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Відповідно до цього Порядку здійснюється видача депозитаріям спеціального дозволу на здійснення професійної розрахунково-клірингової діяльності на ринку цінних паперів (далі - Дозвіл).

1.1. Дозвіл видається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

1.2. Здійснення особами професійної розрахунково-клірингової діяльності без Дозволу забороняється.

1.3. Юридична особа може отримати Дозвіл лише за наявності дозволу на здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію, виданого Комісією.

1.4. За видачу Дозволу вноситься плата в розмірі, встановленому Комісією за погодженням з Кабінетом Міністрів України.

1.5. На надання Дозволу Національному депозитарію України та для обслуговування Національним банком України обігу державних цінних паперів цей Порядок не поширюється.

2.1. Депозитарій для одержання Дозволу повинен відповідати вимогам, що визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

2.2. Здійснення професійної розрахунково-клірингової діяльності кліринговим депозитарієм (далі - розрахунково-клірингова діяльність) не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім діяльності зі зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів та діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

2.3. Статутом депозитарію повинно передбачатися здійснення клірингу та розрахунків за угодами щодо цінних паперів.

2.4. Здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за операціями щодо цінних паперів повинно відповідати вимогам Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.01.98 N 11-а, Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61 та інших нормативно-правових актів України.

2.5. Депозитарій повинен створити спеціальний розрахунково-кліринговий підрозділ, відокремлений від інших підрозділів цієї юридичної особи, який має бути розміщений в окремому приміщенні (приміщеннях).

2.6. Керівник і всі спеціалісти відокремленого розрахунково-клірингового підрозділу депозитарію повинні мати кваліфікацію спеціаліста з депозитарної та/або розрахунково-клірингової діяльності з цінними паперами. Кваліфікація спеціалістів підтверджується сертифікатом встановленого зразка, що видається Комісією.

2.7. Мінімальна кількість фахівців, що має бути у відокремленому розрахунково-кліринговому підрозділі депозитарію, становить п'ять осіб.

2.8. Депозитарій повинен забезпечити надійність і безпечність своєї діяльності відповідно до вимог "Положення про розрахунково-клірингову діяльність", "Положення про депозитарну діяльність" та чинного законодавства України, а також відповідність цим вимогам технічних засобів, програмного забезпечення, організації діловодства, підготовки кваліфікованих спеціалістів та механізму внутрішнього контролю.

2.9. Депозитарій повинен видати наказ про впровадження в депозитарії системи безпеки, яка забезпечується організаційними, системними, програмно-технічними заходами та спеціалізованими засобами захисту інформації.

2.10. Депозитарій повинен розробити внутрішнє Положення про систему безпеки розрахунково-клірингової діяльності депозитарію, яке повинно включати:

1) перелік та повний опис заходів щодо захисту інформації при проведенні депозитарієм розрахунково-клірингової діяльності;

2) внутрішню Інструкцію про захист інформації щодо розрахунково-клірингової діяльності та Правила користування засобами захисту інформації щодо розрахунково-клірингової діяльності;

3) внутрішню Інструкцію про відновлення інформації у випадку порушення цілісності інформації, а також у випадку втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення (перекручення), підроблення, копіювання інформації;

4) внутрішню Інструкцію дій працівників на випадок надзвичайної ситуації в приміщенні, де провадяться розрахунково-клірингові операції;

5) внутрішню Інструкцію щодо провадження депозитарієм контролю за захистом інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за операціями щодо цінних паперів;

6) порядок внесення змін та доповнень до внутрішнього Положення про систему безпеки розрахунково-клірингової діяльності депозитарію.

2.11. Депозитарій повинен розробити Положення про внутрішній контроль за здійсненням розрахунково-клірингової діяльності, яке повинно відповідати вимогам п.8.3 "Положення про розрахунково-клірингову діяльність".

2.12. Усі угоди та договори щодо здійснення депозитарної та/або розрахунково-клірингової діяльності, які кліринговий депозитарій буде укладати після отримання Дозволу повинні відповідати вимогам типових договорів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 N 87 та вимогам Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Положення про розрахунково-клірингову діяльність", "Положення про депозитарну діяльність" та чинному законодавству України.

3.1. Для отримання Дозволу заявник подає до центрального апарату Комісії такі документи:

3.1.1. Заяву про видачу Дозволу, яка повинна бути підписана керівником депозитарію та містити перелік наданих документів із зазначенням кількості сторінок (додаток 1).

3.1.2. Нотаріально засвідчену копію свідоцтва про державну реєстрацію депозитарію.

3.1.3. Нотаріально засвідчені копії установчих документів депозитарію (статуту та установчого договору) з усіма змінами і доповненнями до них.

3.1.4. Копію дозволу на здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію, виданого Комісією.

3.1.5. Довідку про технічні засоби, які використовує депозитарій в роботі відокремленого розрахунково-клірингового підрозділу, а саме:

1) наявність комп'ютерного та комунікаційного обладнання, відповідного програмного забезпечення;

2) наявність відокремленого приміщення, спеціально обладнаного для зберігання оригіналів та копій паперових документів, що стосуються розрахунково-клірингової діяльності.

3.1.6. Копії внутрішніх документів депозитарію, затверджених керівником виконавчого органу депозитарію:

1) Положення про розрахунково-клірингову діяльність;

2) Порядок проведення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій за угодами щодо цінних паперів;

3) Регламент депозитарію;

4) Положення про гарантійний фонд для зниження ризиків невиконання та/або несвоєчасного виконання угод з цінними паперами;

5) Порядок розподілу та компенсації збитків від невиконання та/або несвоєчасного виконання зобов'язань клієнтів депозитарію за угодами щодо цінних паперів;

6) Положення про систему обробки інформації;

7) Положення про внутрішній контроль за здійсненням розрахунково-клірингової діяльності;

8) Положення про систему безпеки розрахунково-клірингової діяльності, до якого додаються довідки:

- щодо обладнання приміщення депозитарію сертифікованою охоронно-пожежною сигналізацією;

- щодо забезпечення приміщення депозитарію цілодобовою охороною;

- про наявність у депозитарії двох незалежних джерел електроживлення;

- про наявність у депозитарії джерел додаткового безперервного електроживлення на випадок зникнення електричного струму в електромережі;

- про порядок дублювання роботи програмного та технічного забезпечення депозитарію та порядок використання системи відновлення інформації в депозитарії.

Внутрішні документи клірингового депозитарію повинні містити порядок внесення змін та доповнень.

3.1.7. Список керівного складу депозитарію - акціонерного товариства (керівники органів управління, їх заступники, головний бухгалтер, головні спеціалісти з розрахунково-клірингової діяльності) із зазначенням про них таких даних:

1) прізвища, імені та по батькові;

2) посади;

3) освіти;

4) стажу роботи;

5) засобів зв'язку (телефон, факс, телетайп, Е-mail).

3.1.8. Копію наказу керівника про призначення посадових осіб, задіяних у процесі розрахунково-клірингової діяльності та список посадових осіб і спеціалістів із засвідченими заявником копіями сертифікатів штатних працівників заявника, які відповідають вимогам пункту 2.6 цього Порядку.

3.1.9. Відомості про накладені на заявника санкції за господарські та фінансові порушення органами державної влади, судом, арбітражним судом протягом трьох останніх років до моменту подання заяви або з моменту створення, із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкцій, ступеня виконання санкцій до моменту подання заяви.

3.1.10. Список суб'єктів підприємницької діяльності, зареєстрованих як в Україні, так і за її межами, де заявник виступає засновником, акціонером, учасником. Список повинен містити такі відомості про суб'єкт підприємницької діяльності:

1) повне найменування;

2) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (інші коди);

3) місцезнаходження;

4) розмір частки заявника у статутному фонді суб'єкта підприємницької діяльності, виражений в абсолютній сумі та у відсотках.

3.1.11. Комп'ютерну дискету 3,5" з електронними копіями вказаних документів, які складаються у форматі, визначеному Комісією.

3.1.12. Нотаріально засвідчену копію висновку аудитора (аудиторської фірми) про перевірку фінансово-господарської діяльності суб'єкта підприємницької діяльності за останній звітний рік.

3.1.13. Висновок органу внутрішнього контролю щодо господарчої та депозитарної діяльності та порушення в діяльності депозитарію за останні три роки.

3.1.14. Копію платіжного доручення про перерахування плати за видачу Дозволу.

3.2. Усі списки, переліки, відомості, висновки та внутрішні документи, що подаються заявником, повинні бути складеними державною мовою, за терміном давності не перевищувати двох місяців до моменту подання документів та підписаними керівником його виконавчого органу і засвідчені печаткою юридичної особи.

Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, що вказана в наданих для отримання Дозволу документах.

4.1. Документи, що подані для отримання Дозволу, розглядаються Комісією протягом 30 (тридцяти) календарних днів з дати реєстрації заяви та належних документів у центральному апараті Комісії. Розгляд документів заявника може бути продовжений за відповідним письмовим зверненням заявника на термін не більше 30 (тридцяти) календарних днів.

4.2. Комісія може вимагати додаткові документи щодо підтвердження інформації, яка міститься у документах, поданих для отримання Дозволу.

4.3. Якщо в процесі роботи заявника виникнуть зміни в документах, які подані для отримання Дозволу, то він зобов'язаний у тижневий термін повідомити Комісію листом та надати нові документи, до яких внесені зміни.

4.4. У випадку надходження будь-яких додаткових документів термін розгляду пакетів, поданих для отримання Дозволу, відраховується з дня надходження останнього документа.

4.5. Розгляд заяв та документів, які подаються заявником для отримання Дозволу, здійснюється у порядку, встановленому в Комісії.

5.1. За наслідками розгляду заяви та документів приймається одне з таких рішень:

- про видачу Дозволу;

- про відмову у видачі Дозволу.

5.2. Підставою для відмови у видачі Дозволу може бути:

- невідповідність документів заявника вимогам цього Порядку та чинному законодавству для здійснення ним розрахунково-клірингової діяльності;

- невідповідність наданих заявником документів вимогам цього Порядку та чинному законодавству;

- наявність у наданих заявником документах недостовірних або неповних даних;

- відсутність хоча б одного документа з визначеного переліку;

- виявлення факту порушення заявником чинного законодавства з питань, що віднесені до компетенції Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5.3. У рішенні про відмову у видачі Дозволу повинні бути вказані підстави відмови. Повідомлення про відмову у видачі Дозволу доводиться до заявника в 15-денний термін телефоном або телефаксом з обов'язковим письмовим підтвердженням.

При відмові у видачі Дозволу подані документи заявнику не повертаються.

6.1. Дозвіл видається заявникові за формою згідно з додатком 2.

6.2. Дозвіл видається терміном на 5 (п'ять) років і є чинним на всій території України. Продовження терміну дії Дозволу здійснюється в порядку, встановленому для його одержання. Плата за продовження дії Дозволу не стягується.

6.3. Дозвіл підписується Головою Комісії чи уповноваженою ним іншою посадовою особою Комісії та засвідчується печаткою установи.

6.4. Дозволи реєструються за відповідними номерами у Реєстрі виданих Дозволів на здійснення професійної розрахунково-клірингової діяльності, який ведеться відповідним органом Комісії за формою згідно з додатком 3. Після реєстрації Дозвіл вручається заявнику, про що в Реєстрі виданих Дозволів здійснюється відповідний запис.

6.5. Дозвіл не підлягає переданню для використання іншим особам.

6.6. Розрахунково-клірингова діяльність після закінчення терміну дії Дозволу є неприпустимою.

6.7. З ініціативи суб'єкта підприємницької діяльності, що має Дозвіл, термін дії Дозволу може бути продовжено. Депозитарій, дія Дозволу якого закінчується, у термін не раніше трьох місяців, але не пізніше двох місяців до дати закінчення терміну дії Дозволу, повинен подати до органу Комісії, який видав Дозвіл, заяву та документи на продовження терміну дії Дозволу відповідно до встановленого порядку.

7.1. Депозитарій, що отримав Дозвіл, зобов'язаний звітувати перед Комісією у терміни та у порядку, встановленому Комісією.

7.2.Депозитарій повинен надати до Комісії копії кожного з укладених договорів:

1) з фондовою біржею - про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів;

2) зі зберігачем - про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів;

3) з торговельно-інформаційною системою - про надання інформації стосовно укладання та виконання угод щодо цінних паперів;

4) з розрахунковим банком - про грошові розрахунки за операціями щодо цінних паперів;

5) з іншим депозитарієм - про кореспондентські відносини.

7.3. Депозитарій зобов'язаний у термін не пізніше 10 (десяти) днів з моменту виникнення змін, що сталися в його установчих документах та господарській діяльності, надсилати до органу Комісії, який видав Дозвіл, такі документи:

- нотаріально засвідчені копії змін і доповнень, унесених до установчих документів;

- довідку про зміни в персональному складі посадових осіб та фахівців, які мають сертифікати спеціалістів з депозитарної та/або розрахунково-клірингової діяльності;

- довідку про суб'єктів підприємницької діяльності, зареєстрованих як в Україні, так і за її межами, де депозитарій виступив засновником, акціонером, учасником;

- довідку про накладені на депозитарій санкції за господарські та фінансові правопорушення органами державної влади, судом, арбітражним або третейським судом;

- довідку про арешт банківських рахунків депозитарію;

- відповідне рішення про реорганізацію або ліквідацію депозитарію;

- довідку про ліквідацію або отримання частини активів депозитарію, загальна вартість якої перевищує 10% від розміру статутного фонду, або про залучення депозитарієм сумарних кредитів в обсязі, що перевищує 50% від розміру статутного фонду;

- інші зміни та доповнення до документів, наданих депозитарієм відповідно до розділу 3 цього Положення.

7.4. У разі внесення змін та доповнень до внутрішніх документів депозитарію, поданих ним для одержання Дозволу, депозитарій повинен у термін не пізніше 10 (десяти) днів з дати затвердження керівником виконавчого органу депозитарію вказаних змін подати до органу Комісії, що видав Дозвіл, копії цих документів з урахуванням змін.

7.5. Зміни до вартості послуг з розрахунково-клірингової діяльності, що надаються клієнтам депозитарію, затверджуються керівником виконавчого органу депозитарію та подаються до органу Комісії, що видав Дозвіл, не пізніше 10 днів від дати затвердження.

При зміні місцезнаходження юридична особа, яка отримала Дозвіл, зобов'язана подати до органу Комісії, що видав Дозвіл, такі документи:

1) заяву про реєстрацію змін до виданого Дозволу;

2) нотаріально засвідчену копію свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта, яка підтверджує внесені зміни.

7.6. На підставі поданих документів заявнику протягом 30 (тридцяти) днів Комісією видається свідоцтво про реєстрацію змін до виданого Дозволу за встановленою формою (додаток 4). Інформація про видачу свідоцтва про реєстрацію змін до виданого Дозволу заноситься до Реєстру виданих Дозволів.

Плата за видачу свідоцтва про реєстрацію змін до Дозволу не стягується.

8.1. Зупинення дії та анулювання Дозволу депозитарію у зв'язку з порушеннями чинного законодавства щодо цінних паперів, нормативних актів Комісії здійснюються за рішенням Комісії.

8.2. В разі встановлення Комісією фактів порушення чинного законодавства та відхилення від умов, визначених у Дозволі, Комісія може застосовувати такі санкції:

а) виносити попередження;

б) зупиняти на певний строк дію Дозволу;

в) анулювати Дозвіл у разі повторного або грубого порушення встановлених чинним законодавством та нормативними актами Комісії умов та порядку здійснення розрахунково-клірингової діяльності.

8.3. Під повторним порушенням слід розуміти порушення депозитарієм вимог чинного законодавства та нормативних актів щодо розрахунково-клірингової діяльності, що виявлені Комісією протягом року від дати винесення цьому депозитарію розпорядження про усунення аналогічного порушення або накладення однієї із санкцій, передбачених Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

8.4. Грубими порушеннями вважаються:

- здійснення депозитарієм розрахунково-клірингової діяльності після закінчення терміну дії Дозволу на депозитарну діяльність депозитарію;

- здійснення депозитарієм розрахунково-клірингової діяльності з цінними паперами, обслуговування яких не передбачено в Національній депозитарній системі;

- здійснення депозитарієм будь-яких операцій з цінними паперами, які не передбачені або заборонені чинним законодавством;

- здійснення депозитарієм розрахунково-клірингової діяльності без забезпечення можливості відновлення втраченої інформації щодо розрахунково-клірингової та депозитарної діяльності.

8.5. Від дати прийняття Комісією рішення про зупинення дії Дозволу депозитарій зобов'язаний:

- припинити здійснення розрахунково-клірингової діяльності від дати прийняття Комісією рішення про зупинення дії Дозволу;

- у 3-денний термін повідомити про зупинення дії Дозволу фондові біржі, торговельно-інформаційні системи, розрахунковий банк та всіх клієнтів, з якими депозитарій уклав договори щодо розрахунково-клірингової та депозитарної діяльності;

- вжити всіх належних заходів щодо забезпечення захисту інтересів клієнтів, права яких можуть бути порушені зупиненням дії Дозволу.

8.6. Депозитарій, дія Дозволу якого зупинена, зобов'язаний у встановлений термін усунути порушення та його наслідки і надати Комісії письмове повідомлення про усунення порушення.

8.7. На підставі повідомлення про усунення порушення Комісія має право:

- прийняти рішення про поновлення дії Дозволу;

- надати додаткове розпорядження у випадку невиконання депозитарієм раніше наданих Комісією розпоряджень;

- прийняти рішення про проведення перевірки виконання розпорядження про усунення порушення, при цьому Комісія має право прийняти рішення про поновлення дії Дозволу після завершення перевірки;

- прийняти рішення про анулювання дії Дозволу.

8.9. Після анулювання Дозволу депозитарію забороняється здійснення розрахунково-клірингової діяльності на ринку цінних паперів.

Анулювання Дозволу в разі повторного або грубого порушення встановлених законодавством та нормативними актами Комісії умов та порядку здійснення розрахунково-клірингової діяльності може бути підставою для розгляду питань щодо анулювання або зупинення дії дозволу депозитарію на здійснення професійної депозитарної діяльності.

8.10. Від дати прийняття Комісією рішення про анулювання Дозволу депозитарій зобов'язаний:

- у 3-денний термін повідомити про анулювання Дозволу фондові біржі, торговельно-інформаційні системи, розрахунковий банк та всіх клієнтів, з якими депозитарій уклав договори щодо розрахунково-клірингової діяльності;

- вжити всіх належних заходів щодо забезпечення захисту інтересів клієнтів, права яких можуть бути зачеплені анулюванням Дозволу;

- у 10-денний термін повернути бланк Дозволу до Комісії.

8.11. Дія анульованого Дозволу не може бути поновлена.

8.12. Після анулювання Дозволу депозитарій має право подати заяву на отримання Дозволу не раніше ніж через рік, крім випадків:

- закінчення терміну дії Дозволу; - анулювання Дозволу з власної ініціативи заявника.

8.13. Після анулювання Дозволу фахівці такого депозитарію повинні пройти переатестацію відповідно до п.2.6 цього Порядку.

8.14. Рішення про анулювання або зупинення дії Дозволу може бути оскаржено в судовому порядку.

8.15. Підставою для анулювання Дозволу може бути письмове звернення суб'єкта, що має Дозвіл, до Комісії про дострокове припинення дії Дозволу за його власною ініціативою, а також у разі ліквідації товариства. При цьому суб'єкт зобов'язаний здійснити дії відповідно до п.8.10 цього Порядку.

8.16. Підставою для анулювання Дозволу є реорганізація господарського товариства.

Якщо перереєстроване товариство має намір продовжувати розрахунково-клірингову діяльність, то воно зобов'язане:

1) подати до органу Комісії, який видав Дозвіл, заяву про анулювання чинного Дозволу в зв'язку із реорганізацією або державною перереєстрацією господарського товариства;

2) повернути бланк Дозволу до Комісії;

3) подати всі документи, потрібні для отримання нового Дозволу, відповідно до вимог пункту 3.1 цього Порядку.

8.17. Анулювання Дозволу за письмовим зверненням до Комісії суб'єкта, що має Дозвіл, на дострокове припинення дії Дозволу з його власної ініціативи, або в зв'язку із реорганізацією чи державною перереєстрацією господарського товариства, здійснюється за рішенням Комісії.

9.1. Контроль за проведенням депозитарієм розрахунково-клірингової діяльності здійснює Комісія та її територіальні управління у відповідності із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", іншими законодавчими актами України.